流程遵从与稽查流程 文档密级：内部公开
流程遵从与稽查流程
1.
目的
为了使流程文件得到更好的贯彻执行，发挥流程文件对业务活动的有效指导作用，制定本流程。
2.
概述
本流程描述了开展业务活动如何遵从流程文件的要求，对流程文件执行过程中的监督与稽查，及不遵从流程文件相关的
处罚措施。
3.
术语 名称 流程文件 定义 为更好的开展业务活动所编制的业务流程文件，包括流程性文件、规范性文件、指导性文件与模块性文件等
4.
角色与职责 角色名称 职责 将签批后流程文件受控发行并归档 对应职位/岗位 体系办文控人员 公司流程文件控制人员 业务流程OWNER 1.批准管辖模块内流程文件发行，并监督实施； 2.对未按流程文件要求执行的责令改正，并跟踪是否改正，验证效果 公司流程组织架构对于流程OWNER 各单位部门长 业务流程执行单位Leader 流程文件编写人员 1.审核本部门流程文件，并监督实施； 2.对未按流程文件要求执行的责令改正，并跟踪是否改正，验证效果 编写/修订对应业务范围内流程文件 各单位工程师以上人员 业务流程执行人员 1.按照流程文件要求开展业务活动； 2.流程文件缺失时，按照以往经验暂时开展，同时反馈部门长 业务实际执行人员 流程稽查人员 1.依据流程文件，对公司各项业务活动开展稽查； 2.收集各业务相关方对流程文件执行情况的投诉，并作出协调处理； 3.稽查时发现不遵从流程文件的，开出纠正和预防措施报告，并跟踪是否改正，验证效果； 4.对未按要求完成整改的予以通报或者负激励 体系办流程建设人员 流程图
5.
清晰版本见如下附件：
5.1、PDF文档 5.2、原始可编辑文档 2021-07-27
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流程遵从与稽查流程 文档密级：内部公开
6.
流程说明
活动名称 活动内容 1.进行某项业务活动前，检查是否有对应的流程文检查是否有件作指导，或者现有流程文件是否需要优化修订； 2.当发现流程文件缺失或流程文件需要优化修订时，反馈至本部门长； 3.将要开展的业务活动有流程文件作指导时，或者现有流程文件无需优化修订时，执行已有流程文件 1.当流程文件缺失或不完善，业务活动开展可能导致责权不清、业务效率低下、活动质量不能得到保判定是否制证时，安排本部门或联络相关部门编写/修订流程文件； 2.当业务活动非常简单，又不存在上述风险时，可以不编制相应的流程文件； 3.同时指导业务流程执行人员正确开展业务的路径和方法 编写/修订流程文件 接到部门领导指令，根据业务活动开展需要，参照以往业务开展的经验和做法，本着精简、高效原则，编写/修订相应的业务流程文件 当业务活动没有相应流程文件作指导时，按以往业务经验进行，注意收集活动过程中的缺失与不足，并反馈流程文件编写人员 对业务流程文件进行审核，跨部门流程文件要进行会审，必要时进行修订完善，形成文件会签表 对照业务流程文件涉及角色与部门归属和文件会签表，批准流程文件发行实施 1.检查文件格式是否符合要求，内容是否完整，签流程文件编写人员 流程文件编写/修订指令 业务活动开展需求 流程文件 业务流程执行单位Leader 业务活动开展需求 是否制定/修订流程文件 业务流程执行人员 业务活动开展需求 有无流程文件，或是否需要修订 角色 输入 输出 活动编码 1-01 流程文件指导或需修订 1-02 定/修订流程文件 1-03-1 1-03-2 按以往经验开展业务 业务流程执行人员 业务流程执行单位Leader 业务流程OWNER 公司流程文件控制人员 业务流程OWNER 业务流程执行单位Leader 活动开展情况 1-04 审核业务流程文件 批准业务流程文件 流程文件 文件会签表 1-05 流程文件 是否同意发行 1-06 发行业务流程文件 批手续是否齐全； 2.将流程文件进行公示，保存至公司公共盘供相关人员随时查阅 流程文件 公开发行 2-01-1 监督业务流对管辖流程模块业务流程开展情况进行监督， 确业务活动开展 业务活动开展 程文件执行 保业务活动在流程文件指导下有效开展 监督业务流对涉及本部门业务流程开展情况进行监督，确保业监督情况 2-01-2 程文件执行 务活动在流程文件指导下有效开展 严格按照流程文件开展业务，执行过程中若发现流监督情况 2-01-3 执行业务流程文件 程文件不适，立即反馈至部门长或流程稽查人员，业务流程经部门长同意后，方可改变流程文件旨意，同时修订完善流程文件 执行人员 业务活动开展需求 执行情况 2-01-4 业务流程执行稽查，并1.对公司各项业务活动进行定期或不定期稽查，主要是流程文件遵从度；
流程稽查人员 业务流程活动 稽查情况 2021-07-27
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流程遵从与稽查流程
收集相关方投诉和执行数据 2.收集业务活动相关方对流程文件遵从度的投诉，协调处理公司业务流程活动的有效开展； 3.收集业务流程活动相关数据，包括KPI、流程绩效数据等 文档密级：内部公开
2-02 责令改正 发现业务活动偏离流程文件时，责令改正，并反馈至对应部门长和流程稽查人员 业务流程OWNER 未执行流程文件 执行流程文件 未执行流程文件 执行流程文件 2-03 跟踪验证 跟踪业务执行人员是否改正，并验证其实施效果，业务流程对未按要求整改的，反馈至流程稽查人员 发现本部门业务活动偏离流程文件时，责令业务开OWNER 业务流程执行单位Leader 业务流程执行单位Leader 流程稽查人员 实施效果 2-04 责令改正 展人员改正；发现跨部门业务活动偏离流程文件时，反馈至对应部门长和流程稽查人员 跟踪业务执行人员是否改正，并验证其实施效果，对未按要求整改的，反馈至流程稽查人员 在进行流程稽查，或收到投诉与反馈，确认某项业务活动未执行现有流程文件时，对责任人开出纠正和预防措施报告，要求其限期改正，同时反馈其部门长 跟踪纠正和预防措施实施情况，并验证实施效果 在公司业务活动开展过程中，对于未执行流程文件且拒不按要求整改的，参照《稽查问题落实基线与处理管理指导书》 执行流程文件 2-05 跟踪验证 执行流程文件 实施效果 开出纠正和2-06 预防措施报告 未执行流程文件 纠正和预防措施报告 2-07 跟踪验证 通报部门长流程稽查人员 流程稽查人员 纠正和预防措施报告 未按要求整改 实施效果 2-08 或报人资负激励 负激励措施
7.
裁剪指南 无
8.
流程范围
业务开展需求 通报部门长或报人资负激励 流程文件 流程文件遵从情况 流程起点 流程终点 输 入 输 出
9.
流程绩效指标
无
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指标名称 设置目的 指标定义 计算公式 测 量 点 计量单位 统计周期 2021-07-27
流程遵从与稽查流程
说 明 文档密级：内部公开
10. 支持文件
序号 1
文件名称 稽查问题落实基线与处理管理指导书 11. 流程接口描述
1）对应的上层流程：
流程名称 无 2） 序号 输入的流程接口描述：
流程接口 无 输入流程 无 流程要求 无 备注 3）输出的流程接口描述 序号
流程接口 无 输出流程 无 流程要求 无 备注 12. 记录的保存
记录名称 文件会签表 移交责任人 公司流程文件控制人员 纠正和预防措施报告
流程稽查人员 文控人员 体系办 移交时 2年 销毁 保存责任人 文控人员 保存场所 体系办 归档时间 移交时 保存期限 4年 到期处理方式 销毁 13. 补充说明
无
14. 文件拟制/修订记录
版本
拟制/修订责任人 拟制/修订日期 修订内容及理由 批准人 2021-07-27
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