信息系统用户及权限管理办法

总则

第一条为加强集团信息系统使用管理，完善操作权限 控制体系，合理使用权限和有效防范权限风险，特制走本办 法。

第二条本办法适用范围是集团公司统一管理的信息系 统,各级子公司分级管理或自行管理的信息系统用户及权限 管理办法参照本办法制走。

第二章管理原则

第三条权限设置原则

(_)操作员权限严格遵循〃权限最小化“、〃不相容权 限相互分

离〃、“重要岗位间权限相互牵制〃的原则进行设置。

(二) 临时权限以〃临时赋予、限时操作〃的形式进行 申请和审批。 第四条权限日常管理原则

(_)权限的日常管理和使用必须遵循〃科学严谨、宁 紧勿松〃的原则，正确设置和使用权限。

（二）员工应定期更换权限密码;不得有意泄露权限密 码;不打听、不窃取他限密码;不在他人面前输入权限 密码;在其

他操作员输入权限密码时自觉回避。

（三）员工在无交接手续的情况下，不得将自己的权限 借给他人使用,也不得使用他限。

第三章权限设置

第五条权限设置 （一） 申请

系统操作权限的设置、变更和删除申请必须填写《信息 系统用户及权限申请表》（附件11员工入职或增加权限， 应根据工作岗位的实际需求提出申请；发生岗位变动的员工, 应根据工作变动情况申请变更相应系统权限;员工离职时， 所在部门需申请删除相应用户权限。

（二） 审批

《信息系统用户及权限申请表》由所在部门负责人、集 团公司信息中心主任审批。

（三） 授权

审批通过后，由信息中心系统管理员授权。对初次申请 权限的申

请人，应告知申请人修改初始密码。所在部门负责 人负责对授权的正确性进行稽核监督。

第六条操作权限应严格根据岗位职责设置。系统管理 员应定期检查所有操作人员的权限,启用系统提供的安全审 计留痕功能,重要岗位的登录过程应增加必要的措施, 并保留所有的操作记录。

第四章口令设置

第七条用户口令设置必须满足下列要求

（一） 操作系统超级用户、业务系统管理员、重要设备管理 员的口令长度大于8位,数字和字母混用,没有具体含义。

（二） 普通用户口令长度大于5位。 （三） 失败鉴别的最高次数为10次。 第重要口令的掌管

（一）操作系统超级用户：服务器操作系统超级用户权限 用于系统升级和相关应用程序的安装和维护，并创建、维护 经授权的其它用户，应严格控制其它用户对系统文件的读写、 更改、删除等权限。

（二） 业务系统管理员:各业务系统管理员的权限实行专人 管理

制度，相关业务系统的管理员不得擅自修改口令强度设 置。

（三） 各重要口令掌管人应将掌管的口令以书面形式封存 在密封件内,移交信息中心主任保管,遇到特殊情况时根据 需要由信息中心主任启封。

第五章申办财务信息系统事项

第九条申办财务信息系统事项，需填写《财务信息系统 事项申办单》。

第十条新建单位、变动单位新增或变更财务系统账套 需填写内容：

单位全称（以营业执照为准）、财务负责人、财务人员及 岗位权限、账套启用时间（年月）、币种、上级单位、是否合 并报表等。

第十一条申办新增、变更和取消用户权限事项需填写 内容: （一）新增、变更或注销用户姓名。

（二） 用户的有效期：长期、临时（具体时效L

（三） 选填用户的权限模块：财务、固走资产、工资、 薪酬、预算、资金管理、报表系统、网上报销等。

（四） 仅需查询权限的需列明查询用户及查询单位。

（五） 审计部门申请用户权限需填写用户姓名，列明审 计权限。夕卜单位需进入账套进行审计申请临时用户的,由被 审计单位填写〃财务信息系统事项申办单〃，申办事项中注明 审计单位名称,使用人姓名,用户使用时效等。

（六） 公司网络以外的用户申请VPN账号,需列明使 用单位及使用人的中文姓名。

第十二条提取财务账套电子数据需填写内容：

聘请外单位进行审计或其他情况需提取财务账套电子 数据，需在申办事项中填写提取账套单位名称，提取账套年 度，取数单位全称（如x x会计师事务所）、取数单位联系人、 联系方式。

第十三条变更会计科目需填写内容:

财务信息系统3级以上会计科目由集团统一管理,3级 以下会计科目各单位可自建，如需增加或变更会计科目，需 注明会计科目名称,上级科目名称、科目编码。

第十四条《财务信息系统事项申办单》经申办部门负责 人、

申办单位财务负责人、集团公司信息中心主任审批确认 后，财务系统管理员实施办理。

第六章附则

第十五条本办法由集团公司负责制走、解释与修订。 第十六条本办法自印发之日起施行。

附件:1.《信息系统用户及权限申请表》

2.《财务信息系统事项申办单》

附件1:

系统用户及权限申请表

申请日期 单位 部门 使用人 □协同办公 □公司邮箱 □人力资源 □公司网站 □档案系统□决策支持 其它系统 □长期□临时，截止日期 □新增□变更□注销 系统 用户有效期 申请性质 权限说明 部门负责人意见 信息中心主任意见 附件2 :

财务信息系统事项申办单

申办日期 单位 部门 申办人 申办事项 申办人回复方式 部门负责人意见 单位财务负责人 意见 信息中心主任意见