内部审核控制流程
内部公开
内部审核控制流程
1.
目的
为确保质量/环境/有害物质/职业健康/信息安全/社会责任管理系统符合ISO9001:2015 / ISO14001: 2015 / QC080000:2017 /ISO45001:2018 /ISO27001:2013/SA8000:2014要求及有效运行，以便适时发掘问题并采取纠正措施，以维持各项作业的有效性。
2.
概述
凡与品质/环境/有害物质/职业健康/信息安全/社会责任管理系统有关的手册、程序、作业指导书、检验标准等文件、
相关法律法规、客户要求等实施部门，皆为审核范围。本文描述公司进行内部审核的整个过程，包括从策划、执行、整改、验证、归档的全过程。
3.
术语
名称 定义 未执行程序中明确规定之事项及不符合事项影响整个品质制度的运行者；或同一不符合事项发生严重不合格项 在数个部门足以影响整个品质/环境有害物质/职业健康/信息安全/社会责任管理系统运行者；或执行之事项与质量/环境/有害物质/职业健康/信息安全/社会责任管理手册之规定不符合时。 一般不合格项 除上述主要不符合事项外，其余沒有遵守公司作业程序的某一项过失或沒有达到规定要求时，称之为一般不符合事项。 若本公司管理作业虽未违反品质/环境/有害物质管理等系统要求或沒有客观证据可证明所发现观察项 之事实足以构成不合格时，但结果可能会影响品质/环境/有害物质管理制度之事项，应归类于观察项，被稽核单位得列为改善参考，或简称为“观察项”。 4.
角色与职责 角色名称 职责 1. 制定内审计划与要求，任命审核组长； 管理者代表 2. 批准详细审核计划； 3. 召开审核首、末次会议； 4. 内审报告审核。 1. 制定详细审核计划，组建内审团队； 审核组长 2. 组织内审员进行审查，协调内审过程中碰到的问题； 3. 审查内审不符合报； 4. 编制内部审查报告。 1. 制订《内审检查表》； 审核员 2. 执行内审，收集证据，针对不符合项与责任人沟通，开具内审不符合报告。 3. 及时沟通、上报审核过程中碰到的问题。 1. 参加内审首末次会议； 责任部门长 2. 指定或亲自陪同参与内审过程； 3. 确认内审员审查的问题点； 4. 组织对内审提出的问题点进行对策改善并回复报告。 部门副总或总监级以上 具有内审资格的人 体系经理或体系工程师或其它具有内审资格的人 体系经理 对应职位/岗位 2021-07-27
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1. 参与评审内审策划方案; 员工代表 2. 员工代表有权了解的内审发现 3. 员工代表评审相关内审发现的整改措施及效果 1. 跟进确认内审问题点回复情况及对策的有效性； 2. 负责内审报告闭环后进行归档。 体系建设工程师\\内部稽查工程师\\流程建设工程师 工会/员工代表 体系工程师 5.
流程图
可插入附件
清晰版本见如下附件：
5.1、PDF文档 5.2、原始可编辑文档 6.
流程说明
活动名称 活动内容 1. 召集人：公司品质/环境有害物质/职业健康/信息安全/社会责任管理审核小组由管理者代表担任召集人； 2. 审核组长及成员：由管理者代表根据资格、业务能力、工作经验、组织能力指定审核组长（也可由管理者代表担任）及挑选审核小组成员。 3. 审核小组成员构成：审核小组由一名审核组长和多名审核员组成（至少分成两个小组）。 4. 审核小组成员必须具备内审员资格。 5. 审核员职责： 5.1. 遵守相应的审核要求； 5.2. 传达和阐明审核要求； 指定审核组5.3. 有效地策划和履行被赋予的职责； 5.4. 将观察结果形成文件； 5.5. 报告审核结果； 5.6. 验证所采取的纠正措施的有效性； 5.7. 收存和保管与审核有关的文件。 6. 审核项目：按《内审检查表》执行，内部审核必须涉及质量/环境/有害物质/职业健康/信息安全/社会责任体系的所有要素（内审可分阶段执行）。 7. 审核依据：ISO9001.2015品质保证标准、ISO14001、QC080000、OHSAS18001、ISO27001、SA8000境管理体系标准、公司之质量/环境/有害物质/职业健康/信息安全/社会责任管理手册、流程文件以及相关之作业指导书、规范、适当之外来文件、外部品质/环境/有害物质管理/职业健康/信息安全/社会责任记录等为依据。 制定审核计划 1. 制定时机：审核组长应于每年年底制订下一年度之审核计划，编制年度内部审核计划。 〖流程〗组长制定审核计划，经管理者代表审核后执行。
审核组长 管理者代表 角色 输入 输出 活动编码 1-01 长，确定内审要求 1-02 2021-07-27
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2. 内审频次：公司每年最少举行一次内部审核；当发生内部、外部不合格或客户抱怨时，应考虑增加审核频次 3. 总经理或管理者代表视需要可决定不定期举行內部品质/环境/有害物质/职业健康/信息安全/社会责任管理体系审核如：重大品质/环境/有害物质/职业健康/信息安全/社会责任体系异常；重大客戶投诉事件；公司组织发生重大调整；第二、三方审核前等情况。 1. 制定详细内审计划，包括审核范围、审核日期、时间、审核人员、审制定审核实2-01 施计划，组建内审小组 核标准； 2. 审核计划须包含公司所有业务范围，包括生产班次； 3. 审核计划明确规定何人何时审核何业务范围； 4. 审核员安排不能与被审核部门有直接关系，即审核员不能审核自已的部门，确保审核过程的客观性和公正性; 1． 审核前准备： 3.1. 审核前管理者代表召集审核小组成员说明本次审核之范围及注意事项，审核组长有责任进行审核小组与被审核部门之沟通工作； 3.2. 审核实施前，审核组长应制订內部审核实施计划并于审核实施前一周通知被审核单位； 3.3. 审核员制订《内审检查表》经审核组长核准后作为稽核指导； 2． 首次会议：审核前审核组长应召集小组成员与被审核部门相关主管举行首次会议介紹小组成员，日程安排及其它相关事项，被审核部门主管应亲自或指派干部陪同进行稽核。 2-02 审核实施 3． 审核展开： 稽核小组成员按《内审检查表》的內容作为审核指引，被审核部门不可指定审核项目与人员，且有义务按照审核人员之要求提供相应之文件。例如：作业指导书、操作说明书、图样、相关之管理办法等。尤其注意品质/环境/有害物质/职业健康/信息安全/社会责任体系记录之提出，如属第二次审核，应同时对上次不符合事项的改善状況，一并列入复查，不合格事项必须予以详细且具体地记录于《内审检查表》內。 注：审核小组应于规定之审核期限內完成审核任务，若由于其他原因未能完成审核计划时应向组长报告，以作时间上的调整。 4． 结束会议 审核行动完成后，管理者代表应召集审核小组组员与被审核部门相关主管举行结束会议，报告审核结果。 1. 召开末次会议，编制内审报告：结束会议当天或一个工作日，召开末次会议；稽核小组应就审核所发现不合格的事项据实填写《内审不符合报告》，并由被审核部门主管签核，确保该单位了解问题及采取适当的纠正预防措施。 2-03 编制内审报告 2. 审核小组依据內部质量/环境/有害物质/职业健康/信息安全/社会责任体系审核之结果在一周内提出《內部审核报告》； 〖流程〗内部审核报告书由审核小组填写，管理代表审核，总经理批准。 3. 《內部审核报告》中必须对每次评审要素，按本程序“3.0术语”评定“严重不合格项” 、“一般不合格项”、 “观察项”，并作出总结及提出改进建议； 2021-07-27
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体系工程师 内审员 审核组长
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4. 确保向相关有员工，员工代表及相关方报告相关的审核发现 5. 內部质量/环境/有害物质体系/职业健康/信息安全/社会责任审核之结果和改善状况在管理评审中提报。 1. 被审核单位，应针对审核所发现的各项缺失，于规定期限內提出纠正及预防措施，以改善问题及防止再发生，并将《内审不符合报告》交3-01 不符合项整改 回审核小组； 2. 审核小组应要求审核单位，在规定期限內提出纠正及预防措施，纠正及预防措施一般须在10天內完成，特殊情况者，由相应部门主管提出书面报告交管理者代表核准方可延期。 1. 收到受审核单位回馈纠正及预防措施后，追踪措施是否落实执行，评3-02 验证整改效果 估是否已完全解決问题，稽核追踪须到该单位完全改善为止； 2. 追踪结果填入《内审不符合报告》，作为管理评审要项之一。 3. 员工代表评审相关内审发现的整改措施及效果 体系工程师 员工代表 体系工程师 责任部门主管 3-03 记录归档 1. 有关审核之各项记录（原件）保存于文控中心，保存期限至少三年； 2. 审核之相关记录应复印给总经理和相关部门。 7.
裁剪指南 无
8.
流程范围
指定审核组长，确定内审要求 记录归档 内审需求 内审记录 流程起点 流程终点 输 入 输 出
9.
流程绩效指标
问题关闭率 评估内部审核出的问题点的改善情况 100% 已改善问题个数/内部审核发现问题总个数*100% 开出纠正预防措施报告开始计算 % 单个管理评审周期内 指标名称 设置目的 指标定义 计算公式 测 量 点 计量单位 统计周期 说 明
10. 支持文件
序号 1 纠正与预防控制流程
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文件名称 2021-07-27
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2
管理评审控制流程 11. 流程接口描述
1）对应的上层流程：
流程名称 ／ 2） 输入的流程接口描述： 序号 流程接口 输入流程 流程要求 备注 ／ 序号 ／ 流程接口 ／ 输出流程 ／ 流程要求 ／ 备注 3）输出的流程接口描述
／
／ ／ ／ ／ 12. 记录的保存
记录名称 会议签到记录表 年度内部审核计划 审核实施计划 内审检查表 内审问题点汇总表 内审不符合报告 内部审核报告书 移交责任人 管理者代表 管理者代表 审核组长 内审员 内审员 内审员 审核组长 保存责任人 DCC DCC DCC DCC DCC DCC DCC 保存场所 体系办 体系办 体系办 体系办 体系办 体系办 体系办 归档时间 内审完成1周内 内审完成后1周内 完成后1周内 内审完成1周内 内审完成1周内 保存期限 5年 5年 5年 5年 5年 5年 5年 到期处理方式 销毁 销毁 销毁 销毁 销毁 销毁 销毁 内审完成1周内 内审完成后2周内
13. 补充说明
无
14. 文件拟制/修订记录
版本
拟制/修订责任人 拟制/修订日期 修订内容及理由 批准人 2021-07-27
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