浙江省非煤矿山企业安全标准化考评标准

一、安全管理考评标准

考 评 说 明

1．本标准适用于开采金属与非金属的非煤矿山企业安全标准化的安全管理

等级考评。

2．非煤矿山企业安全标准化安全管理分为6个考评类目，考评类目下设考评项目，如附表A。考评项目赋标准分，对照考评内容和考评办法对考评项目进行考评，评出各考评项目的考评实际得分，考评类目下各考评项目考评实际得分之和为该考评类目的考评实际得分。

3．非煤矿山企业安全标准化安全管理标准分为l00分，考评以100分为满分。按照实际得分将非煤矿山企业安全管理标准化等级分为二级。安全管理考评实际得分在90分以上的为非煤矿山企业安全标准化一级安全管理(简称一级安全管理)；安全管理考评实际得分在75分以上，但不足90分的为非煤矿山企业安全标准化二级安全管理(简称二级安全管理)。

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附表A：非煤矿山企业安全标准化 ——安全管理自评／评审表

自评/评审单位： 自评/评审组组长：

自评/评审组主要成员： 自评/评审单位业务负责人(签字)： 自评/评审日期： 年 月 日 考评类目 一、管理机构及人员 考评项目 1．安全管理机构与安全管理人员 考评内容 矿山企业应设置安全生产管理机构和配备相应的专职安全生产管理人员。 标准分 8 考评办法 实得分 检查企业机构设置和人员任命文件及安全管理 人员资格证书。100人以上的企业，没有安全生产管理机构和专职安全生产管理人员不得分；100人以下的企业,没有安全生产管理机构、有专职安全生产管理人员扣4分；没有安全生产管理机构或专职安全生产管理人员不得分。 2．主要负责人安全 下列主要负责人应取得有效的安全生产生产任职资格 资格： (1)矿长(经理)； (2) 负责安全、生产、技术、设备的副矿长(副经理或总工程师)。 6 检查相关人员的安全生产资格证书。资格证书不 在有效期间内或与任职单位不相符，视为没有证书，一人无安全生产资格证书扣3分。直至本项目分数扣完为止。 3．特种作业人员 特种作业人员必须满足下列要求： (1)特种作业人员操作资格证在有效期限内，并进行年度审核、验证； (2)特种作业人员持证上岗； (3)所有特种作业岗位都应设置具有有效特种作业操作资格证的人员。 6 检查特种作业人员岗位和特种作业人员类别、持 证情况。无特种作业操作资格证上岗作业或资格证不符合要求的，一人次扣2分；有特种作业岗位、但未设具有有效特种作业人员操作资格证的特种作业人员，一个岗位扣2分；缺少一个特种作业人员的档案扣1分。直至本项目分数扣完为止。 3

考评类目 考评项目 考评内容 标准分 4 考评办法 实得分 4．事故应急救援组 矿山企业应设立矿山救护队或按规定与织 邻近有资质的救护队签订救护协议。 检查救护机构设置或协议情况。无救护队又未签 订救护协议的不得分。救护协议中责任不明确的扣2分。 小计 24 8 二、安全生产 1．安全生产责任制 应建立、健全下列人员或部门的安全生产责任制和安 全生产管理制度、台帐 责任制，并每年签订安全生产责任书。 (1)主要负责人； (2)分管负责人； (3)安全生产管理部门负责人； (4)车间、班组、职能部门； (5)各岗位人员。 2．安全生产管理制度 应建立、健全下列安全生产管理制度： (1)安全目标管理制度； (2)安全活动（会议）制度； (3)安全检查制度； (4)职业危害预防制度； (5)安全教育培训制度； (6)安全生产事故管理制度； (7)重大危险源监控和重大隐患整改制度； (8)设备安全管理制度； (9)安全生产档案管理制度； (10)安全生产奖惩制度。 4 检查企业批准下发的相关文件。没有书面或电子 形式的安全生产责任制视为无安全生产责任制；没有第一责任人、分管安全生产工作的副矿长、安全生产管理部门负责人的安全生产责任制不得分；缺少一个职能部门的安全生产责任制扣3分；缺少一类人员的安全生产责任制扣2分；一类(个)安全生产责任制不明确扣1分。直至本项目分数扣完为止。 9 检查企业批准下发的相关文件、资料。如果制度 的相关单位和人员不了解该制度视为制度不落实，缺一项制度扣3分；一类制度不落实扣2分。直到本项目分数扣完为止。 考评类目 帐 考评项目 考评内容 标准分 15 考评办法 实得分 2．安全生产管理台 应建立、规范下列安全生产管理台帐： (1)安全生产基础管理台帐； (2)安全检查及隐患整改落实台帐； (3)安全活动（会议）台帐； (4)设备管理及维修台帐； (5)安全宣传教育培训台帐； (6)安措费提取和使用台帐； (7)安全生产有关奖惩台帐； (8)伤亡（险肇）事故台帐； (9)劳动防护及职工健康监护台帐等； (10)爆破器材管理台帐。 4．岗位操作规程 建立、健全所有工种的岗位操作规程。 检查企业安全生产管理台帐。缺少一项台帐扣3 分，一项台帐不规范扣2分。直到本项目分数扣完为止。 6 检查矿山工种种类及相应的工种操作规程。缺少 一个工种的操作规程扣2分。直至本项目分数扣完为止。 小计 三、安全生产 38 现场检查和查阅培训、考试档案资料。无培训计 1．安全生产教育、 矿山企业的培训和教育应满足下列要求： 4 (1)制定完善的安全生产教育和培训计划； (2)贯彻落实“三级”教育制度； (3)建立从业人员安全教育和培训档案 2．安全生产教育、培训内容和时间 各类人员的培训内容和时间符合下列要(1)主要负责人和安全生产管理人员的安全生产知识和管理能力经考核合格； 6 教育和培训 培训计划和档案 划本项目不得分；职工教育、培训和考试情况没有记录存档扣1分；一人未经培训上岗扣1分。直至本项目分数扣完为止 检查职工安全教育、培训记录和考试档案，现场 能力测试。没有进行过培训不得分；没有教育培训资料扣2分；缺少一项培训内容扣2分；一类培训时间不满足要求扣1分；一类培训内容与要求不符合扣1 求： 5

考评类目 考评项目 考评内容 (2)培训内容符合各类人员培训大纲的规定； (3)新进矿山的井下作业职工，安全生产教育、培训时间不少于72小时，并考试合格； (4)新进露天矿的职工，安全生产教育、培训时间不少于40小时，并考试合格； (5)调换工种和采用新工艺的人员，必须重新培训并考试合格； (6)所有生产作业人员每年接受教育、培训时间不少于20小时。 标准分 考评办法 分；一人能力不能满足安全生产要求扣1分。直至本项目分数扣完为止。 实得分 小计 四、安全生产投入 1．安全生产投入 矿山企业的安全生产投入应做到： (1)制定年度安全技术措施计划； (2)按计划和有关规定提取安全技术措施费用； (3)按计划使用安全技术措施费用。 (4)企业应依法参加工伤保险，为从业人员缴纳保险费。 10 10 检查矿井年度安措计划和财务统计资料、使 用 情况记录(档案)。没有制定安全技术措施计划的不得分；不设置安全生产专款的不得分；没有安全生产专款使用制度(规定)扣2分；没有安全生产专款使用情况记录扣2分；完全没有按照安全生产专款使用制度使用安全生产专款扣5分；部分没有按照安全生产专款使用制度使用安全生产专款扣3分；提取的安全生产专款不能满足安全生产奖励、日常安全管理要求扣5分；没有参加工伤保险扣4分，有一人不参加扣一分。直至本项目分数扣完为止。 小计 五、职业危害管理

矿山企业在职业危害防治方面应做到： (1)对存在粉尘、有毒有害气体、放射性 6

10 6 查阅职业危害措施和检测记录。在应采取职业危害防治措施的场所（地点）没有采取措施的，发现一 1．职业危害防治措施 考评类目 考评项目 考评内容 物质、噪声和高温等职业危害的场所进行定期检测； (2)制定防治粉尘、有毒有害气体、放射性物质、噪声和高温等职业危害的具体措施。 标准分 考评办法 实得分 处扣3分。没有职业危害检测记录扣4分。职业危害 检测记录不全的扣2分。直至本项目分数扣完为止。 2．劳动保护用品 为从业人员配备符合国家标准或者行业标准要求的、合格的劳动保护用品，并按规定发放。 3 检查发放记录、作业人员档案和劳动防护用品。 没有发放记录不得分；发放的为非合格产品(无防护品生产许可证产品)不得分。应该发放劳动保护用品的人员没有发放的，每发现一个工种扣2分；发放周期不符合要求扣2分。直至本项目分数扣完为止。 3．职工健康监护 矿山企业应定期为职工体检，并建立职工健康监护档案。 2 检查职工体检档案。无职工健康监护档案不得 分；职工健康监护档案不全，缺一人扣1分。没有定期为职工进行健康体检不得分。直至本项目分数扣完为止。 小计 六、事故应急救援预案 1．生产安全事故应急救援预案 制定本单位生产安全事故应急救援预案，并根据具体情况及时修改 11 4 检查应急救援的相关文件资料。无预案不得分； 预案不以企业文件下发不得分；预案与实际的灾害(事故)性质或生产、企业情况不符合，有一项扣2分。直至本项目分数扣完为止。 2．救灾演习 每年组织一次应急救灾演习。 3 检查演习相关资料、记录。没有按照规定时间演 习不得分；应该演习的主要岗位和人员没有参加演习，缺少一个岗位扣1分。直至本项目分数扣完为止。 小计 总计

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7 100

附表1：露天采场单元自评／评审表

自评／评审单位： 自评／评审时间：从 年 月 日到 年 月 日 自评／评审组组长： 自评/评审组副组长： 自评／评审组主要成员：

自评／评审单位第一责任人(签字)： 自评／评审表填报日期： 年 月 日 考评 类目 一、 考评项目 考评内容 标准分 考评办法 实得分 1．开采要求 露天开采应满足下列要求： 8 (1)必须采用自上而下、台 阶式开采方式； (2)设计规定保留的矿(岩) 检查现场和查阅开采技术资料。有一项不符合要求不得分。 开采要求和 图纸资料 柱、挂帮矿体在规定的期限内， 未经技术论证，不应开采或破 坏； (3)在地下开采的岩体移动 范围内(包括10～20m保护带) 如不采取技术措施，不应进行露 天开采。 8

考评 类目 考评项目 考评内容 标准分 考评办法 实得分 2．图纸 具有下列露天采场的开采技 8 资料 术资料和图纸，图纸应每年至少 填绘一次： (1)经审查通过的，由有资 查阅图纸资料。没有初步设计或设计 单位没有设计资质不得分；缺少一类图纸扣2分；有一项图纸与实际不符或填绘不及时扣1分。直到本项目分数扣完为止。 质的设计单位提交的矿山初步 设计(或开采方案设计)资料及 图纸； (2)矿山各期工程的施工设 计、附图及验收资料； (3)地形地质图； (4)采剥工程总平面布置图； (5)开拓系统图； (6)防排水系统及排水设备 布置图。 小计 16 9

二、 1．警示 露天采场作业现场应有以下 4 作业现 标志 场管理 警示标志： (1)露天矿边界应设置可靠 的围栏或醒目的警示标志； (2)开采境界内的钻孔、井 检查现场。露天矿边界没有设置围栏 或警示标志扣2分；开采境界内的钻孔、井巷、溶洞、陷坑、泥浆池和水仓没有加盖、没设栅栏或没设明显的警示标志，有一处扣1分。直到本项目分数扣完为止。 检查现场。作业现场有一处不符合要求扣1分。直到本项目分数扣完为止。 巷、溶洞、陷坑、泥浆池和水仓 加盖或设栅栏，并设明显的警示 标志。 2．作业 露天采场作业现场在下列地 4 照明 点应有良好的照明： (1)夜间作业时，所有作业 地点及危险点； (2)露天采场人行通道。 4 3．边帮 采场内无边帮浮石。生产过程 浮石 中边帮浮石未清理完毕前，其下 方不得生产。 检查现场。有浮石或浮石未清理完就进行生产不得分。 10

4 4．采掘 采掘运输设备满足下列要求： 设备管理 (1)采场的每台设备应有专 检查现场。采掘设备有一处不符合要求扣2分。直到本项目分数扣完为止。 用的受电开关；停电和送电应有 工作牌； (2)有齐全可靠的机电防护 设施和安全警示牌。

考评 类目 考评项目 考评内容 标准分 考评办法 实得分 5．定置 矿山铁路或道路两侧堆放物 4 管理 品稳固，堆放物边缘与铁路建筑 接近限界的距离不小于0.75m； 与道路路面边缘的距离应不小 于lm。 检查现场。堆放物品不稳固或边缘距 离不符合规定，有一处扣2分。直到本项目分数扣完为止。 11

6．职业 有以下职业危害管理措施： 4 危害管理 (1)定期测定作业地点的粉 小计 检查现场和查阅记录。没有粉尘等有毒有害物质测定记录扣2分；记录不全扣1分；缺一项防尘技术措施扣1分；缺少噪声、热害和放射性等危害预防措施一项扣1分；作业人员在作业地点不佩带防护用品有一人次扣1分。直到本项目分数扣完为止。 尘、放射性、噪声和其他有毒有 害物质的浓度，记录测定结果； (2)爆破点、凿岩作业、装 卸点、破碎车间等地点和作业采 取防尘技术措施； (3)有噪声、热害和放射性 危害的作业地点，采取相应的预 防措施； (4)进入采场作业的人员应 按规定佩戴安全帽、口罩等防护 用品。 24 12

三、 台阶构 成 1．台阶 台阶高度符合下列要求： 高度 (1)采用机械铲装作业方式 4 检查现场。台阶高度不符合要求不得 分。 检查现场和查阅资料。不符合要求不得分。 检查现场和查阅资料。最小工作平台宽度不符合设计要求不得分。 时，松软岩土的台阶高度不大于 机械的最大挖掘高度：坚硬稳固 的矿岩台阶高度不大于机械的 最大挖掘高度的1.2倍： (2)采用人工作业开采方式 时，砂状矿岩的台阶高度不大于 1.8m，松软矿岩的台阶高度不大 于3.0m，坚硬稳固矿岩的台阶高 度不大于6.0m。 4 2．坡面 人工开采时，松软矿岩的坡面 角 角不大于矿岩的自然安息角，较 稳固的矿岩坡面角不大于50， 。坚硬稳固矿岩的，坡面角不大于 8O，非工作帮的最终坡面角， 。符合设计要求。 3．平台 最小工作平台宽度符合设计 4。 宽度 要求。 13

4 4．爆堆 挖掘机或前装机铲装时，爆堆 高度 考评 类目 高度不大于机械最大挖掘高度 的1.5倍。 检查现场。爆堆高度不符合要求不得分。 考评项目 考评内容 标准分 考评办法 实得分 小计 16 4 钻机作业时其位置应满足下 4 检查现场和查阅资料。穿孔参数有一处 四、 1．穿孔 穿孔作业按穿孔参数设计要 穿爆作 作业 求进行。 不符合设计要求扣1分。直到本项目分数扣完为止。 检查现场。距离和夹角不符合要求不得分。 14

业管理 2．钻机 作业位置 列要求：

(1)钻机稳车时，钻机距台 阶坡顶线的最小距离：台钻为 Im，其他钻为2m； (2)穿凿第一排孔时，钻机 的中轴线与阶段边缘线的夹角 不得小于45； 。 (3)钻机行走时履带边缘与 坡项线的最小距离：台钻2m， 其他钻3m。 3．爆破器材 有严格的爆破器材管理、领用 4 查阅企业批准下发的相关文件、资料和管理制度 和清退登记制度。 爆破记录。没有爆炸器材的管理、领用和 清退制度或没有执行情况记录不得分。 4．爆破 爆破作业应满足下列要求： 4 查阅爆破设计资料和检查爆破施工现 作业 (1)爆破作业按审批的爆破设计 场。没有爆破设计说明书不得分；有一处 书或说明进行，爆破设计书应由单 没有按照设计进行爆破施工扣1分；爆破 位主要负责人批准； 前没有设置岗哨、标志和警戒或两个以上 (2)爆破工作开始前，必须确定危 单位进行爆破作业没有人统一指挥不得 险区的边界，并设置明显的标志和 分；有一人没有有效爆破作业上岗证而进 岗哨，爆破前必须有明确的警戒信 行爆破作业不得分；有一人次没有持证上 号； 岗扣1分。直到本项目分数扣完为止。 (3)在爆破危险区域内有两个以 上的单位(作业组)进行露天爆破作 业时，必须统一指挥； (4)爆破作业必须由专职触炮员 操作。 15

5．爆破检查和记录 爆破作业后，应进行爆破检查和 4 记录： (1)爆破后，爆破员必须按规定的等待时间进入爆破地点； (2)检查有无危石、盲炮等现象，并及时处理； (3)每次爆破后，爆破员应认真填写爆破记录。 检查现场和查阅爆破记录。无爆破记录 或爆破后不执行检查制度不得分；爆破记录不全，有一次扣1分；爆破后，没有对现场进行检查并填写爆破记录扣1分。直到本项目分数扣完为止。 小计 考评 类目 考评内容 20 标准分 考评办法 实得分 考评项目 五、铲装 1．挖掘机安作 业 管 理 全作 业 挖掘机的作业应满足以下要求： (1)挖掘机工作时，其平衡 装置外型的垂直投影到阶段坡 底的水平距离应不小于1m： (2)挖掘机在作业平台的稳 定范围内行走： (3)挖掘机、前装机铲装作 业时，禁止铲斗从车辆驾驶室上 检查现场。有一项不符合要求扣2分。 直到本项目分数扣完为止。 16

方通过。 6 2．挖掘 挖掘机同时作业的间距应满足： 机同时作 业的间距 小计 (1)同一平台上两台以上挖掘机 同时作业时，挖掘机之间的间距； 汽车运输时不小于其最大挖掘半 径的3倍，且不小于50m；机车运 输时不小于二列列车长 度； (2)相邻阶段同时作业的挖 检查现场。距离不符合要求不得分。 掘机沿阶段方向错开的距离：在 上阶段进行辅助作业的挖掘机 超前下一阶段正常作业的挖掘 机最大挖掘半径的3倍的距离， 且不小于50m。 123 17

六、 1．作业 推土机在倾斜工作面作业时， 推土机坡度 作业 管 理 检查现场。作业坡度大于推土机技术 性能所能达到的最大坡度不得分。 允许的最大作业坡度应小于其 技术性能所能达到的坡度。 2．推土 推土机作业时必须满足下列 机作业 要求： (1)推土机作业时刮板不得 超出平台边缘； (2)推土机距平台边缘小于 5m时，必须低速运行： (3)禁止推土机后退开向平 台边缘。 3 检查现场。有一项不符合要求不得分。

考评 类目 考评项目 考评内容 标准分 考评办法 实得分 18

3．推土 推土机牵引车辆或其他设备 机牵引车 时，应有专人指挥并遵守下列规 辆作业 定： (1)被牵引的车辆或其他设 备应有制动系统并有人操纵； (2)推土机的行走速度不得 超过5km/h； (3)下坡牵引车辆或设备时， 禁止用缆绳牵引。 3 3 12 检查现场。有一项不符合要求不得 分。 检查现场。有一项不符合要求扣2分。直到本项目分数扣完为止。 4．推土 推土机的检修、润滑和调整应 机检修 按下列要求进行： (1)在平整的地面上进行； (2)检查刮板时，应将刮板 在垫板上放稳，并关闭发动机。 小计 总计 100

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附表2：边坡管理单元自评／评审表

自评／评审单位： 自评／评审时间：从 年 月 日到 年 月 日 自评／评审组组长： 自评/评审组副组长： 自评／评审组主要成员： 自评／评审单位第一责任人(签字)： 自评／评审表填报日期： 年 月 日

考评 类目 考评项目 考评内容 标准分 考评办法 实得分 一、基 1．边坡 大、中型矿山或边坡潜在危害 16 本要管理和检 求 查制度 较大的矿山，应建立健全边坡管 理和检查制度。 检查现场和查阅资料。没有边坡管 理和检查制度不得分。 20

2．图纸 有下列边坡图纸和资料： 资料 小计 (1)边坡和其他工程地质勘 察报告、研究报告： (2)滑坡分析报告： (3)边坡岩体位移、地下水 12 查阅资料。没有图纸资料不得分； 缺少一类图纸资料扣1分。直到本项目分数扣完为止。 压、爆破震动的监测数据、分析 报告； (4)边坡工程地质平面图： (5)边坡分区工程地质剖面 图： (6)边坡岩体地质结构分析 图； (7)钻孔柱状图； (8)矿区水文地质图； (9)日常观测、检查记录。 28 查阅监测记录。无坡体表面和内部 位移观测、地下水位动态观测、爆破震动观测记录不得分：缺一项记录扣2分。直到本项目分数扣完为止。 21

二、 1．边坡 对边坡应进行定点定期观测， 9 现场观测 管 理

技术管理部门应及时整理边坡 观测资料，指导采场安全生产。 2．边坡 边坡检查内容： 检查 (1)边坡的形式、角度及几 何形状符合设计要求： (2)对采场工作帮应每季度 9 检查现场和查阅资料。边坡形式、角度及几何形状有一项不符合要求不得分；无采场工作帮检查记录扣3分；查周期不符合要求或记录不完整扣2分。直到本项目分数扣完为止。 检查一次，高陡边帮应每月检查 一次，不稳定区段在暴雨过后应 及时检查，发现异常应立即处 理，检查有记录。 9 3．边坡 采场或排土场出现滑坡征兆 检查现场。不符合规定不得分。 稳患处理 时，应停止危险区作业，撤离人 员，禁止人员和车辆通行，并及 时处理。

考评 类目

考评项目 考评内容 标准分 考评办法 实得分 22

4．最终 接近最终边坡时，应采取以下 9 36 12 检查现场和查阅资料。接近边坡时 没有采取控制爆破和减震措施的不得分；安全运输平台宽度、安全坡面角一项不符合设计要求或出现超挖坡底的不得分；局部边坡发生坍塌不及时汇报的扣5分；不采取有效处理措施的扣5分。直到本项目分数扣完为止。 边坡控制 措施： 小计 (1)在最终边坡附近爆破时， 必须采用控制爆破和采取减震 措施，严禁采用大爆破； (2)临近最终边坡的采掘作 业，必须按设计确定的宽度预留 安金、运输平台；保持阶段的安 全坡面角，不得超挖坡底；局部 边坡发生坍塌时，应及时报告有 关主管部门，并采取有效的处理 措施。 查阅资料。没有规划或技术措施计 划均不得分。 三、 1．边坡 编制边坡治理规划，制定边坡 安全技 治理规划 治理的技术措施计划。 23

术措施 2．边坡 应有以下边坡稳定措施： 12 12 36 检查现场和查阅资料。没有措施或措施没实施均不得分。 检查现场和查阅资料。无施工设计、没按设计施工或未经主管部门审批不得分；废旧巷道、采空区和溶洞在图纸上标识不全，缺一项扣2分。直到本项目分数扣完为止。 稳定措施 (1)对边坡重点部位和有潜 在滑坡危险的地段，应采取有效 的防治措施： (2)有防止地表水渗入边帮 岩体弱层裂隙或直接冲刷边坡 的措施。 3．废旧 开采境界内和最终边坡临近 巷道、采空 地段的废旧巷道、采空区和溶 区及溶滑 洞，设置明显标志并及时标在矿 处理 小计 总计 山图上；至少超前一个阶段进行 处理，处理前编制施工设计，并 报主管部门审批。 100

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附表3：运输单元自评／评审表

自评／评审单位： 自评／评审时间：从 年 月 日到 年 月 日 自评／评审组组长： 自评/评审组副组长： 自评／评审组主要成员： 自评／评审单位第一责任人(签字)： 自评／评审表填报日期： 年 月 日

考评 类目 考评项目 考评内容 标准分 考评办法 实得分 一、 1．运输 建立各类运输设备档案和运 图纸设备档案 行记录。 资 料 和运行记 录 6 检查现场和查阅记录。没有建立档 案和运行记录不得分；缺一项扣2分。直到本项目分数扣完为止。 25

2．图纸 有下列图纸和资料： 和资料 小计 二、 1．铁路 运输道路

(1)运输线路图及技术参数； (2)运输途径上的主要桥梁、 河堤、水域、电网、油气站、厂 区、居民区分布图。 6 12 ll 检查图纸资料。缺少一类图纸扣2分。直到本项目分数扣完为止。 铁路运输要求： 检查现场。有一项不符合要求扣4 分。直到本项目分数扣完为止。 26

运输 (1)按规定设置避让线、安 全线和制动检测所，设置甩挂、 停放制动失灵的车辆所需的站 线和设备； (2)下列地段应设双侧护轮 轨； a．全长大于lOm或桥高大于 6m的桥梁； b．线路中心到跨线桥墩台的 距离小于3m的桥下线。 (3)在繁忙道口、有人看守 的较大的桥隧建构筑物和可能 危及行车安全的塌方、落石地 点，安设遮断信号机； (4)运输道路的最小曲线半 径、线路坡度符合要求； (5)电气化铁路应按规定设 置限界架、安全栅网和防护网： (6)铁路线尽头应设安全车 挡与警示标志。

考评 类目 考评项目 考评内容 标准分 考评办法 实得分 27

2．汽车 汽车运输要求： 运输 (1)道路技术参数满足要求； (2)山坡填方的弯道、坡度 较大的填方地段及高堤路基路 爱外侧设置护栏、挡车墙等； (3)道路与铁路交叉的道口 直设置警示牌； (4)汽车运输在急弯、陡坡、 危险地段应设有警示标志； (5)卸矿地点设置牢固可靠 的挡车设施，挡车设施的高度不 小于该卸矿点各种车辆的最大 轮胎直径的五分之二； (6)露天采场汽车加油站设 置在安全地点。 11 检查现场。有一项不符合要求扣4 分。直到本项目分数扣完为止。 28

3．带式 带式输送机运输要求： 输送机 (1)保护装置齐全可靠，主 11 检查现场。有一项不符合要求扣4分。直本项目分数扣完为止。 要包括：防止跑偏、撕裂、断带、 立速保护、过载保护、放大块冲 击等装置、信号、电气联锁装置 阳紧急停车装置； (2)各装料点和卸料点应设 有与输送机连锁的空仓、满仓等 保护装置； (3)机头、减速器及其他旋 涛部分设防护罩； (4)人员跨越输送机处设置 有栏杆的跨线桥； (5)带式输送机两侧应设人 行道，经常行人侧的宽度不小于 1．Om，另一侧不小于0.6m。人 行道的坡度大于7。时应设置剧 步； (6)钢绳芯带式输送机的漳 简直径应不小于钢绳芯直径的 150倍、不小于钢丝直径的100 倍，且最小直径不得小于4OOmm 必须设置防止胶带脱槽和多滚 29

考评 类目 考评项目 考评内容 标准分 考评办法 实得分 4．架空 索道 小计 架空索道运输要求： (1)驱动机必须同时设置工 作制动和紧急制动两套装置，任 一制动装置出现故障均应停止 运行； (2)索道各站都应设有专用 电话和音响信号装置，其中任一 种出现故障，均应停止运行 (3)离地高度小于2.5m的牵 引索和站内设备的运转部分，设 置安全罩或防护网；高出地面 D．6m以上的站房在站口设置安 全栅栏。 11 44 检查现场。有一项不符合要求扣 5分。直到本项目分数扣完为止。 30

三、 1．铁路 运输铁路运输作业要求： 11 检查现场。有一项不符合要求扣 4分。直到本项目分数扣完为止。 运输作业 (1)列车运行速度由矿山具 体规定，保证在准轨铁路300m、 窄轨铁路150m的制动距离内停 车； (2)同一调车线路上禁止两 端同时进行调车，采取溜放方式 调车时，有相应的安全制动措 施； (3)发生故障的线路，在故 障区域两端设停车信号，独头线 路发生故障时，在进车端设停车 信号。 作 业 31

2．汽车 汽车运输作业要求： 11 检查现场。有一项不符合要求扣4分。直到本项目分数扣完为止。 运输作业 (1)严禁超载运输，严禁自 卸汽车运载易燃、易爆物品： (2)车辆在急弯、陡坡、危 险地段应限速行驶，养路地段应 减速通过； (3)不得采用溜车方式发动 车辆，下坡行驶严禁空档滑行。 3．带式 带式输送机作业要求： 输送机作业 (1)不运送规定以外的其他 物料及设备； (2)非乘人带式输送机，严 禁人员乘坐。 11 检查现场。有一项不符合要求扣6分。直到本项目分数扣完为止。

考评 类目 考评项目 考评内容 标准分 考评办法 实得分 32

4．架空 空索道作业要求： 11 检查现场。有一项不符合要求扣 4分。直到本项目分数扣完为止。 索道作业 (1)索道线路经过厂区、居 小计 总计 民区、铁路、道路时应采取安全 防护措施； (2)索道线路与电力、通讯 架空线路交叉时应采取保护措 施； (3)八级及以上大风时应停 止索道运转和线路上的一切作 业。 44 100

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附表4：边坡管理单元自评／评审表

自评／评审单位： 自评／评审时间：从 年 月 日到 年 月 日 自评／评审组组长： 自评/评审组副组长： 自评／评审组主要成员： 自评／评审单位第一责任人(签字)： 自评／评审表填报日期： 年 月 日

考评 类目 考评项目 考评内容 标准分 考评办法 实得分 一、 1.图纸 有以下图纸，并及时更新： 8 图纸资 资料 料及记 录 (1)配电系统图； (2)电气设备布置图； 查阅图纸资料。缺一项图纸资料 扣2分。直到本项目分数扣完为止。 (3)电力、通讯等线路平面图。 34

2．供电 供电系统的技术档案及运行记 8 系统的技 录应包括： 术档案及 (1)供电设备使用说明书； 运行记录 (2)设备安装开工报告； (3)调试安装验收单； (4)试验记录； (5)设备事故记录； 查阅设备技术档案及运行记录。缺一项资料扣2分。直到本项目分数扣完为止。 (6)设备大修、更换主要部件 及技术改造记录。 16 小计

考评 考评项目 类目 考评内容 标准分 考评办法 实得分 35

二、 1．供电 供电线路要求： 供电系统线路 (1)采矿场的供电线路不宜少 于两回路，两班生产的采场或小 型采矿场可采用一回路；有淹没 危险的采矿场主排水泵的供电线 路不应少于两回路： (2)移动式电气设备使用矿用 橡套电缆； (3)从变电所到采矿边界以及 采场内爆破安全地带的供电应使 用固定线路； (4)露天矿用设备供电电缆的 敷设必须符合安全要求，保持绝 缘良好，不得与金属管(线)和 导电材料接触，横过道路、铁路 时，必须采取防护措施： (5)导线至地面或水面的距 离，在最大计算弧垂情况下，应 不小于规程规定值： (6)架空电力线路边导线至建 30 检查现场。有一项不符合要求扣 10 分。直到本项目分数扣完为止。 36

和 设 备

筑物的最小距离，在最大计算风 偏情况下满足下列要求： a．线路电压35kv，最小距离 3.0m；b．线路电压3～lOkv，最 小距离1.5m； c．线路电压3kv以下，最小距 离1.O m。 37

2．变电 变电所安全要求： 所 (1)变电所有的避雷系 统； 16 检查现场和查阅变电所资料。有 一项不符合要求扣4分。直到本项目分数扣完为止。 (2)有防火、防潮及防止小动 物窜入带电部位的措施； (3)过流和欠压保护装置符合 实际要求，并动作灵敏可靠； (4)设备与电缆标志牌齐全。

考评 类目 考评项目 考评内容 标准分 考评办法 实得分 38

3．接地 电气设备应按以下要求接地保 保护 护： (1)矿山电气设备、线路必须 有可靠的避雷、接地装置，并定 期进行检修； (2)接地线应采用并联方式； (3)露天矿接地装置的电阻应 符合要求，每年测定一次，记录 测定结果。 12 6 10 检查现场和查阅资料。没有避雷、 接地装置不得分；接地线不采用并联方式扣4分；接地装置电阻没有测定或无记录扣4分。直到本项目分数扣完为止。 检查现场。有一项不符合要求扣2分。直到本项目分数扣完为止。 4．供电 供电电压符合以下要求： 电压 (1)行灯或移动式电灯的电压 不高于36v； (2)露天采场照明使用电压为 380/220V； (3)在金属容器和潮湿地点作 业，安全电压不得超过12V。 小计 三 供电 1．工作 供电设备和线路的停电和送电 票制度 应严格执行工作票制度。 检查现场和查阅资料。没执行工 作票制度不得分。 作 业

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2．停送 停送电作业要求： 电管理 (1)在停电线路上工作时，应 采取验电和挂接地线等安全措 施。工作完毕后应及时将地线拆 除后再通电： (2)在变电所进行停电作业时 应验电、挂接地线、加锁和挂警 示牌。 10 20 100 检查现场。有一项不符合要求扣5分。直到本项目分数扣完为止。 小计 总计

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附表5：防排水单元自评／评审表

自评／评审单位： 自评／评审时间：从 年 月 日到 年 月 日 自评／评审组组长： 自评/评审组副组长： 自评／评审组主要成员： 自评／评审单位第一责任人(签字)： 自评／评审表填报日期： 年 月 日

考评 考评项 类目 目 考评内容 标准分 考评办法 实得分 一、 1．防 防排水机构和人员： 防排水 排水机 (1)矿山必须设置防排水机构； 基本要 构和人 (2)大中型露天矿设专职水文 求 员 地质人员，建立水文地质档案。 20 查阅资料。没有设立防排水机构 扣10分。大中型露天矿没有设置专职水文地质人员或没有水文地质档案扣10分。直到本项目分数扣完为止。 41

2．防 按设计要求建立排水系统，设置 排水系 排水泵站，防止地表水、地下水渗 统 漏到采场。 20 20 检查现场和查阅资料。没有建立排水系统不得分。 检查现场和查阅资料。无防洪和防排水措施或没有执行措施不得分。 3．防 应有以下防排水措施： 排水措 (1)露天采场的总出入沟口、 施 平硐口、排水井口和工业场地等 处，都必须采取妥善的防洪措施； (2)每年应制定防排水措施， 并定期检查措施执行情况。 小计 二、 1．设 (1)各排水设备应傈持良好的 排水设 备状况 工作状态： 备 及安全 (2)排水设施及机电设备保护 保护装 装置正常。 置 60 lO 检查现场。排水设备不完好不得 分；没有保护装置或保护装置失效不得分。 42

2．排 排水系统配置： 水能力 (1)有工作、备用和检修的水 泵： (2)有工作和备用的水管，并 和水泵的排水能力相适应。 10 20 20 20 100 检查现场。水泵和管路的排水能力不满足要求不得分。 小计 三、 1．汛 汛期前应制定防洪措施和防洪 汛期防 期防洪 应急救援预案。 洪 查阅资料。无防洪措施或防洪应 急救援预案不得分；应急救援预案没有预演扣10分。 小计 总计

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附表6：排土场单元自评／评审表

自评／评审单位： 自评／评审时间：从 年 月 日到 年 月 日 自评／评审组组长： 自评/评审组副组长： 自评／评审组主要成员： 自评／评审单位第一责任人(签字)： 自评／评审表填报日期： 年 月 日

考评 类目 一、 考评项目 考评内容 标准分 考评办法 实得分 1．人员 设置专职人员对排土场进行 观测和管理；较大的水力排土场 设置值班室，专人负责定期观测 和记录。 6 查阅相关文件和资料。不设置专职观 测和管理人员或没有观测记录不得分；观测记录不全，一处扣2分。直到本项目分数扣完为止。 排土场 和机构 基本要 求 44

2．规章 制度 建立、健全下列适合本单位排 土场实际情况的规章制度： (1)安全目标管理制度； (2)安全生产责任制度； (3)安全生产检查制度； 6 查阅企业批准下发的相关文件、资料。缺一项制度扣1分；有一项制度不落实扣1分。直到本项目分数扣完为止。 (4)安全技术措施实施计划； (5)安全操作以及有关安全 培训； (6)教育制度和安全评价制 度。 6 3．设计 应有以下主要设计资料： 资料 (1)排土场设计应由有资质 的机构进行设计； 查阅设计资料。排土场无设计资料或设计单位无相应的资质不得分；缺一项图纸资料或图纸资料不完整扣2分。直到本项目分数扣完为止。 (2)有下列设计图纸资料； 排土场设计资料、排土场最终平 面图、排土场工程水文地质资 料、排土场安全稳定性评价资 料、排土场复垦规划资料。 45

4．排土 排土场距采矿场、工业场地 场位置 小计 二、 (厂区)、居民点、铁路、道路、 耕种区、水域、隧洞的安全距离 符合设计要求。 8 检查现场和查阅资料。安全距离不符合设计要求不得分。 26 8 检查现场和查阅资料。有一处不符合 设计要求扣2分。直到本项目分数扣完为止。 1．排土 排土工艺参数符合以下要求： 排土场 工艺参数 (1)排土场排土工艺、排土 作业 顺序、阶段高度、总堆置高度、 安全平台宽度、总边坡角及相邻 阶段同时作业的超前堆置距离 符合设计要求； (2)排弃岩土的岩土比、岩 土混排或分排应符合设计要求， 不应将岩土分层交替堆置。 2．警示 排土场进行排弃作业时，应圈 标志 考评 类目

定危险范围并设立警示标志。 6 检查现场。不符合要求不得分。 考评项目 考评内容 标准分 考评办法 实得分 46

3．列车 铁路移动线路的卸载地带要 排土作业 求： (1)路基面应向场地内侧形 成反坡； (2)铁路独头卸载线端部， 车挡有完好的挡拦指示和灯光 12 检查现场。有一处不符合要求扣3分。 直到本项目分数扣完为止。 示警；独头线的起点和终点设置 铁路障碍指示器； (3)铁路卸载线钢轨轨顶外 侧至阶段坡顶线的距离不小于 下列要求：准轨750mm，窄轨 为450mm(轨距900)、430mm (轨距762)、370mm(轨距 600mm)； (4)机械排土线的列车运行 速度准轨不得超过10～15km/h 窄轨不得超过8km/h；接近路端 时，不得超过5km/h。 47

4．汽车 汽车排土作业应满足下列要 12 检查现场。有一处不符合要求扣3分。直到本项目分数扣完为止。 排土作业 求： 小计 (1)卸排作业场地应经常保 持平整，并保持有3％～5％的反 坡； (2)夜间作业时，作业点应 设置良好的照明设施； (3)汽车运输排土卸载平台 边缘有牢固可靠的档车设施，其 高度不小于轮胎直径的l/2； (4)汽车进入排土场内距排 土工作面50～200米限速15km/h， 小于50米限速8km/h． (5)在同一地段进行卸车和 推土作业时，设备之间必须保持 足够的安全距离。 38

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考评 考评项目 考评内容 标准分 考评办法 实得分 类目 三、 1．排土 排土场安全检查包括以下内10 查阅资料。没有进行安全检查不得分； 日常管 场安全检 容： 缺一项检查扣2分。直到本项目分数扣理维护 查 (1)排土场稳定性安全检查， 完为止。 内容包括：排土参数、变形、裂 缝、底鼓、滑坡等项目； (2)捧水构筑物与防洪安全 俭查，内容包括：排水构筑物检 查和截洪沟断面检查。 2．排土 排土场防洪和排水包括以下 10 检查现场。没有设置排土场截流、防呖防洪和 为容： 洪和排水设施不得分；水力排土场调洪、H}水 (1)排土场应有可靠的截流、 贮洪容积不足不得分；较大的水力排土 坊洪和排水设施；水力排土场必 场不配备通讯设施和必要的观测设施缺 须有足够的调洪、贮洪容积，设 一项扣4分。直到本项目分数扣完为止。 置防汛设施； (2)较大的水力排土场配各 通讯设施和必要的水位、坝体沉 陷与位移、坝体浸润线观测设 施。

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3．排土 处于地震烈度高于6度地区场防震 的 10 查阅资料。没有防震措施或应急预 案不得分。 排土场，应制订相应的防震和抗 震的措施及应急预案。 4．复垦 在结束施工的排土场平台和 斜坡上普遍植被。 6 检查现场。没有植被不得分，植被 没有覆盖平台或斜坡扣3分。直到本项 目分数扣完为止。 36 100 小计 总计

上一

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