２０１０年１１月 社会科学家 Ｎｏｖ．，２０１０ （第１１期，总第１６３期） ＳＯＣＩＡＬ ＳＣＩＥＮＴＩＳＴ （Ｎｏ．１１，Ｇｅｎｅｒａｌ Ｎｏ．１６３） 【语言与文化研究】 全球化语境下跨文化交际失误语用归因 刘长江 ，孔瑞珠 （１．南京航空航天大学外国语学院，江苏南京２１００１６；２．南京高等职业技术学校，江苏南京２１００５９） 摘要：跨文化交际加快了全球化进程，全球化趋向又呼唤着有效的跨文化交际。提高全球化语境下跨文化交际 的有效性，需要厘清跨文化交际失败与跨文化交际失误之别，并从语言、文化、语境等维度对跨文化交际失误进行交 际者语用归因，为跨文化交际提供有效交际策略。 关键词：全球化；跨文化交际失误；语用归因；有效交际 中图分类号：Ｈ０５９ 文献标识码：Ａ 文章编号：１００２—３２４０（２０１０）１１－０１４９－－０４ 一一、全球化趋向与跨文化交际 的统一过程，而是一个复杂的、不平衡的、充满矛盾 的变化倾向。【ｔ 球化是一个国际化与本土化、一体化 全球化是指全球联系不断增强，人类全球意识不 与多元化、同化与异化并行发展的对立统一的趋向， 断提升，人类生活在全球规模的基础上共同发展。全 是和谐与摩擦、竞争与合作、求同与存异、利与弊的辩 球化是度的，信息通讯维度的全球化为跨文化交 证统一。复杂的全球化语境对跨文化交际提出了挑战 际准备了广阔的语境，频繁的跨文化交际又促进了人 和期待，也突显了跨文化交际研究的重要性。 类全球意识的崛起和经济、文化、政治等维度的全球 跨文化交际研究是在美国近三、四十年伴随着全 化，度的全球化又需要更加有效的跨文化交际的 球化的进程而兴起的一门边缘学科，近十多年来也成 支持。可见，全球化与跨文化紧密关联，全球化发展必 为我国外语教育界的热门课题。跨文化交际可定义为 须解决好跨文化问题，跨文化交际必须考虑全球化语 不同文化背景的人们（信息发出者和信息接受者）之 境。对全球化语境下跨文化交际的成败进行归因研 间的交际；从心理学的角度讲，信息的编、译码是由来 究，必将提升跨文化交际的有效性。 自不同文化背景的人所进行的交际就是跨文化交际。 二十世纪六十年代，加拿大著名传播学家麦克卢 广义的跨文化交际包括国际性的跨文化交际、跨种族 汉（Ｍ．ＭｅＬｕｈａｎ）首次提出“全球村”（Ｇｌｏｂａｌ Ｖｉｌｌａｇｅ）的 交际、跨民族交际、主流文化内不同群体之间的交际， 概念，利用矛盾修辞的手法，生动预见了当今人类所 甚至可指任何具有不同背景的人际之间的交际。［２１本 居住的世界“既大又小”的辩证统一。如今，计算机、网 研究的视点在于狭义的跨文化交际，即国际性的跨文 络等现代信息技术及飞机、高铁等现代交通方式的飞 化交际，重点探究跨文化交际失误的语用归因和有效 速发展，已经使居住在地球上每个角落的居民跨越空 交际策略。 间和时间的，变为“虽远且近”的名副其实的“村 民”。使用不同语言、具有不同文化背景的“村民”之间 二、跨文化交际失误研究 跨文化交际日益频繁，考虑和处理问题的全球意识随 着交往的深入逐步提升，加速了世界经济、政治及文 交际是一个通过使用符号（言语、身势语、图画 化等方面的全球化。 等）进行信息编码和解码以达到信息传送或其它目的 全球化虽然成为一股不可逆转的世界性大潮，反 （如以言行事或以言成事）的行为和过程。在这个过程 映了一种主流意识形态，但全球化并不是一个倾向单 中，如果交际双方均达到了自己的目的，则可称为成 收稿日期：２０１０—０９—１７；修订日期：２ＯｌＯ—ｌＯ一０４ 基金项目：江苏省教育厅高校哲学社会科学基金项目“全球村语境下跨文化语用失误研究”（０８ＳＪＤ７４０００２５） 作者简介：刘长江（１９７Ｏ一），安徽岳西人，南京航空航天大学大外部主任，在读博士，副教授，硕士生导师，主要研究方向为英 语教育、二语习得和跨文化交际；孔瑞珠（１９７７一），女，江苏高淳人，硕士，南京市高等职业技术学校讲师，研究方向：文学与文化。 １４９ 功交际或有效交际；如果在交际的过程中出现问题或 解正着，或者听方觉察到说方语用错误后善意地纠错 障碍而导致任何一方未能达到自己的目的，则可称为 解码，正确解读了说方原想传输的信息，双方交际没 交际失败。跨文化交际失败就是指来自不同文化背景 有出现中断，这种情况下虽然可以说没有出现严重的 的人们在交际过程中所出现的交际失败或交际中断。 交际失败，但从说方来说，仍然出现了交际失误。 一导致交际失败的原因很多，这主要是因为交际是 跨文化交际失误还可从语用的角度进行研究和 个动态多变的过程，所涉及的变量很多。如果把交 分类。这方面的标志性研究当属英国语言学家托马斯 ａｇｍａｔｉｃ 际看作是一个信息传送的过程，那么所涉及变量至少 （Ｊ．Ｔｈｏｍａｓ）于１９８３年首次提出的语用失误（Ｐｒｌｕｒｅ）概念。从那以后，语用失误研究成为跨文化交 包括作为信源的编码者（态度、情感、能力等）、作为信 Ｆａｉ宿的解码者（态度、情感、能力等）、作为信息传输方式 际失误研究的重要内容，国内很多学者或致力于语用 的信道（质量情况等）、影响信息传输的各种环境（噪 失误语料的收集整理，或对我国学生跨文化语用能力 音等）、用于编码解码的符号系统（语言规范等）。这些 进行调查分析，或对英汉语跨文化语用差异进行对比 或对跨文化语用失误进行归因研究［３６。 变量之间的关系复杂，当任何一个变量发生变化或出 研究，托马斯认为，语用失误是跨文化交际失误的重要 现问题，都有可能导致交际失败。 ｈｅ ｉｎ— 归因理论指出，如果将失败归因于一些稳定的、 方面和源头，可解释为“不能理解话语的含义”（ｔｌｉｔｙ ｔｏ ｕｎｄｅｒｓｔａｎｄ ｗｈａｔ ｉｓ ｍｅａｎｔ ｂｙ ｗｈａｔ ｉｓ ｓａｉｄ）。她将 不可控制的原因，将会影响后续行为的动力，十分有 ａｂｉｉｎｇｕｉｓｔｉｃ 害；如果将失败归因于一些不稳定的、可控制的因素 语用失误分为两类：语用语言失误（ｐｒａｇｍａ—ｌａｉｌｕｒｅ）和社交语用失误（ｓｏｃｉｏ—ｐｒａｇｍａｔｉｃ ｆａｉｌｕｒｅ）［６３。语 （如自身努力不够等），将会有利于以后取得成功。［３１因 ｆ此，本研究的视点将游离于导致跨文化交际失败的不 用语言失误是指对语言的错用，包括错误地使用目的 可控因素（如信道故障、噪音等）之外，而落在导致跨 语或根据母语的语义或结构使用目的语。一个简单的 ａ ｌｏｔ． 文化交际失败的可控因素上（如交际者的情感、态度、 例子就是，当英语本族人表达感谢时（“ＴｈａｎｋｓＳ ａ ｇｒｅａｔ ｈｅｌｐ．”），听话人（中国人）根据汉语的思 能力等）。需要指出的是，美国当代著名归因理论家维 Ｔｈａｔ’ 纳（Ｂ．Ｗｅｉｎｅｒ）认为，“能力”是不随时间变化的、稳定 维（“不用谢”）错误地套用了一句英文（“Ｎｅｖｅｒｎｄ．”）而引起了英语本族人的奇怪和不解，因为 的、不可控制的，他眼中的“能力”其实指的是人的潜 ｍｉｖｅｒ ｍｉｎｄ．”在英语本族人看来是接受道歉时的应 能。本文中所说的“能力”概念指的是阶段性的动态的 “Ｎｅ水平，从历时的角度讲，这种水平是会随着个人努力 答。社交语用失误是指违背了不同文化里制导语言行 程度及时间而改变的，属于可控制因素。笔者将这种 为的文化规范和语用原则的言语行为。通俗地说，就 因交际主体的能力、态度、情感等可控因素所导致的 是指在交际中因不了解谈话双方的文化背景差异而 会 跨文化交际失败称为跨文化交际失误。可见，跨文化 影响语言形式选择的失误，它与谈话双方的身份、交际失误属于跨文化交际失败的一种，主要是指由交 话的语域、话题的熟悉程度等因素有关。一个简单的 例子就是，当一个中国留美学生假日郊游时，为了展 际者因素所导致的事与愿违的交际失败。 还有一种情况需要说明，那就是交际者是否遵守 现中国人尊老爱幼的美德，给一位上了年纪的教师主 ｅａｓｅ ｓｉｔ ｄｏｗｎ，Ｍｒｓ Ｇｒｅｅｎ．Ｙｏｕ’ｒｅ 合作、关联等语用原则。一般来说，交际双方要交流信 动让座，他说：“Ｐｌｄ．”。出乎他所预料的是，这位老太太非但不感谢他， 息，就必须遵守合作、关联、礼貌等原则，根据一致的目 ｏｌｏｌｄ．”被 的或方向，在交谈中做出恰如其分的贡献。［４］但也有一 反而面露恼色，原因就是小伙的直言“Ｙｏｕ’ｒｅ ７】。 些特殊的语境使得交际的一方故意本着不合作的态 视为对这位女士的一种冒犯【托马斯对语用失误的探讨是近二十多年来跨文 度，比如通过答非所问的非关联方式来达到躲避或叉 开话题的目的，造成对方云里雾里无法解读信息，这种 化交际失误研究领域里具有里程碑式的重要突破，她 交际失败也不被视为交际失误，不在本研究的视域。只 的语用失误“二分法”视角独特并极具解释力，被后来 有当具有不同文化背景的交际双方均本着语用原则却 的国内外研究者广泛引用。但是，该研究也有一定的 仍然因为某些自身原因而未能达到自己的交际目的， 局限性，比如，她将通常意义上的语言错误剔除出了 跨文化交际失误的语用归因范畴，她的“跨文化语用 才可称为跨文化交际失误。 她对“语用失误”的定义不够精 跨文化交际失误可从交际者责任的角度简单地 失误”的概念过于宽泛， 分为说方失误和听方失误，或从信息编码的角度简单 准，她的语用失误“二分法”有一定的交叉重叠，等等圈。地分为信息编码失误和信息解码失误，具体包括以下 现象：１）说方正确编码，听方错误解码；２）说方错误编 码，听方正确解码；３）说方错误编码，听方也错误解 一三、跨文化交际失误语用归因 码。以上三种情况，都会导致跨文化交际失误。但还有 对跨文化交际失误进行语用归因，就是试图将导 种情况是，如果说方错误编码，而听方错误解码，歪 致跨文化交际失误的所有原因全部归到交际者的语用 １ ５０ 错误上，并从深层次挖掘交际者之所以产生这些语用 的规则简单而产生的现象，这往往是由于过度推广所 错误的各种原因。这种交际者语用归因对减少跨文化 致。例如，当学习者得知动词过去时的构成方式是在 交际失误大有裨益，因为交际者完全可以通过反思和 动词词根后加一ｅｄ时，会忽视例外情况的存在而使用 后期努力，减少跨文化交际中的语用失误。如果不进行 ｂｒｅａｋｅｄ，ｓｔａｎｄｅｄ等错误形式嘲。 交际者语用归因，而是将交际失误归因于一些稳定的、 在语用能力方面，可进一步细分为以下几种原 不可控制的原因，比如两国的语言差异或文化差异，那 因：一是语言知识（词汇、语法等）或语用知识（交际者 么交际者后续行为的动力就会衰减，因为他完全有理 需遵守合作、关联、礼貌等语用原则）欠缺，这点前文 由认为，两国语言和文化的差异是客观存在，是他不可 已述，不再赘言；二是对交际对象及共享知识的误判。 控制无法改变的，因此他可能会对跨文化交际失误听 在跨文化交际过程中，交际双方必然对彼此共同拥有 之任之，不会努力去避免或减少交际失误。 或共享的知识、信念和经验等进行判断，才能决定交 既然交际者语用错误被认为是导致跨文化交际 际时的言语、语速、内容等。可以想见，如果一个美国 失误的根本原因，那么交际主体语用错误又有哪些内 人用他正常的语速和措辞对一个初学英语的中国学 涵呢？本研究认为，造成跨文化交际失误的交际者语 生侃侃而谈，交际还能继续吗？自然不能。三是对交际 用错误包括：１）言语错用；２）言语不得体；３）言语错 语境的误判。语言的理解和使用离不开语境，准确使 解。言语错用主要是指说话者遣词造句方面的错误， 用和理解跨文化交际中的话语自然离不开交际语境。 是语言形式上的欠准确，如用词错误、语法错误等；言 交际语境的概念可以很大，大到前文所述的全球化背 语不得体主要是指具体情境中语言运用的不合适，是 景。试想，在今天的中国，当一个外国人用英语夸赞一 说话者在言语和文化两个层面的不合时宜，基本等同 位中国小伙子的妻子“Ｓｈｅ’Ｓ ＳＯ ｂｅａｕｔｉｆｕｌ！”时，这个小 于前文所述的托马斯的语用语言失误和社交语用失 伙子会认为是一种骚扰吗？应该不会，相反，他会非常 误；言语错解主要是指听话者由于语言知识、语境认 高兴地回应一声“Ｔｈａｎｋ ｙｏｕ！”。在当今语境下，如果这 知、文化差异敏感性等因素而造成的对说话人意欲表 个小伙子生气了，则证明他误判了语境。当然，交际语 达的含义的错误理解。 境也可以很小，小到交谈的具体时间、地点和对象。比 交际主体在跨文化交际中犯下上述语用错误的 如，当你的一位朋友急匆匆地跑到你面前说：“我下午 原因很多，但所有这些原因都可归结到两点：一是交 有急事，可是我的车还在修理厂。”，你就应该能够根 际主体的语言水平有限，二是交际主体的语用能力有 据语境判断出这句话的交际意义是：“我能借用你的 限。前者是指交际主体对语言层面的知识获得不理 车吗？”。如果你只认为他是告诉你一个信息，一个事 想，是交际主体的一种静态缺陷，只能依靠交际前的 实，那就是错判了语境，导致了交际失败。四是对交际 努力予以弥补；后者是指交际主体在不同语境下运用 文化的误判。文化从功能的角度可以分为知识文化和 语言知识进行交际的得体性不够，是交际主体的一种 交际文化，前者是指对两种不同文化背景的人进行交 动态缺陷，对该缺陷的消解既需要交际前的知识储 际时不产生直接影响的文化知识，后者是指两种不同 备，还需要交际过程中的准确判断和应变。 文化背景的人进行交际时会产生直接影响的文化背 “语言水平有限”方面，可进一步细分为以下三个 景知识，包括隐含在语言系统中的反映一个民族的价 原因：一是交际前的语言知识储备不足，比如词汇量 值观念、是非标准、社会习俗、心理状态、思维方式等 不足、语法知识不够等，结果在交际过程中词不达意 文化因素。【９在跨文化交际中，如果缺乏对对方民族文 或沉默以对；二是对跨文化交际双方本族语的语言差 化的了解，就可能作出错误的判断，最终导致跨文化 异了解不足而在交际中简单地进行词汇或语篇对等， 交际失误。例如，日本Ｋｏｒｅｏ教授在一篇专论里曾经 结果导致交际话语的用词错误或语序错误，比如提到 总结出了日本人和西方人的八点不同『１０１，其中包括：日 “龙的传人”就想到了“ｄｒａｇｏｎ’ｓ ｄｅｓｃｅｎｄｅｎｔｓ”，提到“住 本人说话拐弯抹角，而西方人单刀直入；日本人在交 房”就想到了“ｈｏｕｓｅ”等；三是在交际主体意识到自身 谈中尽量迁就对方观点，而西方人有话直说；日本人 语言知识不足的情况下而过度地使用了一些策略，比 先说明理由再提出主张，而西方人先提出主张再说明 如过度推广、简单化等。过度推广（ｏｖｅｒｇｅｎｅｒａｌｉｚａｔｉｏｎ） 理由。如果交际双方对这些交际文化不太了解，就可 是第一或第二语言学习常有的现象，即学习者把语言 能出现交际失误。这里需要补充说明的是，在跨文化 项目的语法规则运用推广到不应有的范围，通常的做 交际的过程中，自高自大的民族中心主义和自轻自卑 法是将词或结构用于更规则的模式。可以想象，当一 的惧外媚外心理都是不正确的，认为全球化语境下文 个英语学习者学会了ａｂｌｅ／ｕｎａｂｌｅ，ｒｅａｌ／ｕｎｒｅａｌ，ｔｒｕｅ／ｕｎ— 化差异大大减少的想法也不正确。第五是对跨文化交 ｔｒｕｅ等词汇并知道ｈｏｎｅｓｔ意为“诚实的”时，他就很有 际中的副语言手段的误判。副语言手段包括面部表 可能使用ｕｎｈｏｎｅｓｔ来表达“不诚实的”。简单化是指学 情、头部运动、眼睛移动和手势等，它们对交际话语起 习者因所使用的语法ｆ或词形／语音）规则要比目的语 着证明、强调、否定等作用。在跨文化交际中，如果不 １ ５１ 能正确理解对方的亲吻、拥抱、耸肩、竖拇指等动作的 知识的积累是绝对不行的。积累了使用语法规则遣词 含义，就可能出现交际失误。 造句的能力之后，还必须培养在何时何地向何人恰当 地使用这些句子的能力，这就是语用能力。这里所说 的语用能力包括：辨识各种语言形式的交际功能的能 力，通晓各种语言形式的社会意义的能力，在具体情 四、跨文化有效交际策略 应付各种交际场合而采 在世界经济、政治、文化、军事、外交等多个领域 景中有效地交流思想的能力，为了提高跨文化 逐渐全球化的背景下，各国各族人民之间的跨文化交 用各种交际手段的能力。也就是说，际愈加频繁。但是由于全球化不是一个简单的片面的 交际的有效性，我们不仅需要努力掌握目的语的词 国际化、一体化与同化的过程，同时还是一个多元化、 汇、语法知识，还需培养对各种语境的认知能力、应变 本土化与异化的过程，国家和民族之间的语言、文化 能力以及对目的语文化的敏感度，调整好与目的语文 等方面的差异仍然存在，跨文化交际失误在所难免。 化之间的心理距离，避免本族语和本族语文化的负迁 问题的关键在于，如何对这些交际失误进行差错分 移和交际干扰。在具体的跨文化交际中，尤其是交际 析，并从“交际失误”这面镜子之中反观有效交际的策 中出现困难和疑惑时，还需要运用一定的交际技巧和 略，以提高跨文化交际的有效性。 手段，如变换措辞、意义协商和追问、适度地简化和推 跨文化交际失误语用归因研究揭示，有效交际的 理，等等，将自己的语用能力充分调动出来。如果经过 策略在于：１）努力提高语言水平和语用能力（交际前 努力之后仍然出现了交际失误，则需要事后冷静地反 的准备）；２）合理运用交际策略（交际中的应变）；３）对 思和自我语用归因。根据维纳的观点，对成败结果的 交际失误进行自我语用归因（交际后的反思）。第一条 归因与成就行为紧密关联。只要我们在进行交际失误 和第三条都是立足长远的战略型策略，第二条是着眼 后的自我语用归因时，学会把失败归因于不稳定的、 交际过程的战术型策略。 可控制的因素（如自身努力不够等），就会提高今后跨 俗话说，巧妇难为无米之炊，在复杂的全球化语 文化有效交际的能力。 境下进行跨文化交际，如果不进行长期的语言、文化 参考文献： ［１】 徐艳玲．反全球化思潮的透视卟中州学刊，２００７，（２）： 【７】 何自然．语用学与英语学习ｆＭ】．上海外语教育出版社， １３－１６． １ ９９７．２０９． 【２】 贾玉新．跨文化交际学［Ｍ】．上海外语教育出版社，１９９７．２３． ［８】 ＲＩＣＨＡＲＤＳ，Ｊ．ｃ ，Ｊ，ＰＬＡＴＴ．Ｌｏｎｇｍａｎ Ｄｉｃｔｉｏｎａｒｙ ｏｆ ｆ３】 陈春莲，杨起群．维纳归因理论对学生有效学习的启示ⅡＪ． Ｌａｎｇｕａｇｅ Ｔｅａｃｈｉｎｇ＆Ａｐｐｆｉｅｄ Ｌｉｎｇｕｉｓｔｉｃｓ［Ａ】．管燕红．朗文语 教育与职业，２００９，（２６）：７４－７６． 言教学及应用语言学辞典［ｃ】．北京：外语教学与研究出版 ［４】 黄次栋．语用学与语用错误［Ａ】．胡文仲．文化与交际［ｃ】。北 社．２０００．３２６． 京：外语教学与研究出版社．１９９４．４５９—４７０． ［９】 张占一．试论交际文化和知识文化［Ａ】．胡文仲．文化与交际［Ｃ】． 【５】 刘长江．对托马斯“跨文化语用失误”的诠释与批评卟外语 北京：外语教学与研究出版社，１９９４．１８７—２０４． 研究，２００８，（６）：３６—３９． 【１０】王宗炎．自我认识与跨文化交际［Ａ】．胡文仲．文化与交际【ｃ】． 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