2019年银行会计监督检查自查报告-实用word文档 (20页)

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银行会计监督检查自查报告

篇一：银行检查 工作总结 银行会计工作 总结

一年来，在州分行特别是分管行长的高度重视、正确领导和大力支持下，在省分行

垂直业务部门的帮助下，在各位同事的配合下，我按照上级行及本行领导赋予会计结算部的

工作职责，团结和带领我部员工恪尽职守，努力工作，完成了全年各项工作任务。现将

一年来的主要工作情况汇报如下：

一、认真贯彻落实会计基础管理工作会议精神，狠抓会计内控建设。 为从根本上解决困

绕我行的基础管理差，内部控制力弱的问题，我行于年初召开了高规格的会计基础工作会议。

会议认真查找了我行会计基础管理方面问题，深入分析了问题存在的原因，提出了提高我行

会计内控管理水平的具体措施。会后不久，会计结算部正式单设。作为会计结算部的负责人，我把贯彻落实会计基础管

理工作会议精神作为首要任务和工作切入点，并从以下几个方面开展了工作： 1、以抓《中国农业银行云南省分行会计内控管理尽职指引》和在会计基础管理工作会议

上签订的《会计基础管理及内控建设责任书》的落实为契机，把各级行的行长、分管行长、

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会计部门(职能所在部门)负责人、会计主管、监管员以及人事、监察等相关职能纳入会计内

控管理组织体系，大家各司其职、齐抓共管、相互制约、相互监督、一体考核，让会计内控

管理关系更清晰，会计内控管理层次得到提升。

2、坚持按季组织开展监管检查工作，促进会计内控管理水平逐步提高。会计监管是内控

管理的重要组成部分和操作风险的重要防线。对这一块工作的重视我一刻也没有放松过，尽

管面临这样或那样的困难，我还是坚持按计划、按程序每季度对各县支行各经营机构组织开

展一次认真细致的检查。做到每次检查都有方案、有通知、有记录、有整改、对责任人有处

理。监管的内容也严格按照会计监管制度的规定和案件专项治理的要求逐条细化，不敢有丝 毫的马虎。

从已经结束的前三季度监管来看，累计查出问题273个次，绝大部分问题已得到整改或

改善，处理或建议处理责任人96人次，其中扣发考核性工资44人次，扣款金额7750元，向

州分行员工违规行为积分管理办法领导小组办公室提请积分建议52人次。我把实质重于形式

作为监管的重要原则，通过持续、认真细致的监管，我们的会计内控管理水平有了明显的进 步。

3、坚持值班制度，提高预警信息核销的及时性和真实性，充分发挥会计监控系统的监督

作用。 州分行会计结算部分设后，我对会计监管系统的在线值班非常重视，明确责任到人并严

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格执行值班员每日在线值班监控预警信息，督促网点机构会计主管按时核销预警信息。对督

办信息及时分配给包片监管员进行核实回复。节假日轮流值班，值班员轮班或休假交接时，

通过“值班交接”功能进行交接。值班工作的加强，直接促进了我行预警信息核销效率的提

高，更重要的是对会计人员产生了一种持续的强大的监督和震慑作用。 4、注重提高会计主管的业务素质与履职能力。会计主管履职到位与否，是会计内控好坏

的关键一环，201X年，我认真贯彻落实会计主管委派制，倡导提高会计主管待遇，加大考核

力度，提高会计主管履职能力。201X年，我督促对在同一机构履职满一年的会计主管进行轮

换调整，全州九个营业机构共轮换会计主管六名，新委派会计主管三名，增派会计副主管两

名。我按月组织召开由分管行领导、直管网点会计主管、会计结算部人员、网点负责人等人

员参加的会计主管例会，分析内控形势，学习新的文件精神，研究解决管理中存在的实际问

题。以会代训，提高会计主管的业务素质与履职能力。

二、深入学习实践报告科学发展观，认真组织部门员工和业务条线参加《员工行为守则》 教育检查活动。

1、深入学习实践科学发展观。深入学习实践科学发展观活动是适应新形势，完成新任务，

实现新发展的需要，对于推动我行业务经营又好又快发展具有极其重要的历史意义和现实意

义。通过认真的思考、学习和实践，我认为我行会计工作要贯彻落实科学发展观，让会计工

作上水平，为我行经营改革发展大局做出应有的贡献，着重应做好以下几点：

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(1)、坚持以人为本，狠抓内控建设。“以人为本”，是科学发展观的本质和核心。银行会

计工作要真正做到以人为本，把全面、协调、可持续的发展观深入贯彻落实到工作实践中去，

最重要的就是要抓好内控建设，确保业务实现“又好又快”地发展。“好”是指质量、安全，

“快”是指速度、效益。这是在强调内控优先，是一种发展观念的转变。对银行来讲，首先

就是要讲风险、内控，然后才是效益、发展。

(2)、坚持全面、协调发展，突出工作重点。会计工作落实科学发展观，必须坚持全面协

调发展的方针。对我行会计结算工作来讲，所谓“全面”，就是要全面履行会计核算和会计监

督职能，全面提高会计质量和会计工作水平，将凡是有经济活动的地方都要纳入会计的视野;

所谓“协调”，就是要使会计工作与全行整体利益和改革发展的大局相适应，使会计核算和会

计监督两方面相互促进，协调发展。

(3)、坚持可持续发展，构建风险防控长效机制。会计工作要实现可持续发展，构建风险

防控长效机制，必须坚持精细化管理和执行力建设。要坚决贯彻“内控优先”的理念，特别

是在案件防控工作中，要“警钟长鸣”。人员管理要常抓不懈。要通过强化培训、完善“技防”

措施、加大奖惩力度等多种手段，提高相关人员的风险识别能力。要强化问责，不断健全完 善考核激励机制。

2、认真组织部门员工和业务条线参加《员工行为守则》教育检查活动。农业银行每位员

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工的服务和言行举止直接体现农行的社会形象和社会声誉。总行制定专门的守则来统一规范

全行员工的行为准则，弘扬良好的职业操守，倡导按规则为人做事的风气，是做好各项工作、

推动全行改革发展非常重要的基础和保障。学习好、领会好、遵守好《守则》，将有助于规范全行服务标准，提升全行金融服务水平;

有助于防范合规风险和操作风险;有利于推动全行合规文化建设。为达到规范行为、培育文化、

弘扬正气、改善形象的目的，我按照怒江州分行开展《中国农业银行员工行为守则》教育检

查活动实施方案的部署，积极组织我部员工和业务条线积极参加学习教育、检查评价和总结 验收各阶段的活动。

我本人参加了省分行开展《员工行为守则》教育检查活动视频会议。反复学习了褚行长

“一把手”所作的“学习第一、认真第一、责任第一”的精彩而语重心长的讲课。通过会计

主管例会和部务会等多种形式组织员工集体学习《员工行为守则》并讨论交流学习心得。组

织部室员工参加网上测试并全部顺利通过。我还公开在部室内进行了述合规，自觉接受大家

的监督，同时组织部室员工进行对照检查评分，签署了《承诺书》，教育检查活动所形成的材 料已整理移交办公室。

通过集中系统的《员工行为守则》教育检查活动，让我更加深刻地理解了《守则》的内

在涵义，更准确地把握《守则》具体条文与精神实质，让我知晓何事可为、何事不可为，自

觉用《守则》标准规范自身行为。我决心认真执行《守则》，率先垂范，力求在部室内和条线

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上形成守法合规氛围。

三、加强金库管理，规范金库运转。 根据总行和省分行对金库管理的改革和日趋严格的管理要求，我按照分管领导的安

排，牵头组织成立州分行现金管理中心，在人员极其有限的情况

下，通过合理设置岗位、对金库门进行技术改造等措施最大限度地保障了按照制度要求对中

心金库实行专业化管理的需要。对不符合保留条件的兰坪金顶营业所金库积极组织撤并。按

制度要求监督并亲自参与查库，把金库管理作为每次会计监管的重点内容之一。 此外，在分管领导的重视下，我行查库“飞行队”的工作得到加强，一是调整充实了人

员，二是先后组织了20余次突击查库活动，检查了辖内大小所有金库，通过专项督导，诸如损伤券解缴人行、假币收缴流程不清、库存登记簿券别与实物 券别不符等问题得到及时纠正，金库门不合规等问题得到及时解决，进一步强化对全辖库款

安全管理，健全金库管理制度。

四、配合风险资产管理部（资产处置部）做好不良资产剥离各环节工作，确保剥离数据

准确无误，做到了应剥尽剥，顺利完成了上下级行之间剥离款项的清算。 不良资产剥离是农行财务重组的重要环节，其中与我部工作联系紧密的是剥离前对拟剥

离不良资产的核对确认工作和剥离时对在剥离范围内但不符合自动剥离条件的资产进行手工

录入剥离以及剥离后续账务处理几项。 为确保整个剥离工作万无一失，对以上工作我都主动学习、主动参与，及时指导辖属机

构对拟剥离不良贷款按户逐笔进行核对，确保cms贷款凭证号与cas贷款账号建立正确的对

应关系，确保两系统户名、基准日余额和当前余额一致，不一致的，查明原因，按要求做了

整改。对拟剥离非信贷不良资产，按照剥离要求，认真及时组织有关支行做好拟剥离非信贷

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不良资产账务划转信息的准备工作，逐个账户填写《非信贷不良资产账务划转信息清单》，规

范填写账户合并、拆分信息表，确保剥离日成功划转。 根据财政部最后确定的剥离要求，财政部只对基准日本金支付对价款，对基准日表内外

利息和基准日后新产生的表内外利息，都不再支付对价款，需要无偿剥离，并且基准日后收

回的表内外利息需无偿剥给委托处置行。因此，要对系统已自动进行账务处理，但不符合财

政部要求的部分账务进行冲正，同时，还要对系统未能自动完成账务处理的部分账务进行手

工处理，才能最终完成不良资产剥离的全部账务处理。我和我部员工在资产处置部和各经营

机构同事的配合支持下，在十分紧张的时限要求内，准确无误地完成了所有后续账务处理，

顺利完成了上下级行之间剥离款项的清算，为剥离工作划上了一个完美的休止符。

五、做好外部审计信息申报表的填报和新会计准则报表转换工作 201X里，总行继续聘请外部审计机构对我行201X年年末和201X年中期进行全面审计， 因两轮外部审计不同于以往的外部审计，审计结果将对各项战略举措产生重要影响，其时间

的要求是刚性的，贯穿于审计工作的计划、实施、汇总沟通等各阶段。时间紧、任务重，为

了不给县支行及基层营业网点增加负担，我把绝大部分的信息申报表填报任务自己承担了下

来，以高度的责任感和使命感，按时按质按量完成任务。与此同时，实施新会计准则是我行完善公司治理结构、提高管理水平的重要举措,是当前

我行股份制改革的重要基础性工作之一。201X年，我一是按照上级 行统一部署，完成201X年度全行会计报表转换的信息采集工作。二是定期做好201X年 中期(季度、半年度)及年度会计报表转换。三是在四季度，陆续完成了新旧准则差异的落账

调整,实现在会计报告和会计核算层面与新准则对接。

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六、组织会计核算清理，净化账面数据。 为建立清晰、严明、规范、有效的会计核算新秩序，确保会计信息的真实、完整、合规，

为股份公司发展奠定会计核算基础，同时也是落实外审管理建议，按照总行的统一部署，我

积极组织辖内各县支行、各营业机构就存款、贷款等方面不规范、不真实的会计信息进行彻

底整改，补充、完善和改进不完整、不精细的会计信息，提高会计核算工作的合规性、真实 性。

七、推广上线指纹认证系统、集中对账管理系统和会计档案管理系统等一批新系统，管

理手段得到创新和加强。

针对基层网点“明码、飞卡”的问题，推广上线“柜员指纹认证系统”，实现柜员身份的

活体认证，通过技术手段解决“明码、飞卡”问题。针对对账管理不到位，对账率偏低的问

题，在对全州单位结算账户摸底清查的基础上，推广电子对账管理系统，进行集中对账，实

现对账、记账的分离，提升对账管理层次，增强对账工作的及时性、真实性篇二：银行员工 检讨书

银行员工检讨书 我的检讨 尊敬的行领导：

我深深的忏悔，我感谢您们给我新生，给了我机会，感谢您们的宽宏大量。想起我以前

的一个失误(不，在您们眼中应是大错)是太不应该了，愧对上级多年培养。 单位发生这事后，我自认为没什么错，初期对我的处分还不服气，认为咱只是办事人员，

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主要责任不在我，居然认为不公平，偏重，还说什么深文周纳，所以才提出上诉。您们批评

我为什么搞“串联”，这确也太冤，我是在向上级申诉八次无果下，向部分不明真-相的同志(仅

限本单位同事)传阅了向您们反映了八次的情况说明，而不是什么蛊惑人心，动摇军心，也只

是证实一下自己清白，只是没有提前向您们请示，现在想起太不应该了。事后，通过您们批

评教育，我才深深体会到了“只许州官放火，不许百姓点灯”这句古话，今后没经您们准许 一定不点灯。

我以前也错误的认为“真理掌握在群众手中“，通过教育，今后一定走正常渠道，相信

群众，相信党，不，应是相信您们——党。的确八次申诉不成，还有九次，十次嘛，这点都

沉不住气，给领导添了麻烦，我悔过。这次全靠上级对我们的真诚关心，而不是我们上访的

结果，把我们从走人改为缓期两年执行，以观后效，且这两年虽不发工资，却发当地最低基

本生活费，比低保强多了。感谢领导，终于又喝上稀饭了。 千言万语说不完我之过，万语千言道不完关爱情，正是：巍巍大巴山数不完上级爱，滔 滔长江水诉不尽领导情。

最后仍真诚的感谢帮助过我的人，特别是尊敬的领导们!篇二各位领导;各位同事：xx年某月的一中午，12点正，这个时间是我们门前柜员交-班的时间，在这个时间，为

了交-班的顺利，钱款清楚。所以，交-班时是不对外收付款业务的。 当我正在紧张有序的清

点库存时，忽见一女子正走入大门，准备走向窗口时，为了不影响清库存，为了不影响顾客

等待时间，我主动对她说：“要干什么，交-班，等一下再来：“，由于交-班时间紧，钱款较

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琐碎，所以态度不够柔和，语气有点生硬。由于客户不理解交-班的规定，又认为顾客就是银

行的衣食父母，硬要存，这时，我放下手头的工作，耐心，礼貌的解释，但这位女子无法接

受，在柜台外生气兼夹粗话，最后愤然投诉。 以上事件之所以发生，我认为要吸取以上教训。 一：不论业务多么的繁忙，不论手头的工作多么的重要，都要坚持微笑服务。 二：客户

是多种多样的，素质有高低。所以，我们在对话时要婉转，要讲究技巧。 三：要坚定不移的正确理解坚持“顾客永远是对的”要记住，顾客的不理解就是我们工

作的不细致，客户的不满意就是我们工作的不积极。 一叶可知秋，一事可成镜。我将以此事作为一面明镜，以明镜为鉴，时时自照，日日面对，在以后的工作中，露出

一次次灿烂的微笑，做到一丝丝耐心的解释。最终达到服务无止境，更上一层天。

篇二：会计检查自查报告 篇一：财务大检查自查报告 xx年财务大检查自查报告 xxx：

我局自接到上级关于开展财务大检查及会计基础工作 复核的文件后，单位领导高度重视，成立了以一把手任 组长、相关岗位人员任组员的自查工作领导小组，根据文件 要求的检查范围和内容，结合本单位的实际情况，认真对照

检查，将本单位xx年以来的会计基础工作、财务收支情况、预算执行情况与文件要求认真进行了自我对照、自我检查， 现就自查情况报告如下： 一、自查基本情况

（一）财务机构设置和人员配备情况

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我单位财务工作由xx科负责，单位按照财务工作要求， 设置有财务主管1名，会计、出纳、资产管理员各1名，四 名财务工作者均取得会计从业资格证书，相关岗位职责明 确，业务相互牵制相互分离，使得各项业务事项得以有序进 行。

（二）内部控制情况

单位内控制度健全，对财务收支审批、人员岗位职责、 财产管理等方面进行了全面规范，制定了11向财务管理制 度及两项经费管理办法。严格执行一把手不分管财务制度，

保证了财务核算的严谨。建立和完善各项制度的同时，相关人员在工作过程中严格遵守这些规章制度，有效地实施

了内部监督和控制，保证了会计工作的真实性、完整性以及 单位财产的安全，加强了对本单位财产物资的监督和管理， 杜绝了各种漏洞的发生。明确了财务收支审批程序和审批人 的权限和责任，规范了各项资金的使用，提高了资金使用效 益。

在财务工作过程中，我局严格按照《会计法》的规定， 依法设置会计账簿，并保证其真实完整，根据本单位实际发 生的业务事项进行会计核算、填制会计凭证、登记会计账簿、 编制财务会计报告。严格执行国家有关财务法规，所发生的 各项业务事项均在依法设置的会计账簿上统一登记、核算， 依据国家统一的会计制度的规定进行会计核算，确保数据真 实、有效。在安排支出时，分轻重缓急，保证常规和重点支 出需要，既体现实际工作需要，又考虑财力可能，根据各项

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工作任务，在财力可能的情况下，有保有压，确保重点，统 筹安排，合理支出。 （三）预算编制执行情况

我局严格执行财务预算管理制度，预算编制依据充分， 项目设置科学、合理、细致，对财务预算均通过局务会讨论 共同形成决议，程序合乎规定，并且严格压缩“三公”经费 预算指标，预算编制中严格执行人员、车辆定额定员标准。

财务开支中能够做到有预算才开支，无预算不开支，无相互挤占预算资金情况发生。

（四）资产管理情况

我局在资产管理中账、实物人员岗位设置相互分离，达 到了相互制约相互监督的目的，保障了公共资产的安全。为 了加强固定资产管理和使用，在固定资产购置时，严格按照 采购程序进行采购，并根据有关规定，建立了账簿、款 项和实物核查制度，通过建立健全制度，会计人员与资产管 理人员各自对各项财物、款项的增减变动和结存情况及时进 行记录、计算、反映。定期开展资产清理，及时与实物管理 人员对账，确保资产账账、账实相符。无固定资产不入账， 公物私用及其他违规问题。在资产的处置中，都严格遵照有 关要求，根据上级批复情况进行处置报废，无随意处置现象 发生。及时清理往来款项，无长期挂账现象，确保了单位资 金及时回笼。 二、存在问题

通过自查，我局在财务管理和财务工作过程中还存在一

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些不足，一是在实施内部监督制度和内部控制制度时，还未 能完全达到《会计法》所规定的要求，个别经办人员财经法 规意识不强。二是预算管理有待进一步加强，预算编制依据 充分，合理，但实际执行中，个别预算落空，未执行。执行 中统筹考虑不足，存在预算执行进度不均衡现象。三是在资

产管理中，由于一些资产达到报废年限，已报废，而上级部门未审批，资产管理系统中无法销账，出现了资产实物与账

面有差异。四是在具体会计核算中，出现未严格按规定办理 的事项，未建立支票登记簿、转账支票存根未签字。 三、整改措施

（一）进一步规范财务报销审核流程，刻制经费审核章 戳1枚、实物管理章戳2枚，明确会计人员与实物管理人员 职责，经费开支中坚持审核流程，不符合规定的票据坚决不 予审核报销。

（二）及时与上级部门做好请示沟通，在资产处置中严 格按照上级批复的方式处置，做到有批复再销账，确保账实 相符。

（三）加强对单位职工的财经法规学习，不仅仅局限在 财务人员的学习层面上，普遍提高单位职工的财经法规意 识，使得无论任何人具体经办公务活动都能严格以财经法规 为准绳、财务制度为标尺，使得财务活动能从基础上得到规 范。

201X/07/24篇二：财务检查自查 工作汇报 财务管理工作自查汇报材料

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一、劳保费收缴管理。

在劳保费的收取方面，我站严格按照文件规定的费率标准收取，201X年收取劳保费33,559,457.90元，201X年1—6月收取劳保费2533万元；和投资项目（市政工程）都要经财政局基建评审中心结算，保证了劳保统筹费的足额收取；清欠和补收劳保费工作一直在进行，截止目前收回201X年投资的多浪河工程欠费730多万元，开发商项目欠费 500多万元。 二、劳保费财务管理

严格执行劳保费收支两条线的财务管理制度，将收取的劳保费收入资金全部交入财政专户，支出专项申请；劳保费调剂补贴金已按规定向企业足额拨付，201X年总站下拨的劳保费调剂补贴资金33万元能及时拨付给各施工企业，对总站下拨企业困难职工补助金20,000元也能及时发放到困难职工手中；我站对劳保费收费票据的管理、使用都能按规范执行，做到无超范围使用票据、无替代使用，收费内容填写完整规范；财务报表严格按规范化执行，在报送劳保费财务报表及台帐时，能按总站规定的要求填报，做到帐证、账帐、账表、账实相符；在劳保费上解方面，我站历年都能按要求及时足额上解劳保费，201X年上解劳保费及利息3,530,229.00元；201X年六月上解劳保费400万元。没有截留、挪用劳保费行为；在劳保费拨付方面，能按总站的规定，票据审核后及时将劳保统筹费拨付到企业劳保费专户，201X年拨付劳保费29,901,282.08元（包括兵团企业）。 三、施工企业劳保费管理情况

按总站要求及时督促企业建立劳保费银行专户，阿克苏市属施工企业一共有八家，目前均已按要求设立了劳保费专户，我站也已将相关信息资料及时上报了总站；对企业设立的专户加强了监督管理，企业劳保费专户有余额的定期对建筑企业劳保费收支情况进行检查，并对企业职工参保情况进行实地查核，核实是否登记劳保费备查帐，以确保劳保费和调剂补贴资金的专款专用。201X年拨付辖区内劳保费20,742,529.90元，跨区劳保676,887.01元，兵团企业8,481,865.17元。201X拨付辖区内劳保年1-4月545万元。 四、工作经费管理

经费支出和代办费的使用都能按照规定的审批程序办理，较好地坚持财务“一支笔”的审批制度和复核制度，无违法违纪行为；我站严格按照《会计法》和相关会计准则的规定，认真执行国家规定会计制度，依法设置帐薄，根据实际发生的经济业务事项，及时、真实、准确的填制凭证、登记会计帐薄、编制会计报表；对总站拨入的经费按时入账，其他收入也纳入统一管理，总站核拨的代办费按规定用途使用，无挤占挪用资金的现象。我站每年做到及时清理往来款项，无转移、侵占资金及私设“小金库”的现象；我站能规范的使用和管理固定资产，建立了固定资产卡片账，无遗失及转移现象。对增加、减少的固定

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资产及时入账（根据国资局批复），定期对固定资产进行盘点，做到账卡相符，账实相符，账帐相符。年终将会计凭证、会计账簿、会计报表等有关会计资料完整、齐全、整齐装订成册，按规范要求归档保存。 五、自身建设

一直以来，我站把全面落实党风廉政建设责任制作为完成和做好劳保统筹各项工作的主线,围绕强化领导、完善制度、深化督查、全面考核、等方面提出了具体要求。积极参加局机关组织的政治学习和民族团结教育月活动；建立健全了财务规章制度；收费标准、办事流程公开化，注重自我约束,主动接受社会各界的监督，简化办事手续,公开办事制度,以全面落实党风廉政建设责任制作为各项工作的主线,做到“事事有着落,件件有回音”,以实际行动实践“三个代表”重要思想,树立行业新风；我站在市财政局设有一个代办点，结算缴费，我站经常和代办点保持联系、沟通，工作开展顺利。 六、自查中存在的不足

一是主要表现为个别支出科目不规范，如餐费计入差旅费。二是个别票据签字不全。在今后的工作中要加强学习，提高认识。做好财务会计基础工作，从各方面提高财会人员的自身素质，增强责任感。进一步完善财务管理制度，规范支出行为，认真遵守执行。不断加强业务知识学习，增强与相关部门的沟通和协调能力，切实做好财务管理工作。 总的来说，在全站人员的共同努力下，我市的建筑企业劳保统筹工作取得了一点成绩，但离上级的要求仍有

一定差距，我站将继续加强建筑行业劳保费用的收缴、拨付管理工作，从建筑企业职工的根本利益出发,扎实工作，努力完成统筹总站和建设局交办的工作各项任务，为建筑企业缴纳养老保险费来源奠定坚实基础，为的劳保统筹工作健康有序发展做出新的贡献。 阿克苏市劳保统筹管理站 二o一一年六月一日篇三：201X年医院会计工作专项检查自查报告 201X年医院财务会计工作检查自查报告 xxx财政局：

根据《中华人民共和国会计法》、《医院财务制度》、《医院会计制度》和《行政事业单位内部控制规范》的有关规定，并参照财政局《关于开展201X年度会计监督检查工作的通知》要求，结合医院内部审计及外部审计检查实际情况，对本单位的财务情况进行了认真的自查，现就自查 情况报告 如下： 一、组织领导

为确保此次自查工作顺利进行，201X 年5月5日收到xxx财政局通知后，医院及时成立了以总会计师为组长的自查自纠清查小组，积极开展自查自纠工作。 二、自查时间

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201X 年5月5日至5月15 日。 三、自查方式

自查小组成员参照财政局《关于开展201X年度会计监督检查工作的通知》逐条对照，采取账簿报表查阅和单据抽查等方式。 四、自查结果

按照州财政局《关于开展201X年度会计监督检查工作的通知》的要求，医院对本单位年度财务会计报告质量、财务收支、财务管理、预算执行情况进行核查，对本单位执行财经纪律及有关的情况以及内部财务管理制度的建立健全和执行情况进行了自查。 （一）财务收支和财务管理方面

1、医院所有财政资金均按预算用途使用，支出真实合规。无违规以虚假报销获取费用。

2、严格专项资金管理，做到专款专用，无截留、挤占和挪用的行为。 3、非税收入征收合法合规，无乱收费、乱罚款和截留非税收入的行为。4、认真执行收支两条线的，无以支抵收和坐收坐支的现象。

5、认真执行规范津补贴，无在规定之外发放奖金、补贴的行为。 6、国有资产帐实相符，核算规范，无违规处臵国有资产、截留处臵收入的行为。 7、医院资金全部集中统一管理和核算，无“账外账”和“小金库”。 （二）会计核算和会计报告方面

我单位依法建立账簿，不存在账外账，不存在私设小金库行为，一直以来按照适用统一的医院会计制度进行核算。会计凭证的编制符合《会计基础工作规范》的要求，签字齐全，定期装订，专人保管，原始单据完整合法，不存在造假行为；发生经济业务时及时入账，做到日清月结；由专人负责编制会计报表，财务报告符合要求，做到数字真实、计算准确、内容完整、说明清楚。 （三）内部控制和档案管理方面

财务人员具有明确的岗位职责，岗位职责清晰，授权明确合理，不相容职务相互分离，相互制约。会计档案的保管由专人保管，有专门的会计档案柜，会计档案按年度，分别存放在不同的文件柜当中，并加锁确保安全。 （四）单位内部控制制度建立和执行情况

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根据本单位工作实际，在建立并实施内部监督和控制制度过程中，制定了

《xxxx医院内部控制制度》。建立和完善各项制度的同时，相关人员在工作过程中严格遵守这些规章制度，有效

地实施了内部监督和控制，保证了会计工作的真实性、完整性以及单位财产的安全，加强了对本单位财产物资的监督和管理，杜绝了各种漏洞的发生，达到了以下四点要求：

1、明确了记账人员与审批人员、经办人员的职责权限，使其相互分离、相互制约，以明确责任，防止舞弊，各项业务事项得以有序进行。2、明确了财务收支审批程序和审批人的权限和责任，规范了各项资金的使用，提高了资金使用效益。

3、明确经费支出的范围和开支标准，采取各种有效措施控制经费开支，杜绝了浪费现象的发生。

4．明确账务处理程序，根据医院会计制度的规定，确定单位会计科目和明细科目的设臵和使用范围；确定本单位会计凭证格式、填制要求、审核要求、传递程序、保管要求等；确定本单位的总账、明细账、现金日记账、银行存款日记账、各种辅助账等的设臵、格式、登记、对账、结算、改错等要求，确保会计核算准确无误。

（五）固定资产管理和使用情况

为了加强固定资产管理和使用，在固定资产购臵时，严格按照采购程序进行采购，并根据有关规定，建立了账簿、款项和实物核查制度，通过建立健全制度，会计人员对各项财物、款项的增减变动和结存情况及时进行记录、计算、反映、核对等。一方面做到账簿上所反映的有关财物、款项的结存数同实存数一致;另一方面通过账簿记录和记账凭证，原始凭证的核对，保证账账相符。无固定资产不入账，公物私用及其他违规问题。 （六）存在问题

通过自查，医院在财务管理和财务工作过程中还存在一些不足，在实施内部监督制度和内部控制制度时，还未能完全达到《会计法》所规定的要求，预算管理制度、财务分析制度、稽核制度尚未建立健全，今后要进一步完善这方面的制度，实行更有力的措施，力求将这方面的工作做得更好。 xxxxx医院 201X年5月15日

篇三：某分行会计检查整改报告 某分行关于季度

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会计检查的整改报告 A分行：

根据《XX分行201X年一季度会计检查意见书》要求，我行由财会部部牵头，组织XX分行营业部、B支行、B支行对意见书中指出的相关问题进行了逐一整改、落实、现将相关情况汇报如下： 一、组织工作

2月中旬财会部总经理组织召开了2月份会计主管例会，XX营业部、A支行、B支行会计主管及财会部检辅人员参加了会议，会议对整改工作进行了详细布置，要求各机构于2月22日将检查发现问题整改完毕，提交整改报告向财会部汇报 整改措施 及整改结果。财会部在一季度会计检查中对整改情况进行追踪检查。 二、整改措施及整改完成情况

（一）加强会计业务培训，提高会计人员风险意识

针对“会计人员风险意识淡薄”“ 查询查复不规范。”的情况，我行加强了会计人员风险意识、合规意识培训，利用晨会、营业结束后组织集中培训。会计管理部门根据实际需要不定期地对会计人员进行业务培训，更新知识，及时掌握新、新规定，最大限度减少因制度理解偏差所带来的误操作，从而提高会计核算质量。

财会部总经理牵头组织了《兴业银行商业汇票业务会计操作规程》和《票据业务风险提示》的学习，参加人员为各级会计管理人员、

XX行营业部主任和票据岗专管员。对票据签发、解付、查询查复、质押、贴现业务逐项对照制度解读，纠正我行做业务中的偏差，进一步加强了票据业务的操作和管理。

各机构定期向财会部 报告 《问题库》等制度规章的学习情况，财会部根据报送的记录抽查录像，跟踪查看员工学习的动态，通过季度考试、监督传票质量、会计检查等，落实学习效果。

（二）加强会计队伍建设，做好会计人员的梯队培养

针对“会计人员不足，存在风险隐患”的情况，我行进行了一系列的会计人员调整，充实一线会计员工队伍，加强后备会计人员储备。具体是，第一步，由B行二级主办c接替zx担任B支行会计主管。Zx调回XX分行工作，主要负责票据管理等重要职责。E支行录用的会计主管在对公柜台担任会计经办工作。第二步，新入行的柜员先到现金柜台临柜学习，将现金区工作满3年的老柜员逐步安排到对公区进行岗位轮换。此次人员调整是为了充实XX营业部会计人员队伍，由老员工带好新兵，并加强柜面票据、账户管理。另外财会部加紧了事后监督岗位人员的招聘，预计近期会计管理人员会增加充实。

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（三）建立健全岗位责任制，明晰会计岗位职责

“会计档案管理混乱”“现金和重要物品管理存在风险隐患”的问题，我行分析原因是由于柜员间职责不清，操作不规范导致的。整改措施是，对营业室人员进行明确分工，进一步健全会计岗位责任制。会计人员要按照岗位标准对所做的每项业务进行自查和改进，发现问题，及时解决。具体为：各机构会计主管梳理本机构会计人员岗

位，结合本行的实际情况重新拟定岗位职责，加强各岗位的协调性，和操作的连贯性，尤其将大量的会计后台业务做明细划分，避免一人兼职过多，无法履职的情况。会计主管将新一版的岗位职责表报送财会部，财会部对职责表进行把关，提出意见建议，并照此分工进行会计监督检查。 （四）优化改革柜面流程，强化各项制度实施细则的建设

目前我行存在柜面流程不尽合理，柜员操作存在逆流程的现象。对此问题我行采取的措施是，根据《兴业银行会计内控要点》、《必知必会》、《综合业务核算操作规程》等的要求来确定。制定会计管理制度实施细则，本着保证会计工作有序进行， 科学 合理，便于操作和执行的原则。全面规范本单位的各项会计工作。只有制定了先进合理的实施细则和操作流程，会计工作才能避免出现纰漏和风险。

近期财会部下发了《关于加强会计管理工作的通知》对风险监测信息回复要求、会计管理、业务操作提出了要求。修订了《现金管理实施细则》对现金管理、查库管理执行操作按上级行制度做出了新的规定。营业室制定了《印鉴卡领用、出售、建库管理操作流程》，对印鉴卡使用管理流程进行了规范， （五）提高会计管理人员素质，加强会计业务检查监督

针对“检查问题整改不到位” “屡查屡犯问题严重”、“大额及对账业务不规范”等问题，我行分析了存在问题的原因。主要是由于会计管理人员没有严格履行审核和监督的职责，审查力度不够。下一步工作中会计管理工作要求：一是检查突出重点；二是违法必究。

突出重点，就是要集中力量深入检查，重点突破，避免做表面文章，避免查而不处、不了了之。违法必究，是检查工作的关键环节。检查工作的落实，关键在于要严格执行：对于问题责任人，一是通报。二是罚款。三是行政处分。 各级会计管理人员要严格要求自己，紧跟制度规章更新的步伐，做好规章制度的解读、传达、再培训。检查 辅导 人员要加强事中监督，避免以罚代管的工作方式，将监督重心前移。 （六）整改完成情况

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本次检查中发现的大多数问题都已按要求整改完毕，一户专用账户“xx”由于需要客户配合重开财政五联单，正在积极整改中。对于“对201X年11月起开立的结算账户进行机构信用代码证的核对并留存复印件。”的情况，已对11月份以来开户的单位逐个打电话联系，目前还有20个账户没有提供机构信用代码证。 三、处罚情况

XX分行给予相关人员处罚如下：。。。。。。各罚款100元。 附表：《201X年一季度检查XX分行整改落实情况表》 Xx银行XX分行财会部 ? X年x月x日