D、5000万
5、宋体按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于（ ） A、100％ B、120％ C、125％ D、150％
6、期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是（ ） A、开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系 B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金 C、以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户 D、采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大 7、股指期货的交割方式是（ ） A、以某种股票交割 B、以股票组合交割 C、以现金交割 D、以股票指数交割
8、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（ ）承担。 A、该经营机构 B、客户 C、期货交易所
D、客户和经营机构共同承担
9、客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向提起诉讼，要求期货公司赔偿自己在交易损失。在审理过程中，将期货交易所的交易指令、期货公司通知的交易结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经入市交易，以下因素中必须完全一致的是
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（ ） A、交易品种 B、买卖方向 C、交易时间 D、价格
10、宋体资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后（ ）个工作日内， 将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。
A、2 B、3 C、5 D、10
11、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（ ）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%，或有负债应低于净资产的50%，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。
A、3% B、5% C、7% D、10%
12、期货公司在经营过程中，根据风险监管指标标准，流动资产与流动负债的比例不得低于（ ）
A、30% B、50% C、100% D、150%
13、政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于（ ）
A、可控风险 B、不可控风险 C、代理风险 D、交易风险
14、在主要的上升趋势线的上侧（ ），不失为有效的时机抉择的对策。
A、卖出 B、买入 C、平仓 D、建仓
15、下列不属于期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（ ）
A、监督检查期货交易的信息公开情况 B、对期货业协会的活动进行指导和监督
C、对违反期货市场监督管理法律、行规的行为进行查处
D、受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解。 16、我国的期货交易必须在（ ）内进行。
A、期货交易所 B、商品交易市场 C、商品产地
D、买卖双方约定的场所
17、为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（ ）
A、岗位培训 B、后续职业培训 C、分析师培训
D、学历教育
18、期货交易所应当在（ ）向中国提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。
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A、每一季度结束后15日内 B、每一季度结束后30日内 C、每一年度结束后4个月内
D、每一年度结束后30日和每一季度结束后15日内
19、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（ ）的要求，真实、准确和完整23、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照（ ）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自做出决定之日起3个工作日内向中国及其派出机构报告。
A、中国有关法规 B、中国期货业协会的自律规则 地反映会员保证金的变动情况。
A、交易 B、结算 C、交易和结算
D、期货保证金安全存管监控
20、会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项作成会议记录，由出席会议的（议记录上签名。
A、理事
B、理事和工作人员 C、理事和记录员 D、投赞成票的理事
21、1972年5月，芝加哥商业交易所（C、ME、）推出（ ）交易。
A、股指期货 B、利率期货 C、股票期货 D、外汇期货
22、目前，全球最大的商品期货品种是（ ）期货。
A、畜产品 B、农产品 C、有色金属 D、石油
C、中国期货业协会的章程 D、公司章程
24、宋体（ ）应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。
A、期货公司
B、期货投资者保障基金管理机构 C、期货交易所 D、中国
25、关于期货交易的描述，以下说法错误的是（ ）
A、期货交易信用风险大
B、利用期货交易可以帮助生产经营者锁定生产成本 C、期货交易集中竞价，进场交易的必须是交易所的会员 D、期货交易具有公平、公正、公开的特点
26、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。
A、1万元以上5万元以下 B、1万元以上10万元以下 C、3万元以上5万元以下 D、3万元以上10万元以下
27、根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（ ）
A、银行业监督管理机构
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）在会B、中国人民银行
C、期货监督管理机构 D、商务部
28、宋体会员制期货交易所会员大会有（ ）以上会员参加方为有效。
A、1／3 B、2／3 C、1／4 D、1／2
29、期货合约是由（ ）统一制定的。
A、期货交易所 B、期货业协会 C、期货公司 D、
30、宋体（ ）的期货价格被称为国际有色金属市场的“晴雨表”。
A、上海期货交易所 B、纽约期货交易所 C、伦敦金属交易所 D、芝加哥商业交易所
31、期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（派出机构报告并说明原因。
A、3天 B、3个工作日 C、一周
D、一个月
32、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（ ）批准。
A、中国
B、中国银监会 C、中国
D、人民银行
33、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（ ）
A、20％ B、45％ C、70％ D、85％
34、首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）
A、1年 B、5年 C、10年
D、20年
35、宋体2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，赵某应受到的惩罚有（ ）
A、给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款
B、给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C、给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
D、给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
36、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（ ）的原则，严格遵守国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
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）内向中国A、审慎监管 B、套期保值 C、诚实信用 D、公平交易
37、某期货公司的期末风险监管报表显示，2008年7月末的净资本为7000万元，2008年8月的净资本为8300万元，针对风险监管指标的变化，该公司应当采取以下措施（ ）
A、只须向中国派出机构书面报告 B、只须向中国派出机构和董事会书面报告
C、须向中国派出机构、全体董事和全体股东书面报告 D、无须提交书面报告
38、期货公司业务实行许可制度，由（ ）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。
A、期货交易所 B、期货业协会 C、国家工商局
D、期货监督管理机构
39、期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（ ）
A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 B、任用不具备资格的期货从业人员 C、挪用客户保证金
D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险
40、非结算会员的结算准备金余额（ ）零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。
A、大于 B、小于 C、小于等于 D、大于等于
41、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项不属于委托协议内容的是（ ）
A、执行期货保证金安全存管制度的措施 B、介绍业务对接规则
C、报酬支付及相关费用的分担方式
D、当客户利益与期货公司利益冲突时，应当以期货公司利益为重
42、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（ ）
A、责令公司限期整改
B、对期货公司高级管理人员进行监管谈话 C、或暂停公司部分期货业务 D、无需采取监管措施
43、《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司（ ）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。
A、净资本 B、流动资本 C、净资产 D、流动资产
44、《期货交易管理条例》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（ ）的金融期货交易所的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。
A、会员统一结算制度 B、每日无负债结算制度 C、会员分级结算制度
D、保证金结算制度
45、2000年3月，期货交易所与（ ）完成股份制改造，并与结算有限公司合
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并，成立交易及结算所有限公司（HKE、x）
A、证券交易所 B、商品交易所 C、联合交易所 D、金融交易所
46、宋体从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和，遵守（ ）有关规则和所在机构的规章制度。
A、中国 B、中国期货业协会 C、期货交易所 D、保证金监控中心
47、（ ）有权批准交易所的会员资格。
A、期货交易所 B、中国 C、期货业协会 D、工商行政管理部门
48、期货公司的（ ）不符合要求的，期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。
A、交易软件、财务软件 B、杀毒软件、财务软件 C、结算软件、杀毒软件 D、交易软件、结算软件
49、下列有价证券中不可以冲抵保证金的是（ ）
A、经期货交易所认定的标准仓单 B、可流通的国债 C、可流通票据
D、中国认定的其他有价证券
50、会员单位应当建立并有效执行客户开发（ ）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。
A、问责追究 B、责任追究 C、刑事责任 D、民事责任
51、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国派出机构和公司（ ）报告。
A、总经理 B、股东大会 C、董事会 D、全体客户
52、对交易者来说，期货合约唯一变量是（ ）
A、交易单位 B、报价单位 C、交易价格 D、交割月份
53、当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，（ ）
A、应当退出委托关系 B、应当向投资者披露 C、应当向董事会披露 D、应当向所在经纪公司披露
54、股指期货交易的保证金比例越高，则（ ）
A、杠杆越小 B、杠杆越大
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C、收益越低 D、收益越高
55、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定（ ），确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。
A、客户保证金安全存管制度 B、人事管理制度 C、财务管理制度 D、绩效管理制度
56、下列不能成为我国期货交易所会员的是（ ）
A、非法人企业 B、上市公司 C、外国公司 D、国有企业
57、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向经纪公司提出书面异议。
A、交易完成15日 B、交易完成30日 C、收到结算报告的当天 D、《经纪合同》约定的时间
58、一国或地区的实际GD、P的增长是指（ ）
A、该国的境内外上市公司价值 B、所有部门生产的最终产值 C、境内居民生产的最终产值 D、境内部门生产的最终产值
59、关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述不正确的是（ ）
A、具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
B、不得以本人或者他人名义从事期货交易
C、向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证 D、坚持客户利益高于一切的原则
60、期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的（ ）和协调配合机制。
A、信息共享 B、定期互访 C、联席会议 D、沟通交流
61、有关趋势线的说法不正确的是（ ）
A、能够成为趋势线的前提必须有趋势存在 B、趋势线被触及的次数多少可用于证明其有效性 C、有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效 D、趋势线延续的时间越长就越无效
62、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（ ）
A、中金所 B、期货公司 C、证券公司 D、
63、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（ ）亿元。
A、1 B、2 C、3 D、4
、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（ ）个工作日内，向中国相关派出机构报告。
A、2
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B、3 C、2;期货业协会 C、5 D、3;中国
D、7
69、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（ ）关系。
65、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（ ）
A、亲属 A、及时向主管部门报告 B、近亲属 B、公平对待该投资者
C、同学 C、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险 D、朋友
D、了解投资者的投资目标
70、对于（ ），商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的。
66、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易，期货公司因风险控制不力致使纺纱A、信用风险 厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保B、经营风险 证金缺口期货公司无法清偿。如果中国决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期C、价格风险 货投资者保障基金补偿的金额为（ ）
D、汇率风险
A、901万元 71、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以（B、990万元 方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。
C、802万元 A、电子文档 D、1000万元
B、打印文件 67、2006年9月，（ ）成立，标志着中国期货市场进入商品期货与金融期货共同发展的新C、光盘备份 阶段。
D、客户签名确认文件
A、中国期货保证金监控中心 72、申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（ ）
B、中国金融期货交易所 A、15％ C、中国期货业协会 B、20％ D、中国期货投资者保障基金
C、35％ 68、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续____年未在机构中执业的，在D、50％
申请从业资格前应当参加____组织的后续职业培训。（ ）
73、金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括（ ）
A、2;中国 A、基金管理公司期货从业资格考试真题答案 B、3;期货业协会
B、合格境外机构投资者
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）C、证券公司 D、外资企业
74、宋体公司制期货交易所设立董事，董事由（ ）提名。
A、监事会 B、股东大会 C、董事会 D、中国
75、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（ ），但经中国批准延长的除外。
A、1个交易日 B、2个交易日 C、3个交易日 D、5个交易日
76、宋体甲是某期货公司客户，某H结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知。次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓。下列说法中正确的有（ ）
A、期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓
B、期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓 C、期货公司的行为不应当认定为透支交易
D、如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任 77、宋体营业部负责人的任职资格由（ ）依法核准。
A、中国
B、期货公司所在地中国派出机构 C、期货公司营业部所在地的中国派出机构 D、中国期货业协会
78、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更
或者终止结算协议之日起（ ）工作日内向协议双方住所地的中国派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A、2个 B、3个 C、5个 D、7个
79、宋体中国认定存在较高风险的期货公司应当（ ）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。
A、每日 B、每月 C、每季度 D、每年
80、在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的，应当（ ）
A、向董事会报告 B、拒绝签字 C、向报告 D、注明自己的意见和理由
二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）
1、宋体期货交易所向会员收取的保证金，不得（ ） A、查封 B、冻结 C、扣划 D、强制执行
2、宋体期货从业人员有下列（ ）情形的，暂停其期货从业资格6个月至12个月；情节严
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重的，撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。
A、采用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断
B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金 C、以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费 D、中国或协会认定的其他不正当竞争行为
3、宋体在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（ ）向对方承担违约责任。 A、期货交易所应当代期货公司 B、期货公司应当代客户 C、违约客户 D、交割仓库代违约方
4、宋体全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（ ）报告。
A、中国派出机构 B、期货交易所
C、期货保证金安全存管监控机构 D、期货证券业协会派出机构
5、宋体期货公司原股东如转让公司股权给另外一企业，一下说法正确的是（ ） A、转让股权超过5%，应当报期货公司住所地中国派出机构批准 B、转让股权比例不足10%，不需报中国批准 C、转让股权超过5%，应当报中国批准 D、转让股权行为通知全体股东
6、宋体期货公司被期货交易所（ ），应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国派出机构报告。 A、接纳为会员 B、暂停会员资格
C、终止会员资格 D、要求追加保证金
7、宋体首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权（ ） A、参加或列席与其履职相关的会议 B、查阅期货公司的相关文件、档案和资料 C、了解期货公司业务执行情况 D、否决期货公司董事会决议
8、宋体同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的，为变相期货。这些交易机制包括（ ）
A、采用集中交易方式进行标准化合约交易 B、可以买空和卖空
C、为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的 D、保证金收取比例低于合约标的额20%的
9、宋体申请期货公司董事的任职资格，应当具备下列条件（ ） A、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验 B、具有相关学科教学、研究的高级职称
C、具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位
D、通过中国认可的资质测试，有履行职责所必需的时间和精力 10、宋体期货公司客户可以通过（ ）等委托方式下达交易指令。
A、书面 B、计算机 C、互联网 D、电话
11、宋体期货交易所会员管理办法的内容应当包括（ ）
A、会员资格的取得条件和程序 B、会员资格的变更条件和程序
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C、对会员的监督管理
D、会员违规、违约行为处理办法
12、宋体符合以下（ ）条件，人民可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。
A、有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分 B、期货交易所、期货公司为债务人的
C、期货交易所、期货公司在人民指定的合理期限内不能提出相反证据的 D、期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金的
13、宋体在财务状况评估中，投资者提供的银行存款证明应当为（ ）
A、加盖中国境内银行业务章的本币定期存折 B、加盖中国境内银行业务章的本币活期存折 C、加盖中国境内银行业务章的外币定、活期存折 D、加盖中国境内银行业务章的存单
14、宋体证券公司应当按照（ ）的原则，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
A、自律 B、合规 C、内部控制 D、审慎经营
15、宋体某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时，期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是（ ）
A、挪用客户保证金 B、未能有限控制投资风险 C、从事期货自营业务 D、为股东提供融资
16、宋体甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同，开立账户炒作美国S&P500指数期货。
甲某直接操作，前后共亏损30万元。该案正确的处理方式是（ ）
A、认定合同无效 B、公司承担15万元亏损 C、甲某承担15万元亏损
D、甲某承担30万元亏损
17、宋体全面结算会员期货公司应当平等对待（ ），防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。
A、本公司客户 B、非结算会员期货公司 C、非结算会员期货公司客户 D、特别结算会员期货公司
18、宋体期货公司首席风险官向公司住所地中国派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括（ ）
A、期货公司合规经营、风险管理状况 B、期货公司内部控制状况 C、首席风险官所做的尽职调查 D、首席风险官提出的整改意见
19、宋体小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述中正确的是（ ）
A、公司应当向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认已知道 B、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容 C、公司与小王签订期货经纪合同后，应由公司根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用
D、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务
20、宋体非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对（ ）的持仓强行平仓。
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A、非结算会员 B、特别结算会员 C、非结算会员客户 D、特别结算会员客户
21、宋体期货公司应当事前了解客户的（ ）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。
A、身份 B、财务状况 C、投资经验 D、爱好
22、宋体交易所应当履行的职能包括：（ ）
A、制定并实施证券交易所的业务规则 B、发布市场信息
C、监管会员业务，并将会员违规行为报中国进行查处 D、监管制定交割仓库的业务
23、宋体期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括（ ）
A、健全性原则 B、有效性原则 C、合理性原则 D、相互制约原则
24、宋体某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行整改，解决了部分问题，但仍未达到要求，王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法中正确的有（ ）。
A、王某接受总经理劝说，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
B、王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向报告，有权要求公司重新聘任王某
C、必要时，王某应当向公司住所地中国派出机构报告
D、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告 25、宋体期货投资者保障基金可以运用于（ ）
A、银行存款 B、国债
C、级金融机构发行的金融债券 D、银行票据
26、宋体（ ）应当按照《期货交易所管理办法》和期货交易所交易规则及其实施细则的规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。
A、全面结算会员期货公司 B、交易结算会员期货公司 C、特别结算会员期货公司
D、一般结算会员期货公司
27、宋体下列选项中，应当认定期货经纪合同无效的是（ ）
A、违反法律、法规禁止性规定
B、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 C、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 D、不以真实身份从事期货交易的
28、宋体从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：（ ）
A、人民币9000万元
B、客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6% C、人民币3000万元
D、其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6% 29、宋体期货公司的业务按大类划分为（ ）
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A、期货经纪业务 B、期货投资咨询业务 C、期货资产管理业务 D、期货存贷款业务
30、宋体下列（ ）情形，经纪公司可以解除与投资者的《经纪合同》，对投资者帐户进行A、对于交易厅等机构聘用无《从业人员资格证书》的人员，情节严重的，处以1万元以上3万元以下的罚款
B、规定《从业人员资格证书》的种类 C、核准从业人员资格考试大纲 D、组织从业人员资格考试
清算并予以销户。
A、自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的 B、自然人投资者被宣告失踪的 C、投资者被宣告进入破产程序的
D、经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形 31、宋体参加从业资格考试的，应当符合下列条件包括（ ）
A、年满18周岁
B、具有完全民事行为能力 C、具有高中以上文化程度 D、中国规定的其他条件
32、宋体期货从业人员在执业过程中应当（ ）
A、诚实守信 B、勤勉尽责
C、坚持公开、公平、公正原则
D、对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益 33、宋体期货投资者保障基金的资金来源包括（ ）
A、期货交易所累积风险准备金截至2006年12月31日总额的15%缴纳 B、期货交易所按其向期货公司收取的手续费的百分之三缴纳
C、期货公司从其收取的手续费按代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳D、追偿或者接受的其他合法财产 34、宋体下列属于中国职权范围的是（ ）
35、宋体交易所中，下列职务由中国任免的是（ ）
A、总经理 B、副总经理 C、理事长 D、副理事长
36、宋体期货经纪公司申请设立营业部，应当具备（ ）条件。
A、申请人前三年没有重大违法违规行为 B、拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格 C、拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施 D、期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度
37、宋体经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循（A、规范化 B、程序化
C、授权分责、监督制约 D、帐务核对相符
38、宋体期货投资者保障基金的管理和运用遵循（ ）的原则。
A、公开 B、合理 C、有效
D、完全保障
39、宋体全面结算会员与非结算会员签订结算协议，包括下列内容：（ ）第 13 页 共 17 页
）原则。
A、保证金标准 B、结算流程 C、协议变更和解除 D、争议处理方式
40、宋体某期货公司拟聘请任张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法正确的是（ ）
A、拟任职的人员应当取得核准的任职资格 B、公司如设有的董事，应当经全体董事同意 C、应当根据章程的规定进行提名和聘任 D、应当由股东会做出决议
5、（ ）期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，可以依规定适当降低风险管理要求。
A、错 B、对
6、（ ）从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。
A、错 B、对
7、（ ）期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部。
A、错 B、对
8、（ ）结算会员的结算业务资格由期货监督管理机构批准。
三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）
1、（ ）客户下达的交易指令没有成交价格的，应当视为按市价交易。
A、错 B、对
2、（ ）全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。
A、错 B、对
3、（ ）期货公司对期货交易所交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定时间内提出的，视为期货公司对交易结算结果已予以确认。
A、错 B、对
4、（ ）期货交易所一律不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。
A、错 B、对
A、错 B、对
9、（ ）全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定对非结算会员的指令采取必要的措施。
A、错 B、对
10、（ ）期货交易所、期货公司为债务人的，人民有权冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。
A、错 B、对
11、（ ）监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库，根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。
A、错 B、对
12、（ ）证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划，也可以委托具有基金销售资格的
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机构（以下简称销售机构）销售或者推介资产管理计划。
A、错 A、对
13、（ ）期货公司营业部的许可证由中国当地派出机构进行印制。
A、错 B、对
14、（ ）期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为第三人参加诉讼。
A、错 B、对
15、（ ）、澳门服务提供者参股期货公司的，适用其相应地区期货监管部门的有关规定。
A、错 B、对
16、（ ）证券公司不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。
A、错 B、对
17、（ ）证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任,期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。
A、错 B、对
18、（ ）期货公司应当按照其营业所在地的中国派出机构的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。
A、错 B、对
19、（ ）期货公司不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理，但可以与他人合资、合作经营管理营业部。
A、错 B、对
20、（ ）期货交易所应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。
A、错 B、对
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参
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）
1、B 2、C 3、A 4、C 5、D 6、C 7、C 8、B
9、答案：ABCD 10、C
11、答案：B 12、C 13、B 14、B 15、D 16、A 17、B 18、C 19、D 20、C 21、D 22、D 23、D 24、B 25、A 26、D 27、C 28、B 29、A 30、C 31、B 32、C 33、D 34、D 35、C 36、B
37、答案：C 38、D 39、B 40、B 41、D
42、答案：B 43、C 44、C 45、C 46、C 47、A 48、D 49、C 50、B 51、C 52、C 53、B 54、A 55、A 56、C
57、参：D 58、D 59、D 60、A 61、D 62、B 63、A 、C 65、C
66、答案：C 67、B 68、A 69、B 70、C
71、答案：A 72、D
73、参：D 74、D 75、C
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76、C 77、C 78、B 79、B 80、D
二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）
1、ABCD 2、A,B,C,D 3、AB 4、BC 5、CD 6、ABC 7、ABC 8、ACD 9、A,B,C,D 10、ABCD 11、ABCD 12、A,C 13、ABCD 14、B,D 15、CD 16、AD 17、ABC 18、ABCD 19、BC 20、AC 21、A,B,C 22、B、D 23、ACD 24、CD 25、ABCD 26、ABC 27、ABC 28、AB 29、ABC 30、A、C、D 31、A,B,C,D 32、ABCD 33、ABCD
34、A、C 35、A、B 36、BCD
37、A、B、C、D 38、ABC 39、ABCD 40、ABC
三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）
1、B 2、A 3、B 4、A 5、A 6、A 7、B 8、B 9、B 10、A 11、B 12、B 13、A 14、B 15、A 16、B 17、B 18、A 19、A 20、A
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