内部审核管理程序
一、目的
本程序是为了验证环境活动和有关结果是否符合审核准则，发现环境体系中需改进的领域，以便对公司环境管理体系各要素进行有效控制，并确保体系的有效运行和持续改进。
二、范围
适用于本公司内部环境管理体系审核的管理。 三、职责
3.1管理者代表职责
3.1.1批准年度内审计划和本次审核计划。 3.1.2批准内部审核报告。
3.1.3每次内审计划的审核，并指定审核组长。 3.1.4协调审核组与受审核部门之间的关系。 3.1.5不符合项纠正与预防措施方案的批准。 3.1.6审核内部审核报告。 3.2质量部职责
3.2.1编制审核计划并报总经理批准。 3.2.2负责内审报告的发放存档。
3.2.3负责不符合项纠正措施的跟踪验证。
- 1 -
3.3受审核方职责（列入内审计划的单位均为受审核方） 3.3.1确认对本单位进行的内审计划。 3.3.2做好接受内审的准备工作。
3.3.3.指定专人、协助审核组完成审核计划。 3.3.4确定不符合项。
3.3.5对不符合项的原因进行分析，按审核组的要求制定纠正措施计划，经审核员确认后实施。
3.4审核组职责 3.4.1审核组长职责 3.4.1.1组成审核组。
3.4.1.2制定现场审核计划，组织文件审核。
3.4.1.3指导审核员编制检查审核表，准备现场审核记录和不符合报告等工作文件。
3.4.1.4主持首次会议和末次会议。 3.4.1.5控制现场审核气氛和审核进度。 3.4.1.6编写审核报告。 3.5审核员职责
3.5.1按组长安排编制检查表。
3.5.2按分工要求进行现场审核，填写现场审核记录。 3.5.3对不符合事实进行描述，填写不符合报告。 四、程序
- 2 -
4.1每年质量部应编制《年度内审计划》。 4.1.1组成审核组
根据年度内审计划，每次审核前十天由环境管理者代表指定审核组长。组长选定与受审核方无直接责任关系的人员组成审核组。
4.1.2制定下发审核计划
审核组长在接到内审任务后，应制订现场审核计划下发到各受审部门，审核计划应包括审核目的、审核范围、审核依据、审核组成员、审核日程安排、审核报告的分发范围和预期的审核日期、审核计划的准备人，批准人及日期等。
4.1.3文件审查
实施审核前，审核组长组织审核组成员应进行审查。 4.1.4制定审核检查表
实施审核前，审核组长应安排审核员根据分工依据相关文件编制检查表，检查表要重点突出。
4.2现场审核 4.2.1首次会议
在审核开始，由审核组长主持召开受审核单位领导、审核组成员的首次会议，其内容包括：
4.2.1.1申明审核的目的、范围、时间安排、审核的程序和方法，审核的局限性等。
4.2.1.2核定审核计划。
- 3 -
4.2.1.3与受审核方确定联络人员。 4.2.2现场审核
4.2.2.1审核员应按照审核实施计划和检查表逐项检查，收集有关证据做好现场审核记录。
4.3审核报告的内容
审核组长现场审核后，应编制审核报告交环境管理者代表审核，经总经理批准后，由质量部分发。
4.3.1审核报告编号； 4.3.2审核目的、范围； 4.3.3审核依据； 4.3.4审核组员；
4.3.5审核综述（包括审核情况，不符合情况纠正措施计划要求和建议等）。
审核报告应按上述内容逐项进行编导，并按《文件控制程序》执行发放。
4.4跟踪验证
4.4.1受审核部门接到不符合报告后，应组织人员进行原因分析，在一周内写出原因分析报告和纠正措施计划，并且实施。
4.4.3质量部应对纠正措施的实施进行监督，在限定的完成期限到达后，组织内审员进行效果验证，并在不符合报告上填写验证记录。
- 4 -
4.4.4质量部应将纠正措施实施效果向管理者代表汇报。 五、内审员的管理 5.1内审员的培训
5.1.1必须经过ISO14000系列标准和审核理论的学习，并取得培训合格证书。
5.1.2人力资源部每年应适当的形式对内审员进行培训，以提高其专业知识技能和内审技巧。
5.1.3有条件时，人力资源部应选送优秀的内审员参加权威机构举办的审核员培训班，以便提高内审员的素质。
六、相关文件
《不符合和纠正措施管理程序》 七、记录 年度审核计划 内部审核计划 内审检查表 不符合报告 不符合项分布表 内部审核报告 首、末次会议签到表
- 5 -
