1、下列属于合格投资者的是（ ）。
A．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币 B．个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币 C．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币 D．公司、企业等机构金融资产不低于1000万元人民币 2、有下列（ ）情形的人员，不得注册为投资主办人。 A．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 B．未通过证券从业人员年检
C．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 D．已取得证券从业资格
3、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（ ）。 A．商业银行 B．国有企业 C．民营企业 D．证券交易所
4、证券公司的（ ）应当对证券公司年度报告签署确认意见。 A．董事
B．高级管理人员
C．经营管理的主要负责人 D．财务负责人
5、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（ ）。 A．具有完全民事行为能力 B．具有中华人民共和国国籍
C．具有大学专科以上学历(教育部认可的) D．未受过刑事处罚
6、发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（ ）。 A．在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据 B．应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息 C．事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序 D．不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息
7、下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有（ ）。
A．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息
B．将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案
C．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户
D．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户 8、证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（ ）。 A．介绍业务的范围 B．介绍业务对接规则
C．执行期货保证金扣缴制度的措施 D．客户投诉的接待处理方式
9、下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有（ ）。 A．各证券公司不得以他人名义开立自营账户 B．各证券公司应按要求将全部自营账户明细(合不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案 C．各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作
D．各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划 10、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（ ）。 A．保密意识 B．合规操作意识 C．风险控制意识 D．风险杜绝意识
11、证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（ ）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。 A．风险承受能力
B．投资目标、风险偏好 C．身份、财产和收入状况 D．金融知识和投资经验
12、欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（ ）。 A．客体要件 B．客观要件 C．主体要件 D．主观要件
13、在证券自营业务中，不得（ ）。
A．将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作 B．以他人名义开立自营账户
C．使用非自营席位从事证券自营业务 D．超比例持仓或操纵市场
14、上市公司及其（ ）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。 A．高级管理人员 B．实际控制人 C．董事 D．控股股东
15、证券经营机构从事证券自营业务不得有（ ）行为。 A．将自营业务与代理业务混合操作 B．以自营账户为他人买卖证券
C．委托其他证券经营机构代为买卖证券 D．以他人名义为自己买卖证券
16、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括（ ）。
A．向投资人承诺证券、期货投资收益
B．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 D．代理投资人从事证券、期货买卖
17、在美然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（ ）。 A．禁止投行人员审查或者批准发布研究报告
B．禁止投行人员影响投资分析师撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬 C．分析师可以参与投行项目投标等招揽活动
D．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门 18、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（ ），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 A．简单 B．复杂 C．真实 D．准确
19、下列属于上市证券的是（ ）。 A．人民币普通股 B．基金券
C．人民币优先股 D．期货
20、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（ ）。 A．对证券经纪业务实施统一领导、分级管理 B．防范公司与客户之间的利益冲突 C．切实履行反洗钱义务
D．防止出现损害客户合法权益的行为
21、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（ ）。
A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务 22、期货交易所不能从事的业务有（ ）。 A．信托投资 B．股票投资 C．国债投资
D．自用不动产投资
23、期货交易所的会员管理包括（ ）。 A．会员资格 B．会员的变更 C．会员登记 D．会员关系
24、公司合并的种类包括（ ）。 A．吸收合并 B．新设合并
C．派生合并 D．创设合并
25、期货交易的基本特征包括（ ）。 A．合约标准化 B．场所固定化 C．结算统一化 D．商品特殊化
26、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将（ ）在营业场所的显著位置予以公示。 A．收费相关法规 B．客户相关资料 C．收费项目 D．收费标准
27、融资融券业务合同中载明的事项包括（ ）。 A．融资融券的额度 B．保证金比例 C．担保债权范围
D．融资买入证券和融券卖出证券的权益处理
28、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（ ）。 A．规范运作 B．审慎工作 C．信守承诺 D．信息披露
29、有限责任公司的监事会行使的职权包括（ ）。 A．检查公司财务
B．当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正 C．对发行公司债券作出决议 D．向股东会会议提出提案
30、向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（ ）。
A．研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告
B．投行部门审阅研究报告，影响研究报告、客观性 C．研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息
D．研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告
31、下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（ ）。 A．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询职务
C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 D．中国证券业协会认定的其他形式
32、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（ ）。 A．证券公司不得代客户下达交易指令
B．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C．不得代客户接收、保管或者修改交易密码
D．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 33、收购要约的期限可以是（ ）日。 A．20 B．35 C．50 D．65 34、《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括（ ）。 A．处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行
B．证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金
C．行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国批准
D．行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国认定
35、股东权利滥用的内容包括（ ）。 A．滥用的方式 B．滥用的损害对象 C．滥用的后果 D．滥用的责任
36、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（ ）分别开立账户。 A．证券交易所 B．中国 C．商业银行
D．证券登记结算机构
37、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（ ）。 A．公开信息 B．封闭信息 C．半公开信息 D．有限公开信息
