附录A 风险辨识方法（资料性附录）
风险辨识首先要排查煤矿风险点形成风险点台账，如表A.1所示。根据风险点台账内容对各风险点进行风险辨识，其中设备设施类辨识对象可利用安全检查表法辨识风险，作业活动类辨识对象可利用作业危害分析法辨识风险，作业环境类辨识对象可利用经验分析法辨识风险，其他辨识对象视实际情况自行确定辨识方法。 附录A.1风险点划分
表A.1 风险点台账 序号 1 2 3 风险点 2305采煤工作面 井下变电所 水泵房 …… 排查日期 开始日期 解除日期
注：风险点划分原则参考标准正文5.1.2小节。 依照下列步骤，形成煤矿的风险点台账：
① 划分煤矿内的风险点，包含部位、场所、区域；
② 针对某一风险点，完善其相关信息，如排查日期、开始日期、解除日期等。
附录A.2 安全检查表法
安全检查表法是依据相关的标准、规范，对工程、系统中已知的危险类别、设计缺陷以及与一般工艺设备、操作、管理有关的潜在危险性和有害性进行判别检查，是运用安全系统工程的方法，发现系统以及设备、机器装置和操作管理、工艺、组织措施中的各种不安全因素，列成表格进行分析。安全检查表示例如下：
表A.2 安全检查表法示例
序号 风险点 辨识 对象 检查项目 风险 类型 风险描述 风险 等级 管控措施 责任岗位 1 2305采煤工作面 滚筒 物体 打击 采煤机滚筒存在物体打击伤人的风险 一般 风险 1.截齿完好，不缺齿。 2.现场作业人员站位符合规定。 采煤机司机 3.割煤期间除采煤机司机外，采煤机5m范围内不得有其他人员。 1.采煤机电缆夹完好。 2.电缆保护装置齐全、完好。 …… 采煤机 电缆 触电 采煤机电缆存在触电伤人的风险 …… 一般 风险 …… 采煤机司机 2 3 …… …… …… 4 刮板输送机 链条 机械伤害 刮板机运行期间存在飘链、断链机械伤人的风险 刮板机运行期间存在回煤，导致高温发生火灾的风险 …… …… 一般 风险 1.刮板机平直。 刮板输送机2.电机运行同步，完好无故障。 司机 3.刮板机槽内无铁器等杂物进入。 刮板输送机司机 5 溜尾 火灾 较大 风险 1.溜尾回煤及时清理。 …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… …… 现在以表A.2为例对2305采煤工作面中设备设施类辨识对象进行风险辨识，利用安全检查表法辨识步骤如下（续接风险点台账步骤）： ③ 利用安全检查表法将采煤机分为不同的“检查项目”，如：滚筒、电缆等。
④ 对采煤机的检查项目依次进行风险辨识，首先确定其主要的风险类型，如滚筒→物体打击，挡煤板→物体打击，……。
⑤ 对风险类型相应的风险进行描述，描述内容需让现场检查人员容易理解且语言简洁，可采用固定句型描述，如：对“物体打击”进
行风险描述：采煤机滚筒存在物体打击伤人的风险（辨识对象+检查项目+风险类型+事故后果）；……。 ⑥ 评估风险等级，参考附录B风险评估方法对辨识出的风险进行评估，确定其等级。 ⑦ 针对辨识出的风险制定相应的管控措施并确定其责任岗位后，补充该表的后项内容。
附录A.3 经验分析法
经验分析方法是与理论分析方法相对，是指主要以经验知识为依据和手段而分析认识事物的一种科学分析方法。该方法需重视发挥集体智慧的作用，利用安全、技术人员的实际工作经验分析风险点存在的辨识对象，是对企业安全风险清单的重要补充，经验分析法示例如下：
表A.3经验分析法示例
序风险点 号 1 回风 隅角 2305采煤工作面 瓦斯 瓦斯爆炸、中毒和窒息 回风隅角存在瓦斯积聚导致瓦斯爆炸及人员中毒和窒息的风险 较大 风险 辨识 对象 检查 项目 风险类型 风险描述 风险 等级 管控措施 1.瓦斯探测器悬挂正确，数据正常。 2.端头瓦抽管路完整无变形，顶帮支护完好，不受挤压。 3.回风巷隅角正确使用导风帘，确保瓦斯浓度得到有效稀释。 责任 岗位 瓦检工 2 支护工 3 进风 隅角 瓦斯爆炸、中毒和窒息 进风隅角存在瓦斯积聚导致瓦斯爆炸及人员中毒和窒息的风险 较大 风险 1.瓦抽管路粘贴反光标志，且管路完好。 瓦检工 4 回风巷 瓦斯爆炸 人员作业期间存在瓦抽管被挤压变形导致瓦斯泄露爆炸的风险 …… 较大 风险 1.瓦抽管路粘贴反光标志，且管路完好。 2.瓦斯探测器悬挂正确，数据正常。 …… 1.液压支架前探梁支护到位有效 瓦检工 …… …… …… …… 5 煤壁 冒顶片帮 煤壁存在冒顶片帮的风险 一般 风险 2.确保挡矸网无脱节、鼓包等现象 1.隅角切顶线使用两排单体密集支护，间距不大于500mm、排距不大于1m。 …… …… 支护工 顶板 6 …… ……
回风 隅角 …… …… …… …… 冒顶片帮 顶板悬顶面积大容易出现冒顶片帮的风险 …… …… 较大 风险 …… …… 支护工 …… …… …… …… 附录A.4 作业危害分析法
作业危害分析法将作业活动分解为若干连续的工作步骤，识别每个工作步骤的潜在风险，然后通过风险评价判定风险等级，制定管控措施。作业危害分析法示例如下：
表A.4 作业危害分析法示例
序风险号 点 辨识 对象 检查项目 （作业步骤） 风险 类型 风险 等级 风险描述 管控措施 责任岗位 1 综采工作割煤作面（或业 空着） 开机 前检查 物体 打击 开机前检查不到位导致运行期间物体打击伤人的风险 一般 风险 1.检查各部位紧固良好。 2.采煤机转动范围内无人员及杂物。 3.作业区域内人员站位符合规定。 采煤机 司机 2 试运转 机械 伤害 采煤机试运转期间各部件运转不正常存在机械伤人的风险 一般 风险 1.试运转期间人员站位符合规定，观察设备运行状态。 采煤机 司机 3 截割 物体 打击 割煤作业在割煤过程中，存在物体打击方面的风险 一般 风险 1.采煤机在割煤过程中，除司机外，所有人员必须位于距滚筒5m以外处，以防止煤块甩出伤及人员。 2.采煤机滚筒缠绕锚杆或其他异物时，及时停机闭锁采煤机和刮板输送机，取下异物后再开机割煤。 1.割煤过程中保证顶板完好，防止漏顶。 2.如产生漏矸现象，工作面必须超前拉架。 1.采煤机停机后，要将所有操作手把复“零”位，停电闭锁。 …… …… …… …… …… 采煤机 司机 4 截割 冒顶片帮 割煤作业在割煤过程中，存在冒顶片帮方面的风险。 一般风险 采煤机 司机 5 6 7 …… …… 移架作业 停机 …… 移架前检查确认 移架 …… …… 机械伤害 …… …… …… …… …… 停机确认不到位，设备误启动存在机械伤人的风险。 …… …… …… …… …… 一般风险 …… …… …… …… …… 采煤机 司机 …… …… …… …… ……
