职业健康安全管理体系学习要点

1、 什么是职业健康安全管理体系？

答:职业健康安全管理体系是组织全部管理体系的一个组成部分,包括为制定、实施、实现、评审和保持职业健康安全方针所需的组织机构、规划、活动、职责、制度、程序、过程和资源.

2、OHSMS的基本思想是什么？

答：是实现体系的持续改进，通过周而复始地进行“计划、实施、监测、评审”活动，使体系不断加强。它要求组织在实施职业健康安全管理体系时始终保持持续改进意识,对体系不断修正和完善,最终实现预防和控制工伤事故、职业病及其它损失的目标。

3、实施OHSMS标准的作用是什么？ 答:实施OHSMS标准的作用主要有：

a) 推动职业健康安全法规和制度的贯彻执行;

b) 使组织的职业健康安全管理由被动行为变为主动行为,促进组织的职业 健康安全管理水平的提高；

c) 促进我国职业健康安全管理标准与国际接轨，有利于消除贸易壁垒； d） 有利于提高全民职业健康安全管理水平的提高。 4、OHSMS标准的适用范围是什么？

答:OHSMS标准可以适用于所有领域和行业，它适用于任何组织或部门在特定的生产活动现场进行的任何活动。OHSMS标准是针对现场的职业健康安全，而不是针对产品和服务安全的。

5、OHSMS标准与ISO14001和ISO9001的区别和联系? 答：它们之间有以下相互联系的特点：

a) 承诺、方针和目标的相容性； b) 基本程序的多用性；

c) 强调过程控制和生产现场;

d) 都是通过PDCA管理模式实现可持续改进。 区别主要是:

OHSMS和ISO9001的本质区别集中表现在对需方和供方的定义和相互关系 上.ISO9001强调供方对需方的质量要求的持续满足的承诺，这种关系经常是一对一的经济利益或服务关系的直接和现实的关系。而OHSMS标准强调多方面的相关方与可能引起职业健康安全问题的组织之间的关系，可以是直接的，也可能是间接的，还有潜在的关系.OHSMS标准主要增加如下一些新的强制性要求：

a) 征求和收集组织之外相关方的意见和观点； b) OHSMS涉及组织所有部门;

c) 制定明确的目标与指标，并将这些目标或指标分解成有关人员的职责， 即对各类危险因素实行目标控制，要制定客观和可行的控制目标和期限要求，定责定量。职责任务明确。

6、职业健康安全管理体系的特点是什么？

答：OHSMS标准强调结构化、程序化和文件化的管理手段.职业健康安全管理体系的特点如下：

a) 首先是组织结构方面的系统性；。

b) 按OHSMS标准所建立的职业健康安全管理体系，是改善组织的职业健

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康安全管理的一种先进有效的管理手段，即所谓先进性；

c) 预防性，危险源辨识、风险评价与控制是职业健康安全管理体系的精髓 所在，它充分体现“安全第一、预防为主”的方针。

d) 全过程控制，OHSMS标准要求实施全过程控制。全过程的职业健康安 全管理包括决策、设计、采购、生产过程及辅助过程、售后服务、建立职业健康安全管理信息系统和全员参与的机制等.

e) 持续改进,OHSMS标准明确要求组织的最高管理者在组织所制定的职 业健康安全方针中应包含对持续改进的承诺、对遵守法律、法规和其它要求的承诺,并制定切实可行的目标、指标和管理方案和各种资源，这些是实施职业健康安全管理体系的依据，也是基本保证。同时,还规定组织的最高管理者应定期对职业健康安全管理体系进行评审，以确保体系的适宜性、充分性和有效性，通过评审使体系日臻完善、改进，谁组织的职业健康安全管理水平上到一个新的台阶。 7、OHSMS标准的理解要点 标准原文： 4.1 总要求 组织应根据本标准的要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理体系，确定如何实现这些要求，并形成文件。 组织应界定职业健康安全管理体系的范围,并形成文件。 理解要点 1、组织应按OHSMS标准的全部要求，建立并保持职业健康安全管理体系， 范围可以由组织灵活地确定，可以在整个组织或在组织的某一单位或活动中选择实施OHSMS。体系的建立包括从无到有，从不够完备到比较完备的过程，包括体系的策划、设计和体系文件的编制以及组织结构的配置和人员、资源的安排等.体系的保持，则是体系运转过程中对出现问题的纠正，在新情况出现时的调整修订，以及必要的支持性活动。

2、值得注意的是不仅要了解体系建立时应做什么，而且要注意建立过程完成之后还应做什么,即体系的保持和体系的维护是重要的。 标准原文： 4.2 职业健康安全方针 最高管理者应确定并批准本组织的职业健康安全方针，并在界定的职业健康安全管理体系范围内,确保其： a)适合于组织职业健康安全风险的性质和规模; b）包括对伤害和健康欠佳预防以及持续改进职业健康安全管理和职业健康安全绩效的承诺； C)包括对至少遵守与其职业健康安全危害有关的适用法律法规要求和组织应遵守的其他要求的承诺； d)提供建立和评审职业健康安全目标的框架; e）形成文件,付诸实施，并予以保持； f）以让人员意识到他们个人的职业健康安全职责为目的,传达到所有在组织控制下工作的人员； g）可为相关方所获取； h）定期评审，以确保其与组织相应并适合于组织。 理解要点： Page 2 of 27

1、职业健康安全方针是组织在职业健康安全方面的宗旨和方向,是组织总 体方针的组成部分，体现了组织的管理者对职业健康安全问题的指导思想和承诺.标准要求组织的最高管理者应制定、批准、签发职业健康安全方针，并对方针的制定提出7个方面的要求，其中主要的内容是提出了两个承诺和定期评审。

2、两个承诺包括对持续改进和对遵守有关法律、法规和其它要求的承诺. 3、方针的制定要适合组织的职业健康安全风险性质和规模，内容应能对全 体员工的行动起指南作用，可以包括最高管理者的价值观和期望，体现组织的目标、承诺和义务、安全文化和信念、顾客的期望和需求。方针要形成文件，要传达到全体员工。方针是纲领性文件，文字上要简洁明了，易于理解。

4、方针要求“可为相关方所获取”，即不是保密的。而是向社会公开的. 5、职业健康安全方针和管理体系应定期评审，确保其持续的适宜性、充分 性和有效性。

6、总体上说，职业健康安全方针是建立、实施与改进职业健康安全管理体 系的推动力,并具有保持和改进职业健康安全行为的作用，一个组织必须具有符合标准要求的职业健康安全方针，并应形成文件，并予以传达。 标准原文: 4.3 策划 4.3.1 危险源识别、风险评价和控制措施确定 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以持续进行危险源识别、风险评价和必要的控制措施的确定。 危险源识别和风险评价程序应考虑如下方面: a) 常规和非常规活动; b) 所有进入工作场所的人员（包括合同方人员和访问者）的活动; c） 人类行为、能力和其他人类因素； d） 识别来自于工作场所之外的、可能对组织控制下的工作场所内人员的健康和安全产生不利影响的危险源; e) 由组织控制下的与工作有关的活动所产生的、在工作场所周围的危险源； 注1 将这样的危险源评价为环境因素可能更为恰当。 f) 工作场所的基础设施、设备和材料，无论由本组织还是由外界所提供； g) 组织、活动或材料的变化或提议的变化； h) 职业健康安全管理体系的修改，包括临时的变化，以及他们对运行、过程和活动的影响； i） 任何与风险评价有关的、适用的法律义务，以及必要控制的实施(见3。12 的注）； j) 工作区域、过程、装置、机械/设备、操作程序和工作组织的设计，包括为适应人类能力的改装。 组织的危险源识别和风险评价的方法应: a) 根据风险的范围、性质和时限进行确定，以确保该方法是主动性的而不是被动性的； b) 提供风险的识别、优先化和文件化，以及适用时控制措施的应用。 对于变化的管理，组织应在导入变化之前，识别组织中、职业健康安全管理体系中或其活动中与该变化有联系的职业健康安全危险源和风险。 Page 3 of 27

组织应确保在确定控制措施时，考虑评价的结果。 当确定控制措施或考虑改变现有控制措施时,应根据如下层次考虑降低风险: a） 消除； b) 替代; c） 工程控制； d) 标示/警告和/或管理控制； e) 人身保护装备。 组织应将危险源识别、风险评价和控制措施确定形成文件，并及时更新其结果. 组织应确保在建立、实施和保持职业健康安全管理体系时,对职业健康安全风险和确定的控制措施加以考虑。 注2 危险源识别、风险评价和控制措施确定的更深入的指南，参见OHSAS 18002. 理解要点：

1、策划阶段包括危险源辨识、风险评价和风险控制、法规和其它要求、目 标和职业健康安全管理方案四个内容，它是建立职业健康安全管理体系的启动阶段。

2、标准要求组织有一个或多个程序,用于危险源识别、评价风险，实施控 制措施,特别是对重大危险源，这一条强调的是对程序的要求，不是对危险源本身的要求。程序应能够满足确定危险源及判断其重要程度,并在出现问题时及时更新等要求。

3、尚未建立职业健康安全管理体系的组织，首要的任务是进行初始评审，以了解组织的职业健康安全管理的现状。初始评审的内容有：

• 法律、法规和其它要求；

• 危险源识别和重大危险源的确定；

• 对所有现行职业健康安全管理活动与程序的审查； • 对以往事件、事故调查以及纠正、预防措施的评价。

通过实施初始评审，组织将对自己的活动、危险源、法律、法规和其它要求及组织的职业健康安全管理的现状做到心中有数，其中最重要的是危险源,尤其是重大危险源的确定和评价。

4、进行危险源识别、风险评价时应考虑： • 职业健康安全法律、法规和其它要求； • 职业健康安全方针； • 事故及事件记录； • 不符合； • 审核结果；

• 来自员工和相关方的信息；

• 来自员工职业健康安全评审活动的信息；

• 最佳典范、与组织相关的典型危害,类似组织发生的事故和事件的信息； • 组织的设施、工艺过程和活动方面的信息,包括： - 现场计划； - 工艺流程图;

- 危险物料的库存清单(原材料、化学品、废物、产品、副产品）; - 毒理学和其它职业健康安全资料;

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- 监测数据；

- 作业场所环境资料; - 监测数据；

- 作用场所环境数据。

4、危险源识别的考虑应包括三种状态、三种时态和7种类型：

• 三种状态指：正常、异常和紧急状态。组织的生产过程是连续几个月，甚至几年运行生产的谓之正常状态.生产车间开车、停机、检修等情况是异常状态。紧急状态则是发生火灾、爆炸、洪水等情况.对可预见的紧急状态应有相应的计划、措施，以保证其影响的最小化.

• 三种时态指：过去、现在和将来。组织对现场的、现有的危险源进行充分考虑时,也要看到以往遗留的危险及计划中的活动可能带来的危险性。

• 7种危险源类型：机械能；电能；热能；化学能；放射能；生物因素；人机工程因素(生理、心理）。

组织要尽可能全面地考虑生产活动的各个方面，利用自己的影响力，使危险因素得到控制.危险控制措施包括：消除、限值、处理、转移等。

5、常用的危险源识别、风险评价方法有： • 安全检查表；

• 预先危险分析(PHA）；

• 故障类型及影响分析(FMEA）; • 危险可操作性研究(Hazop)； • 事件树分析（ETA）； • 故障树分析(FTA）； • 危险指数方法；

• 危险概率评价法（PRA）等。

7、危险源辨识、风险评价和风险控制过程应形成文件,并包括如下内容: - 辨识危险源；

- 评估现有(或拟定）控制措施情况下的危险（考虑在特定危害中的暴露、

控制措施失败的可能性、伤亡或财产损失的潜在后果)； - 评估对残余风险的可承受度； - 辨识必需的附加危险控制措施；

- 评估风险控制措施是否足以将风险降低至可容许程度。 8、以下准则适用于危险识别、风险评价和控制过程:

- 在考虑适用的法律、法规和其它要求的同时，应界定危险源识别、风

险评价和控制的性质、时限、范围和方法；

- 应确定危险源识别、风险评价和控制所需的能力和培训需求，有的组

织可能有必要借助于外部机构（或服务），这取决于其所采取的过程的类型;

- 应明确负责进行危险源识别、风险评价和控制的人员的作用和权限； - 考虑员工对职业健康安全的意见；

- 应提供向管理部门报告的危险源识别、风险评价和控制的结果，作为

制定职业健康安全目标和进行管理评审的依据;

- 拥有控制某一危险作业任务的书面程序,还要求对作业活动进行危险

源识别、风险评价和控制；

- 除考虑本组织员工进行的活动所带来的危险源和风险外，组织还应考

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虑承包方和访问者活动中以及产品的使用或由外部提供的服务中带来的危险源和风险；

- 应考虑过期老化的原料、装置和设备带来的职业健康安全的的危险源，

尤其是库存的物料、装置和设备；

- 危险源识别、风险评价和控制应考虑评价期内有效的风险控制措施，

如果评价结果表明还需对这些措施进行改进，则应进行更进一步的危险源识别和风险评价以反映这些改进，并进行残余风险评价； - 应有明确的证据表明，危险源识别、风险评价和控制过程得到了监督，

且是按时完成的；

- 危险源识别、风险评价和控制过程应该是一项作为预防性的而不是事

后性的措施；

- 应从随后的运行过程或数据中建立一个反馈机制，以便根据实际运行

过程对危险源识别、风险评价和控制过程加以改进;

- 如适宜，危险源识别、风险评价和控制应对受影响人员的技能及培训

要求加以明确；

- 应把人为失误作为危险源识别、风险评价和控制的一个组成部分考虑； - 如可行，风险管理措施应首先考虑危险源消除原则，然后再考虑风险

降低措施，将使用个体防护设备作为最后手段。

9、组织应保持其有关危险源识别、风险评价和控制的文件、资料和记录是 最新的,并在变更活动实施之前，将文件、资料和记录进行扩充以涵盖这些活动。其结果应该反映有关具体危险源的风险水平以及由此可能对组织的职业健康安全目标的影响,如果出现这一情况,组织应相应地对其职业健康安全目标进行评审。

10、危险源识别、风险评价和控制过程应按照职业健康安全方针文件中预定 的时间或周期或由管理部门预定的时间进行评审，评审周期取决于：

— 危险源的性质; - 风险的大小;

— 正常运行发生变化的情况；

如果组织内发生变更使现有评价的有效性产生疑义，则也应进行评审。这 类变更包括：

- 扩大、收缩、重组； — 职责的重新分配；

— 作业方式或行为模式的变化. 标准原文： 4。3。2 法规和其他要求 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以识别和获取适用的法律法规和其他职业健康安全要求. 组织应确保在建立、实施和保持职业健康安全管理体系时，对这些组织应遵守的适用法律法规和其他要求 加以考虑。 组织应及时更新有关法律法规和其他要求的信息。 组织应将法律法规和其他要求的相关信息传达给在组织控制下工作的人员，以及其他有关的相关方。 Page 6 of 27

理解要点： 1、组织需要认识和了解其活动受到哪些法律、法规和其它要求的影响,并将这方面的信息传达给全体员工和其它相关方。这里强调的是组织应有获得这些要求的程序,而不是法律、法规本身。

2、其它要求指各级关于职业健康安全的规定、决定、地方标准及有关 文件要求；本组织的上级部门的要求;本组织的条例、规章制度等方面。

3、组织应建立并保持一个程序，以便适应当前安全意识增强、职业健康安 全方面的法律、法规逐年更改的情况，从而能够并获取所有已经批准发布的且适用于组织活动的法律、法规和其它要求。

4、组织应及时将法律法规和其他要求的相关信息传达给在组织控制下工作的人员,以及其他有关的相关方。 标准原文： 4。3。3 目标和方案 组织应针对其内部有关职能和层次,建立、实施并保持形成文件的职业健康安全目标。 如可行，目标应可测量,并符合职业健康安全方针,包括对预防伤害和健康欠佳、遵守适用法律法规和其 他要求和持续改进的承诺。 组织在建立和评审目标时，应考虑组织应遵守的法律法规和其他要求，以及自身的职业健康安全风险。此 外，还应考虑可选的技术方案，财务、运行和经营要求，以及有关的相关方的观点。 组织应制定、实施并保持一个或多个用于实现其目标的方案。方案至少应包括： a）规定组织内各有关职能和层次实现目标的职责和权限； b）实现目标的方法和时间表。 应定期并按计划的时间间隔对方案进行评审，必要时对方案进行修订，以确保目标的实现。 理解要点: 1、组织的职业健康安全是职业健康安全方针的具体体现，而要实现这些目 标，组织需要制定具体的指标。

2、标准要求凡属可行，目标要具体量化，指标应是明确并可测量的。组织 在制定目标、指标时，应考虑设置可测量参数，为职业健康安全管理和体系运行提供信息.

3、目标、指标是根据方针和考虑组织的规模、经济、技术等情况制定的， 并且要体现出危险识别与风险评价和控制的连续性。

4、标准要求目标、指标是有层次的，是一个逐渐细化和分解的过程，目标要求符合国家职业健康安全规划的要求、安全技术的要求，指标的制定要体现先进性、可操作性、可调整性和量化的要求。

5、组织应注重目标、指标的经济技术可行性。

6、职业健康安全目标的类型包括：风险级别的降低，工伤事故和职业病事 件的减少等,目标应向相关人员传达并通过职业健康安全管理方案进行部署. 7、标准明确要求组织在制定目标和指标时要包括对持续改进的承诺。

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8、组织应通过制定职业健康安全管理方案，努力实现其职业健康安全方针 和目标，这要求制定风险对策和行动计划，并形成文件,应对实现目标的进度进行监测、评审和记录，并动态地对对策和计划，进行更新和改进。

9、职业健康安全管理方案包含两方面的含义：一是规定职责,二是实现目 标的方法和时间表。其中包括：职责落实、资源配置落实、技术措施落实、完成的具体时间。职业健康安全管理方案要具体，有方案的完成时间,有具体的负责人，用什么方法完成、方案实施的费用分析及批准情况，以保证方案实施的有效性。

10、职业健康安全管理方案是管理体系成功实施的关键要素，也是实现职业 健康安全方针的关键，职业健康安全管理方案是按其优先次序来确定该组织为实现其职业健康安全目标和指标的专项活动，职业健康安全管理方案有助于改进组织的职业健康安全状况,方案应该是动态的，定期予以修订，以反映组织目标和指标的变化情况,职业健康安全管理方案通常包括：

a） 总计划和目标；

a) 各级管理部门的职责和指标的要求；

b) 满足危险辨识、风险评价和控制及法律、法规要求的实施方案； c) 详细的行动计划、时间表和方法；

d) 方案形成过程的评审和方案执行过程的控制； e) 项目文件的记录方法。

f）具体编制时可按风险级别序号或优化的目标序号、目标、指标、措施责任单位、责任人、支持条件（人、财、物）、启动时间、完成时间. 标准原文: 4。4 实施和运行 4。4。1 资源、作用、职责、责任和权限 最高管理者承担职业健康安全和职业健康安全管理体系的最终责任. 最高管理者应通过以下活动表明其承诺: a）确保为职业健康安全管理体系的建立、实施、保持和改进提供必要的资源； 注1 资源包括人力资源和专项技能、组织的基础设施，以及技术和财力资源。 b）规定作用、分派职责和责任、委派有权限的代表以便于职业健康安全管理工作的有效开展；作用、职责、 责任和权限应形成文件，并予以传达。 组织应任命最高管理者中的一名或多名成员承担特定的职业健康安全职责,无论他（们）是否还负有其他方面的职责，应明确规定其作用和权限，以便： a）确保按照本标准的要求建立、实施和保持职业健康安全管理体系； b）确保向最高管理者报告职业健康安全管理体系的运行情况以供评审，并作为职业健康安全管理体系改进的依据. 注2 被任命的最高管理者(如：某大组织内的董事会或执委会成员）可委派一些职责给下属的管理者代表，但仍负有其责任。 被任命的最高管理者的身份应能为在组织控制下工作的所有人员所知晓. 所有承担管理职责的人员，都应表明其持续改进职业健康安全绩效的承诺。 组织应确保工作场所内的人员对其所能控制的职业健康安全因素承担职责,包括对适用于组织的职业健康安全要求的坚持。 Page 8 of 27

理解要点：

1、实施和职责包括：结构和职责、培训、意识和能力、协商和沟通、文件、文件和资料控制、运行控制及应急准备和响应。

2、职业健康安全管理体系成功实施,依赖于组织全体员工的参与。不能认为只有职业健康安全职能部门才负有这方面的责任，组织内的其它所有部门都不能置身事外。建立职业健康安全管理体系必须覆盖组织的所有部门和活动。 3、要求对其职责加以规定的人员有：

a) 最高管理者；

b) 组织各层次的业务经理 c) 工艺操作员和普通工人;

d) 对承包方的职业健康安全进行管理的人员； e) 负责职业健康安全培训的人员;

f) 对职业健康安全有关键影响的设备负责人；

g) 组织内具有职业健康安全资质的员工或其他职业健康安全专业人员； h) 在协商的基础上确定的员工职业健康安全代表.

4、最高管理者应制定职业健康安全方针，并确保职业健康安全管理体系的 实施，并指定管理者代表，确保职业健康安全管理体系的实施和保持所必备的资源.

5、管理者代表的对最高管理者负责，其责任就是建立、实施和维护职业健 康安全管理体系，并向最高管理者汇报。

6、职业健康安全管理体系是结构化的体系，对不同部门、不同层次的人员 应有明确的职责和权限，并配备相应的资源。职业健康安全的目标、指标和管理方案是分级和逐步细化的，机构和职责也应与组织的管理机构相适应，并配备必要的人、财、物。

7、职业健康安全方针要传达到全体员工，形成的机构职责文件也要予以传 达，培训与信息交流中也强调了全体员工意识的提高，只有组织中的每一个人都做好自己的本职工作，提高安全意识，并共同参与职业健康安全管理体系的建设与维护，才能真正实现持续改进和事故预防。

8、组织机构和职责是职业健康安全管理体系运行的关键问题，职业健康安全管理体系标准的特点就是分清职责、严格界线。

9、 职业健康安全管理体系的建立在对原有管理模式基础上，这就更要求明 确职责、规定权限，为职业健康安全管理体系的运行打好基础，另一方面给予配备必要的资源，保证职业健康安全目标、指标的实现。 标准原文: 4.4.2能力、培训和意识 组织应确保所有其控制下的、从事可能影响工作场所内职业健康安全的工作的人员，都具备相应的能力。 该能力基于必要的教育、培训或经历。组织应保存相关的记录。 组织应确定与其职业健康安全风险和职业健康安全管理体系有关的培训需求。组织应提供培训或采取其他措施来满足这些需求,并评价培训或所采取措施的有效性。应保存相关的记录。组织应建立、实施并保持一个或多个程序，使在其控制下工作的人员都意识到: a) 他们工作活动和行为中实际的或潜在的职业健康安全后果，以及个人工Page 9 of 27

作的改进所能带来的职业健康安全绩效； b) 他们在实现与职业健康安全方针和程序以及职业健康安全管理体系要求符合性方面,包括应急准备和响应要求（见4。4.7）方面的作用、职责和重要性； c) 偏离规定的程序的潜在后果 培训程序应考虑不同层次的： a) 职责、能力、语言技能和文化程度； b) 风险。 理解要点：

1、标准强调了组织应根据自身的性质、规模、人员素质确定培训的需求范围，制定和保持培训程序。

2、培训是手段,提高职业健康安全意识达到完成任务所必备的能力才是真正的目的.为此，职业健康安全管理者代表应对人员胜任其工作所需要的经验、能力和培训的水平加以确定。标准中特别强调了全体人员都应经过相应的培训，从而胜任他们所担负的工作.

3、不同层次的管理、技术、操作人员所要求的知识、技能不同,因此，要根据岗位的不同需要，确定人员培训的内容，并进行专门的培训。

4、应确定员工的培训需求，制订一份不同层次的培训计划. 5、针对以下领域，应制定职业健康安全培训方案：

a) 对组织的职业健康安全安排和个人具体作用和职责的理解;

b) 对员工在组织内各小组、场所、部门、区域、作业和任务之间进行调换的人员的入门培训和后续培训的系统方案；

a) 对局部的职业健康安全安排和危险源、风险、所采取的预防措施和所遵 循的程序培训，这一培训应在作业开始之前进行；

b) 对危险辨识、风险评价和控制人员的培训;

c) 专门的内部和外部的培训，这些培训可能是在职业健康安全体系中起特 殊作用的员工（包括职业健康安全）所要求的；

f） 对负有管理员工、承包方和其他人员（例如临时工）责任的所有人员进行职业健康安全责任的培训，确保他们和他们所控制的人员理解其负责的工作的危害和危险。此外，还要员工具备遵照职业健康安全程序安全地从事活动所必需的技能。

g) 对最高管理者的职责和权限（包括共同的和个人的法律责任）的培训， 以确保职业健康安全管理体系具有控制风险和减少职业病、伤亡和其他损失的功能；

h） 根据承包商、临时工和访问者所暴露出来的风险水平，制定和提高安全 意识方案.

6、应对培训的有效性进行评估。 标准原文： 4.4.3沟通、参与和协商 4.4.3.1 沟通 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于有关其职业健康安全危险源和职业健康安全管理体系的： a）组织内部各层次和职能间的信息交流； Page 10 of 27

b)与合同方和其他工作场所的访问者的沟通； c）与外部相关方联络的接收、形成文件和回应。 4.4.3.2 参与和协商 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来规定: a）劳动者的参与： 。。 适当参与危险源识别、风险评价和控制措施确定; 。. 适当参与事件调查； .。 参与职业健康安全方针和目标的制定和评审； 。。 协商影响到他们职业健康安全的任何变化； .。 在职业健康安全事务上享有代表性. 。. 劳动者应了解参与的安排，包括谁是他们的职业健康安全事务代表。 b）与合同方就影响到他们职业健康安全的变化的协商. 组织应确保在适当时与外部相关方就相关职业健康事务进行协商. 理解要点: 1、组织应通过协商和沟通，鼓励所有员工参与职业健康安全管理，实现组织的职业健康安全方针和目标。

2、协商和沟通包括两方面的含义:一是内部各部门、各层次之间的协商和沟通；二是与外部的协商和沟通。

3、内部的协商和沟通体现在各层次、部门之间的协作上，内部信息的迅速沟通是明确职业健康安全责任的重要内容,任何信息的停滞和不畅都会造成体系运行的失败。

4、外部沟通是标准特别强调的,即组织要重视相关方的要求。组织的外部沟通也是确定危险因素和评价其重要性的手段之一,对相关方重视的职业健康安全问题应予以优先的考虑。

5、沟通是双向的,无论是内部还是外部沟通都应有相应的程序，并有相应的记录反应沟通的效果与成绩。

6、沟通的方式包括报纸、广告、宣传单、会议、意见箱等多种方式。

7、管理体系的监测、审核和管理评审的结果，应传达给组织内部全体员工。 对组织成员或其它相关方提供信息,可有效的激发员工的热情，并使公众更进一步理解组织和认可组织为改进其职业健康安全状况而付出的努力。

8、协商的内容包括员工参与职业健康安全方针、目标、计划、制度的 制定、评审,参加与危险识别、风险评价与控制措施和事故调查等事务，从而体现员工在职业健康安全方面的权力和义务。 标准原文: 4.4.4 文件 职业健康安全管理体系文件应包括： a）职业健康安全方针和目标； b）对职业健康安全管理体系覆盖范围的描述; c)对职业健康安全管理体系主要要素及其相互作用的描述，以及相关文件的查询途径； d）本标准要求的文件，包括记录； e）组织为确保对涉及职业健康安全风险管理的过程进行有效策划、运行和控制所需的文件和记录。 注：重要的是,文件应与涉及的复杂程度、危险源和风险程度相匹配，并按有效性和效Page 11 of 27

率要求使文件尽可能的减少. 理解要点： 1、组织应将足量的文本形成文件并保持是最新的,以确保能够是职业健康 安全管理体系得到充分理解和有效运行。

2、依据ISO9000的成功经验，在具体实施中，为便于运作并具有可操作性，建议把职业健康安全管理体系也分三个层次，即管理手册、程序文件和作业文件。 —-管理手册，应阐明职业健康安全方针、目标和指标，管理方案，管理体系核心要素，管理体系有关的组织机构、职责权限及手册的评审、修改和控制等. ——程序文件，是指为完成体系要求的职业健康安全活动所规定的方法。组织应建立与职业健康安全管理体系要求和职业健康安全方针描述相一致的有关文件化的程序,它是职业健康安全管理手册的支持性文件，是对各项职业健康安全活动所采取方法的具体描述，应具有可操作性和可检查性,程序文件是职业健康安全体系实施中内部法规性文件。

—-作业文件，包括表格、报告、作业指导书、危险源清单、法律法规登记名录、“三同时\"报告、安全评价报告、现场平面图等，它们都可作为相关文件与程序、手册一起共同组成一套有机结合、接口紧密、互相支持、整体统一的职业健康安全管理体系文件。

4、制定和建立文件时应对职业健康安全管理体系的文件需求进行评审，应 考虑：员工的安全知识和技能；文件的价值；审核的需要;若某一过程或活动会因为没有文件而导致事故或不符合发生则必须制定文件. 标准原文： 4.4。5 文件和资料控制 应对职业健康安全管理体系和本标准所要求的文件进行控制。记录是一种特殊类型的文件，应依据4.5.4 的要求进行控制。 组织应建立、实施并保持一个或多个程序,以规定： a）在文件发布前进行审批，确保其充分性和适宜性; b）必要时对文件进行评审和更新,并重新审批； c)确保对文件的更改和现行修订状态做出标识; d)确保在使用处能得到适用文件的有关版本； e）确保文件字迹清楚，易于识别； f）确保对策划和运行职业健康安全管理体系所需的外来文件做出标识，并对其发放予以控制； g)防止对过期文件的非预期使用。如须将其保留，要做出适当的标识。 理解要点： 1、所有对组织的职业健康安全管理体系运行和职业健康安全活动重要的文件和资料均应予以标识和控制.

2、对职业健康安全管理体系文件的管理，如文件的标识、分类、归档、保存、更新、处置等等是文件控制的主要内容。文件的保存要有一定的场所，有专人保管，并有一套机制保证文件的时效性。过期作废的文件要及时收回处置，新文件要及时到达使用者手里。

3、另一方面，职业健康安全管理体系侧重对体系的运行和危险源的有效控 制，而不是建立一个过于烦琐的文件控制系统，在建立体系和运行体系中要注重实效。

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标准原文: 4。4。6 运行控制 组织应确定与所识别的、需要采取控制措施以管理职业健康安全风险的危险源有关的运行和活动,包括对变化的管理（见4。3.1). 针对这些运行和活动，组织应实施和保持： a）适合于组织及其活动的运行控制；组织应将这些运行控制与其总体的职业健康安全管理体系相结合； b)与购买的货物、设备和服务有关的控制； c）与合同方和其他工作场所的访问者有关的控制； d）形成文件的程序，以控制因缺乏程序文件而可能导致偏离职业健康安全方针和目标的情况； e)规定的运行准则，以免因缺乏运行准则而可能导致偏离职业健康安全方针和目标的情况。 理解要点：

1、标准要求组织确定与风险有关且需要采取控制措施运行和活动，对其建立文件化的程序，并予以有效控制，确保不偏离职业健康安全方针、目标和指标。 2、运行控制是指按照目标、指标及有关程序控制职业健康安全管理体系的运转,保证体系各方面正确而有效地运行。组织对具体生产操作,尤其是那些可能引发重大事故的活动，应予以规范和控制,制定相应的程序和作业指导书，明确规定运行标准和要求,特别是对容易引发差错的活动要形成文件化的程序。如生产操作的关键部位和工序应制定严格的作业指导书，告诉操作人员怎样才是正确的操作，不正确的操作可能会造成怎样的危害。 3、组织不仅要对自身的危险源予以考虑，也要对相关方的危险源给予关注。这就要对承包方、供方提出要求，制定程序,使他们的行动符合组织职业健康安全方针和其他要求. 4、运行控制是职业健康安全管理体系实际的运作过程，也是逐步实现目标、指标的过程，其三个要素是：控制、检查、不符合与纠正措施。

5、运行（作业）控制的内容包括：

a) 作业场所危险识别、评价； b) 产品和工艺设计安全； c) 作业许可制度； d) 设备维护保养;

e) 安全设备与个人防护用品； f) 安全标志；

g) 物料搬运与贮存; h) 运输安全; i) 采购控制；

j) 供应商与承包商评估与控制等。 · 下面是几个危险源存在场所和相应的控制措施的例子：

1、 货物的采购或运输、服务和外部资源的利用 例如： - 化学危险品、原料和物质的采购和运输的审批; - 采购机械、设备、原料或化学品的安全搬运文件,或需要获得这些文件

的场合；

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- 评估和定期重新评估承包方的职业健康安全能力； - 对新装置或设备进行职业健康安全要求的设计的审批。 2、危险作业任务 例如： - 危险作业任务的识别； - 作业方法的预定和批准；

- 进行危险作业任务人员的预备资格;

- 控制人员出入危险作业场所的作业许可制度和程序。 3、危险物料 例如: - 库存量和库存位置的确定; - 安全贮存措施和入口控制；

- 物质安全数据和其他相关信息的提供和获取。 4、全装置和设备的维护 例如：

- 组织内装置和设备的供给、管理和维护; - 个体防护设备的供给、管理和维护； - 入口控制和隔离;

- 职业健康安全相关设备和系统的检验和测试,如： - 操作员防护系统;

- 挡板和人体保护装置； - 停车系统；

- 火焰探测和灭火设备； - 起重机和升降设备； - 重要的监测设备； - 局部通风系统； - 医疗设施和设备。 标准原文： 4.4。7 应急准备和响应 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于： a）识别潜在的紧急情况； b）对这些紧急情况作出响应. 组织应对实际发生的紧急情况作出响应，并预防或减少随之产生的有害职业健康安全后果。 在策划其应急响应时，组织应考虑相关方的需求,如紧急服务和邻居。 可行时，组织还应定期试验其紧急情况响应程序，并让适合的相关方参与。 组织应定期评审其应急准备和响应程序，必要时对其进行修订，特别是在定期试验后或紧急情况发生后。 理解要点； 1、 标准要求组织制定并保持处理意外事故、事件和紧急情况的程序。程序的制定应考虑在异常、事故发生和紧急情况下的事件，尤其是火灾、爆炸、毒物泄漏重大事故必须按有关规定制定场内应急计划。

这部分内容很明确，要求组织明确潜在的紧急情况，采取预防措施，制定出紧急情况下的反应程序。

1） 知道会有什么样的紧急情况，并做好预防措施； 2） 知道发生紧急情况后如何处理；

3) 对采取的纠正措施及程序的更改要予以记录；

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4） 对程序要求进行练习和检验。

2、 组织对每一个重大危险设施都应有一个现场应急计划.确定和提供适当 的应急设备，通过演练定期对其影响能力进行测试。

3、 应对应急和演练的结果进行评估，并实施必需的变化。 1) 应急计划

应急计划应概述具体的应急情况发生时所采取的措施，应包括： - 识别潜在的事故和紧急情况； - 确定应急期间的负责人； - 所有人员应急期间的职责；

- 在应急期间起特殊作用的人员（如：消防员、急救人员、核泄漏或毒

物泄漏专家等）的职责、权限和义务; - 疏散程序；

- 危险物料的确认和位置,所要求的应急行动； - 与外部应急机构的接触； - 与立法部门的交流； - 与邻居和公众的交流； - 重要记录和设备的保护；

- 在应急期必需使用的信息,例如:装置布置图、危险物质数据、程序作

业说明书和联络电话号码等，

在应急计划与响应中，外部机构的参与应明确地形成文件,应向这些机构报告他们所参与的可能情况，向他们提供参与响应活动的信息。 2） 应急准备

应确定应急设备需求，并充分提供。为保证持续的可操作性，定期对应急设备进行测试。例如：

- 报警系统； - 应急照明和动力 - 逃生工具;

- 安全避难场所；

- 安全隔离阀、开关和切断阀； - 消防设备；

- 急救设备(包括应急喷淋、眼冲洗站等） - 通讯设备。 3） 演习

- 应急演习应按预定计划进行。

— 如果适宜和可行，应鼓励外部机构参与演习。 标准原文： 4.5 检查 4.5.l 绩效测量和监测 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，对职业健康安全绩效进行例行监测和测量。程序中应提供： a）适合组织需要的定性和定量的测量; b）对组织的职业健康安全目标的满足程度的监测; c)对控制措施（针对健康和安全）有效性的监测； d)主动性的绩效测量,即监测是否符合职业健康安全管理方案、控制措施和运Page 15 of 27

行准则； e)被动性的绩效测量,即监测健康欠佳、事件（包括事故、未遂过失等）和其他不良职业健康安全绩效的历史证据； f）记录充分的监测和测量的数据和结果,以便于随后纠正措施和预防措施的分析。 如果绩效监测或测量需要设备，适用时,组织应建立并保持对此类设备进行校准和维护的程序.应保存校准和维护活动及其结果的记录。 理解要点

1、标准强调监测与测量是职业健康安全管理体系的关键活动，它确保了组织按照其所阐述的职业健康安全管理方案的实施与运行开展工作：一是对组织从事的活动进行监测OHSAS标准要求组织对重大危险源进行监测，保持它们始终处于受控状态,当然也要包括对监测设备的校准与维护；二是对监测结果的评价，要与国家的职业健康安全标准和组织的职业健康安全目标、指标进行跟踪比较，考查组织活动的符合性。

1） 预防性（主动）和事后性（被动）的监测

组织的职业健康安全管理体系将以下预防性和事后性的监测结合起来

- 使用预防性监测检查组织的职业健康安全活动的符合性，例如，通过

监测职业健康安全检验的频次和有效性； - 使用事后性监测调查、分析和记录职业健康安全管理体系的失败-—包

括事故、未遂过失、职业病和财产损失案例。

通常,预防性和事后性的监测资料均用来确定目标是否达到。 2) 测量技术

以下是可用来测量职业健康安全绩效的方法实例: - 危险源辨识、风险评价和风险控制过程的结果; - 利用检查表进行系统的作业场所检查；

- 职业健康安全监察，例如以“巡视”为基础；

- 对新装置、设备、原料、化学品、技术、过程、程序或作业模式的初

评；

- 特殊机械和装置的检验，以检查与安全相关的部件是否匹配和正常； - 安全抽样:检验具体的职业健康安全状况；

- 环境抽样：测量在化学、生物或物理因素（例如，噪音、挥发性有机

物等）中的暴露与公认的标准进行比较;

- 具有认可的职业健康安全经历或正式资格的人员的数量及其使用的有

效性；

- 行为抽样:评估工人的行为，以辨识可能需要纠正的不安全作业惯例； - 文件和记录分析；

- 以其它组织内有效的职业健康安全实例为基准进行对照检查；

- 调查确定员工对职业健康安全管理体系、职业健康安全实践和员工协

商过程的态度；

组织应基于风险水平决定监测的对象和所采取的监测的频次，装置和机械 检验的频次可能有法律规定（例如空气净化器、蒸汽装置、起重设备）.应以危险源辨识和风险评价的结果、法律、法规为基础，制定监测计划作为职业健康安

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全管理体系的组成部分.

应由一线或中层管理者按照文件化的监测计划，对工艺过程、作业场所和实际操作进行常规的职业健康安全监测。为了确保职业健康安全程序和操作规程的符合性,所有一线监督人员应进行关键作业的现场检查.采用检查表，以帮助进行系统的检验和监测。

3） 检验

设备—-应起草一份经有关人员（可能来自外部)进行法定或技术检验的全部设备清单(使用唯一的标识).这些设备应按要求加以检验，并纳入检验计划中。

作业条件-—应制定作业场所可接受条件的标准并形成文件，管理者每隔一定时期按标准进行检验。为此，可采用一个包含标准的具体内容和所有待检项目的检查表。

检验验证—-应按有关要求进行检验验证，但这些检验并不免除一线管理者进行常规检验或识别危险源的责任。

检验记录-—每次职业健康安全检验记录均应予以保持，记录应该表明是否符合文件化的职业健康安全程序。对职业健康安全检验、巡视、检查和审核记录进行抽样，以辨识不符合和反复出现的危险的根源,并采取必要的预防措施。检验确认的低于标准的条件、不安全的状态和项目应作为不符合并形成文件，经风险评价后按照不符合的程序进行纠正.

4) 测量设备

应列出用于评价职业健康安全状况的测量设备的清单，予以唯一性标识，并进行管理.设备的精确度应是已知。如有必要,应有描述进行职业健康安全测量的书面程序。用于职业健康安全测量的设备应当以适当的方式维护和保管，并具有所要求精确度的测量能力.根据需要，测量设备的校准计划应形成文件,计划应包括：

——校准的频次； -—试验方法的参考;

——确定用于校准的设备；

-—发现特定的测量设备没有校准时所采取的措施.

校准应在适当的条件下进行，对关键或复杂的校准应制定程序。

若有国家标准，用于校准的设备应符合国标，如果无此类标准,则应将使用的标准的依据形成文件。所有校准、维护活动及结果记录均应保留，记录应给出 校准前后测量的具体细节.

应向用户说明测量设备的校准状态.不应使用校准状态不明的或已知其无法校准的职业健康安全测量设备，对这类设备应撤出使用，并明确标识、贴上标记或其它标志，以防误用，这类标记应与书面程序相一致。程序应包括对产品校准状态的确认。在这种情况下,应签发不符合项目报告，并形成采取措施的文件。如果使用了没有校准的设备，则程序中还包括措施计划。

5、 供应商（承包商）的设备

承包商使用的设备应接受组织内设备同样的管理措施，应要求承包商作出其 设备符合这些要求的保证.对于任何确认的需要设备测试记录的关键设备，在开始使用之前,供应商应提供一份这类记录的复印件。如果作业需要经过专门的培训,应提供相应的培训记录,供客户评审。

6、统计或其他理论分析技术

任何用于评价职业健康安全状况、调查职业健康安全事件或事故、支持有关

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职业健康安全决策的统计或其它理论分析技术应以充分的科学原理为基础。管理者代表应确保对这类需求进行确定，如适宜,应将其使用指南和所适用的条件形成文件。

监测和测量活动，都要求有相应的程序予以保证，告诉工作人员如何进行例行的监测工作,如何对使用的监测设备、仪器进行维护，如何参照标准进行评价,什么时候出现的问题上报给上级和相应的部门等.主动测量是指超前的、积极的预防性监测，被动测量是指反应的必须的测量，

绩效标准是计划和测量职业健康安全成绩的基础。可测量的才是可做到的。如果组织有效地控制危险，就需要协调运作。以保证每个人都明确自己的目标。不论是总体上还是具体上，每个人必须理解并明确什么是必须做的,对特殊岗位的负责人。其责任和绩效应该是可测量的。

标准原文： 4。5.2 合规性评价 4.5。2。1 为了履行遵守法律法规要求的承诺（见4。2c），组织应建立、实施并保持一个或多个程序,以定期评价对适用法律法规的遵守情况(见4。3.2)。 组织应保存对上述定期评价结果的记录。 注 不同的法律法规要求可以有不同的定期评价频率。 4.5.2.2 组织应评价对其他要求的遵守情况（见4.3.2）。这可以和4.5.2。1 中所要求的评价一起进行,也可以另外制定程序，分别进行评价。 组织应保存对上述定期评价结果的记录。 注 组织应遵守的不同的其他要求可以有不同的定期评价频率。 理解要点：

1、合规性评价要求是ISO18001：2007与ISO18001:1999/GB/T28001-2001 标准不同之处.后者在4。3。2和4。5。1条款中有所描述，而ISO18001:2007单独列出一条，反映出合规性评价的重要性.

2、法律法规所规定的监测项目或职业健康安全绩效评估的内容：职业健康安全绩效需通过具体的指标或参数来评估，一般将包括法律法规所规定的内容。这些项目均是可测量的，通过仪器或数据统计进行分析和比较，并判断组织对法规的符合情况如何。

3、评价的实施在于证实组织对法律法规和其他要求的遵循情况。 4、强调定期评价是应该引起我们的重视.

5、保存评价记录也就是保存了在实施环境管理体系对法律法规和其他要求的遵循情况的证据。

6、本条款与4.2的c)款相对应。

标准原文: 4.5.3事件调查、不符合、纠正和预防措施 4.5.3。1 事件调查 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来记录、调查和分析事件以： a）确定潜在的职业健康安全不良和其他可能导致或促成事件发生的因素； b）识别纠正措施的需求； c）识别预防措施的机会； Page 18 of 27

d）识别持续改进的机会； e）将这些调查的结果予以传达。 事件调查应及时实施。 任何所识别的纠正措施的需求或预防措施的机会应依照4。5。3。2 的相关部分的要求处理。 事件调查的结果应形成文件，并予以保持。 4.5。3。2 不符合、纠正措施和预防措施 组织应建立、实施并保持一个或多个程序,用来处理实际或潜在的不符合，采取纠正措施和预防措施.程序中应规定以下方面的要求： a）识别和纠正不符合,并采取措施减少所造成的职业健康安全后果； b）对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施以避免再度发生; c）评价采取预防措施的需求；实施所制定的适当措施，以避免不符合的发生; d)记录并传达采取纠正措施和预防措施的结果； e）评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。 当纠正措施和预防措施识别到新的或变化了的危险源或需要新的或变化的控制措施时，程序应要求对所拟定的措施在其实施前先经过风险评价。 为消除实际和潜在不符合的原因而采取的任何纠正措施或预防措施，应与问题的严重程度和面临的职业健康安全风险相符. 组织应确保将因实施纠正措施和预防措施而引起的任何必要的更改纳入职业健康安全管理体系文件. 理解要点： 标准要求组织制定文件化程序，以确保对事故、事件和不符合进行调查， 采取纠正(或）和预防措施，对纠正和预防措施完成的进度进行监测，并对这类措施的有效性进行评审。程序的主要目的是通过辨识和消除根源来预防上述情况的进一步发生。程序应能使不符合的潜在根源的检测、分析和消除能够进行。对发生的事故要严格按照国家法律、法规和标准进行调查、处理,做到“三不放过\"。

1） 程序

程序应考虑以下方面： 1 总则

- 规定参加纠正和预防措施的实施、报告、调查、跟踪和监测人员的职

责和权限；

- 要求报告所有不符合、事故、事件、危险源；

- 适用于所有人员（即，在作业场所内的员工、临时工、承包商的人员、

访问者和其它人员）； - 考虑财产损失；

- 确保无员工因为报告不符合、事故或事件的结果而遭受打击报复； - 确认职业健康安全体系中的不符合，明确所采取的措施的依据。 2 立即措施

对观察到的不符合、事故、事件或所采取的立即措施应通知所有相关方。程序应：

- 规定通告的过程；

- 如适宜,包括与应急计划和程序相协调；

- 确定与潜在或实际伤害有关的调查工作的范围（例如,对于严重事故，

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将管理部门纳入调查中）。 3 记录

应采取适当的手段记录与事实有关的信息和立即调查的结果以及随后细致的调查，组织应确保程序能做到：

- 记录不符合、事故或危险源的具体细节； - 确定记录存放的位置和存放职责。 4 调查

程序应对如何进行调查的过程加以确定,程序应该包括: - 被调查事件的类型(例如,能够导致严重伤害的事件)； - 调查的目的；

- 谁参与调查，调查者的权限，所要求的资格； - 不符合根源的确认； - 对目击者采访的安排；

- 摄像机的使用和证据的保存之类的实际问题； - 包括调查情况向上级报告的安排。

调查人员在开始收集更进一步的信息同时.就应该开始对事实进行初步的分析，资料收集和分析工作应该持续至获得充分和足够的全面解释为止。

5 纠正措施

纠正措施是为了消除确认的不符合、事故或事件的根源，以防其再次发生而采取的行动，在制定和维护纠正措施程序时应考虑的要素包括:

- 纠正和预防措施的确认和实施;

- 对危险辨识和风险评价结果(以及如何更新的风险评价报告)的影响的

评估；

- 记录所有由纠正措施或风险评价导致的在程序中需要进行的变动； - 采取风险控制措施或对现有风险控制措施的改进,以确保纠正措施的

实施和有效性。 6 预防措施

在制定和维护预防措施程序时应考虑的要素包括： - 使用适当的信息资源（在“无损失事件”、审核报告、记录、风险分析

的更新、有关危险物质的新信息、安全“巡视”等方面的动态)； - 确定任何需要采取预防措施的问题；

- 实施预防措施和运行控制以确保其有效性； - 记录由预防措施引起的程序的变动并提交批准。 7 跟踪

纠正和预防措施应尽可能保持长久有效，应对纠正和预防措施的实施有效性进行检查，未完成或延误过期的措施应尽早向最高管理者报告。

2）不符合、事故和事件分析 应对已确认的不符合、事故和事件原因进行分类,并进行定期分析,为便于比较，事故频次和严重程度等级应按照行业惯例进行计算.应进行以下方面的分类和分析：

- 需报告的或损失时间的伤亡及职业病的频率或严重度；

- 发生地点、伤害类型、伤害部位、所涉及的活动、所涉及的机构、日

期、时间等；

- 财产损失的类型和数量；

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- 直接原因和根本原因.

对涉及的财产损失的事故应给予重视，有关设备修理的记录是未报告事故或事件所导致财产损失的指示器.

事故或职业病资料及信息是极为重要的，因为它可能是职业健康安全绩效的直接指示参数，然而，有时要慎重使用，例如：

- 很多组织的伤亡事故或职业病案例很少，不能从偶然的结果中判别出

趋势;

- 如果在同一时间内更多的作业是由相同数量的人员来进行，则增加的

工作负荷可能是事故率增加的原因；

- 因伤亡或作业相关的职业病导致的缺工时间长短可能受除伤害严重度

或职业病以外的因素的影响，如缺乏道德、单调作业和管理者与员工的关系紧张；

- 事故通常是弱化报道（有时是过分报道）。报告的级别也可能有变化，

可以通过增强员工意识，改进报告及记录系统，可以改善这类问题； - 在职业健康安全管理体系失败和有害作用之间可能有时间的延迟,而

且，很多职业病有相当长的潜伏期，不要等待危害后果出现后再去评估职业健康安全管理体系是否正常运行。

- 应作出有效的结论，并采取纠正措施。至少每年要将这种分析传送到

最高管理者并纳入管理评审。 3）监测和通报结果

应对职业健康安全调查和通报的有效性进行评价，评价应是客观的.如可能，应得出量化的结果。

为在调查中吸取教训，组织应该：

- 如可行,识别组织职业健康安全管理体系及全面管理中缺陷的根源； - 与管理部门和相关方交流发现和建议；

- 将调查中的有关发现和建议纳入持续的职业健康安全评审过程; - 监测补救措施的及时实施及随后的有效性；

- 吸取教训。将不符合的调查中吸取的教训应用于整个组织，重点是所

涉及的共性原则，而不是局限于避免组织同一区域极为相似事件的重复发生。 4） 记录保持

这可以是一个很简短的正式计划就能立即实现的活动，或者也可能是一个 复杂的和长期的活动.有关的文件应与纠正措施的级别相适应。

应向管理者代表、员工职业健康安全代表递交报告和建议，以便于分析和归档。

组织应保存一份所有事故的登记册，其中应包括可能导致重大职业健康安全后果的事件。这类登记常常是法律要求。

组织确保将因实施纠正措施和预防措施而引起的任何必要的更改纳入职业健康安全管理体系文件. 标准原文： 4。5。4 记录控制 组织应根据需要，建立并保持必要的记录，用来证实对职业健康安全管理体系及本标准要求的符合，以及所实现的结果。 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于记录的标识、存放、保护、检索、Page 21 of 27

留存和处置。 记录应字迹清楚，标识明确，并具有可追溯性。 理解要点：

1、 记录是职业健康安全管理体系中不可缺少的部分。只有把组织真实的职业健康安全活动予以记录，才能清晰地了解管理体系的运行情况。

2、应根据有关法律、法规要求和OHSAS标准要求，确定需要保存的记录如事故记录、投诉记录、培训记录、职业健康安全监测记录、紧急事件及应急措施记录、不符合情况的纠正记录、内部审核记录、管理评审记录等。

3、记录可以使管理者、审核人员了解以往的运行情况，记录应体现可追溯性，并便于掌握事件的真实面目。

4、记录的标识、收集、编目、归档、贮存、维护、查阅、保管和处置,是记录管理的重要内容。

5、应予以保持的记录包括（用于表明符合性)： - 培训记录；

- 职业健康安全检验记录; - 审核记录； - 协商记录；

- 事故及事件报告； - 事故及事件跟踪报告; - 职业健康安全会议记录; - 医疗测试; - 健康监测;

- 个体防护设备发放和个体防护设备维护记录； - 应急响应演习； - 管理评审；

- 危险源辨识记录； - 风险评价记录； - 风险控制记录。 标准原文: 4.5。5 审核 组织应确保按照计划的时间间隔对职业健康安全管理体系进行内部审核。目的是: a）判定职业健康安全管理体系： 1）是否符合组织对职业健康安全管理工作的预定安排和本标准的要求； 2)是否得到了恰当的实施和保持； 3)是否有效地满足了组织的方针和目标. b）向管理者报告审核结果。 基于组织活动的风险评价结果和以往审核的结果,组织应策划、制定、实施和保持一个或多个审核方案。 应建立、实施和保持一个或多个审核程序，用来规定： a）策划和实施审核及报告审核结果、保存相关记录的职责、能力和要求； b）审核准则、范围、频次和方法。 审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性。 Page 22 of 27

理解要点:

1、 标准明确要求组织应对其职业健康安全管理体系定期进行审核,以确定体系是否符合计划的安排，是否得到正确的实施和保持。 2、 这里的审核指的是内部审核。内部审核与外部审核从审核的目的、依据、类型、结果、执行者均不同。

3、 内部审核的目的是评价体系的符合性、有效性，依据的标准是OHSAS 标准、组织制定的职业健康安全管理手册、程序文件，它包括文件、资料的审查、现场审查、审核结果将促进体系的改进,执行者是内审员。

4、 内部审核的效果，很大程度上取决于审核人员的技能和知识，因此，内 部审核人员应经过培训和资格认可，内部审核应由审核对象无直接责任的人员进行。

5、内部审核是组织自查的过程，是发现问题、解决问题和改进体系的重要 手段，组织只有完成了内部审核之后才可以进行管理评审，直至申请外部审核。

6、 组织应制定内部审核计划,审核人员应站在公正客观的位置进行审核工 作.

1） 编制计划

为了进行职业健康安全管理体系的内部审核，应准备一份年度计划。职业健康安全管理体系审核应覆盖体系范围内的全部运行，并评价与职业健康安全管理 体系标准的符合性。

审核的频次和覆盖性应考虑与体系各种要素的失败相联系的风险、有关体系绩效的数据、管理评审得出的结果、体系或体系运行环境发生变化的程度.

2） 管理者支持 为使审核有价值，最高管理者应对审核的信念和在组织内有效地实施审核作出全面的承诺，这包括重视审核发现和建议以及在适当的时间内采取必要的措施的承诺。一旦同意进行审核,就应公正地完成。应向所有相关人员介绍审核的目的和审核的效益,鼓励全体员工与审核员合作，并诚实地回答他们的问题.

3） 审核

审核应由能够胜任的、的人员进行.审核结果应予以记录并向管理者报告.管理者应进行评审，如必要，应采取有效的纠正措施。

审核提供了一个关于组织遵守职业健康安全程序和惯例的全面而正式的评价，审核的最终结果应包括一个对职业健康安全程序和惯例的符合性程度的详细书面评价,如必要，还应确定纠正措施。

4） 审核员

可由一个或一个以上的人员进行审核，审核人员应于所审核的部门或所审核的活动.审核员应了解其任务并有能力胜任工作.他们需要有经验,具有有关标准和6个审核的体系方面的知识，才能够评估绩效，识别缺陷。审核员应熟悉相关法律的要求.此外,审核员应了解他们所从事的工作有关的标准和权威性指南以及获取的渠道。

5） 资料收集和解释

收集信息过程中所用的技术和手段取决于所进行审核的性质。审核应确保将重要活动的代表性样本纳入审核中,并对有关人员进行访谈，应对相关文件进行检查,例如:

- 职业健康安全管理体系文件；

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职业健康安全方针陈述; 职业健康安全目标； 职业健康安全应急程序; 作业许可制度和程序； 职业健康安全会议记录; 事故及事件报告和记录；

所有来自职业健康安全执法机构或其它有关管理机构的报告或通知（口头的、信件、通告等); - 法定的注册和认证； - 培训记录；

- 以往的审核报告； - 纠正措施的要求； - 不符合报告。

对审核记录要尽可能进行检查并融入体系。以避免误解和误用。 6） 审核结果

最终审核报告的内容应简明和完整，注明日期,并由审核员签名，根据具 体情况，应包括以下要素:

- 审核的目的和范围；

- 审核计划的细节，审核小组成员和受审核代表的确定，审核日期和接

受审核的领域；

- 用于进行审核的参考文件的规定（有关标准、管理手册……)； - 不符合的实例；

- 审核员对职业健康安全管理体系标准符合性的评价；

- 职业健康安全管理体系对实现所陈述的管理目标的能力； - 最终审核报告的分发。

所有审核的结果应尽快反馈给相关方，以便能采取纠正措施。应起草经认可的补救措施计划，并确定责任人、完成日期和报告要求。制定跟踪监测计划，确保建议按要求实现。

当通报的信息含有审核报告的内容时，应考虑保密要求。 标准原文: 4。6 管理评审 最高管理者应按计划的时间间隔，对组织的职业健康安全管理体系进行评审，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。评审应包括评价改进的机会和对职业健康安全管理体系进行修改的需求,包括职业健康安全方 针和职业健康安全目标的修改需求.应保存管理评审记录。 管理评审的输入应包括： a）内部审核的结果和组织应遵守的适用法律法规和其他要求的合规性评价的结果； b）参与和协商的结果（见4.4.3）； c）来自外部相关方的相关交流信息,包括抱怨； d）组织的职业健康安全绩效； e）目标的实现程度； f）事件调查、纠正措施和预防措施的状况； g）以前管理评审的后续措施； Page 24 of 27

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h)客观环境的变化,包括与组织职业健康安全有关的法律法规和其他要求有关的发展变化； i)改进建议。 管理评审的输出应依照组织持续改进的承诺，包括与以下方面可能的变化有关的任何决策和行动： a）职业健康安全绩效； b)职业健康安全方针和目标; c)资源; d）其他职业健康安全管理体系要素. 管理评审的相关输出应能为交流和协商所获取（见4。4.3）. 理解要点

1、 管理评审的依据是职业健康安全管理体系审核的结果，目标、指标的实现程度，以及针对组织客观环境的不断变化来进行定期评审,目的是保持组织的职业健康安全管理体系的适用性、充分性和有效性,从而实现组织对持续改进的承诺。

2、 管理评审由最高管理者主持进行,一般是每年进行一次，通过年度计划进行安排，通常是在内部审核进行之后或第三方审核之前进行.但当职业健康安全管理体系发生重大变化或发生重大事故时，可以临时组织管理评审。

3、 最高管理者应定期进行评审（例如，每年一次）,评审应集中于职业健 康安全管理体系的整体绩效，而不是具体细节，因为在职业健康安全管理体系内应通过正常的手段来处理具体的细节问题。

4、在计划管理评审时，应对以下方面加以考虑： - 所针对的主题；

- 谁应出席评审（各层经理、职业健康安全专业顾问、其他人员)； - 每个参加者在评审中的职责； - 为评审带来的信息； 评审应该针对：

- 现有方针的适用性;

- 为实现未来时期的持续改进，目标的制定和更新； - 现有危险源识别、风险评价和控制过程的适宜性； - 危险水平和现有措施的有效性；

- 资源的充分性（人力、财力、物力）; - 职业健康安全检验过程的有效性； - 危险报告过程的有效性；

- 已发生事故或事件的有关资料; - 记录的程序无效的事例；

- 自前次评审以来所进行的内审和外审的结果和其有效性; - 应急准备的状态；

- 职业健康安全管理体系的改进(例如,引入新的倡议或扩展现有的倡

议）；

- 事故或事件调查的结果；

- 预期的变动对法律或技术的影响的评价。

5、管理者代表应向会议报告职业健康安全管理体系的整体绩效.

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6、如果需要，职业健康安全管理体系绩效的部分评审应定期（比全面评审更频繁）进行。

7、管理评审的相关输出应作为为交流和协商的深入。

8、管理评审的完成并不意味着体系运行的终结，而是下一个运行过程的开 始.通过管理评审形成新的目标和指标，制定新的职业健康安全管理方案，并对所确定的危险源实施控制和管理，实现新的一轮持续改进。

危险源辨识和风险评价调查表

部门： NO: 危 可能 涉及 风险评价方法 序 作业 险 导致的 的相 现有控制 备注 作业条件危险号 活动 源 事故 关方 措施 a b c d 性评价法 L E C D 班组： 调查填报人/日期： 审核/日期： 注1:L——事故发生的可能性；E——暴露在危险环境下的频繁程度；

C--损失后果； D—-风险值。

注2:判别依据：a ：为不符合法律法规和其他要求；b:为相关方有合理抱怨或要求； c：为曾经发生过事故仍未采取有效防范控制措施；d：为直接观察到可能导致事故的危险,且无适当控制措施.

危险源辨识和风险评价结果一栏表

部门： NO： 序 号 作业 活动 危 险 源 可能 导致的 事故 涉及 的相 关方 风险评价方法 风险级别 现有 控制 措施 备注 作业条件危险A b c d 性评价法 L E C D 班组: 调查填报人/日期： 审核/日期:

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事故发生的可能性（L) 分数值 10 6 3 1 0.2 0。1

人员暴露频度(E）

分数值 10 6 3 2 1

事故后果(C）

分数值 100 40 15 7 3 1 后果 大灾难。许多人死亡 灾难。数人死亡 非常严重,一人死亡 严重，重伤 重大。致残 可以引人注目，不利于基本的安全卫生要求 风险分级及控制

D值 320 160320 70160 2070 20

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事故发生的可能性 完全可以预料 相当可能 可能，但不经常 可能性小，完全意外 极不可能 实际不可能 0。5 很不可能，可以设想 暴露程度 连续暴露 每天工作时间内暴露 每周一次,或偶然暴露 每月一次暴露 每年几次暴露 0。5 非常罕见地暴露 风险程度 极其危险，不能继续作业 高度危险，需立即整改 显著危险，需要整改 一般危险,需要整改 稍有危险，需要注意