职业健康安全管理体系审核通用检查表

受审核部门： 审核准则：GB/T 28001、体系文件、适用法律法规 标准要素 4.2 职业健康安全方 编制人/日期： 审核日期： 是否适用 批准人/日期： 审核员： 检查方法 提问 文件查阅 现场检杳 检查内容 ♦职业健康安全方针的制定 参考文件 检 查 结果记录 OHSCOP02 ♦是否制定了文件化的职业健康安全方针 ♦职业健康安全方针是否经最高管理者批准 ？ ？ V V V V V V V 针 ♦职业健康安全方针的内容 OHSCOP02 ♦职业健康安全方针是否与组织的风险性质 和规模相适宜？ ♦职业健康安全方针是否包含对持续改进、 对 遵守法律、法规和其他要求的承诺？ ♦职业健康安全方针是否阐明了职业健康安 全的总 目标？ OHSCOP02 ♦如何向全休员工传达的？ ♦采取了哪些方式？ ♦询问员工，看员工是否了解职业健康安全方 针？ ♦为公众获得职业健康安全方针提供了何种 方便？ ♦公众如何获得职业健康安全方针？ ♦职业健康安全方针的传达与 管理 V V V V OHSCOP02 ♦职业健康安全方针是否得到 实施 V ♦检查绩效测量结果，确认方针是否得到实 施？ ♦职业健康安全方针的评审与 修订 OHSCOP02 ♦是否有疋期评审职业健康安全方针的规疋？ ♦最高管理者是否定期评审过职业健康安全 方针？ ♦如何对职业健康安全方针进行修订？ V V V V ♦评审、修订的依据是什么？ 注：“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）

续表 受审核部门： 审核准则：GB/T 28001、体系文件、适用法律法规 标准要素 4.3.1 险评价和风险 控制的策划 编制人/日期： 审核日期： 是否适用 批准人/日期： 审核员： 检查方法 提问 文件查阅 现场检杳 检查内容 ♦是否建立了危险源辨识、 风险 评参考文件 检 查 结果记录 OHSCOP01 ♦有无危险源辨识、风险评价和风险控制策划 的程序？ ♦程序中是否包括危险源辨识、风险评价和风 险控V V V V V V V V V V V V V V V V V 对危险源辨识、 风价和风险控制策划的程序 制策划的要求？ ♦是否对组织的活动及活动场 所中的OHSCOP01 ♦是否按程序要求辨识危险源及其风险？ ♦是否规定了辨识的范围和对象？ ♦是否有危险源及其风险的清单？ ♦受审核部门的危危险源及其风险进行了 辨识 险源及其风险有哪些？ ♦用什么方法和怎样进行危险 源及其OHSCOP01 ♦是否规定了辨识危险源及其风险的方法？ ♦方法是否适宜？ ♦辨识危险源及其风险时， 收集了哪些原始资 风险的辨识 料？ ♦辨识危险源及其应把握的要点 OHSCOP01 ♦是否考虑三种状态？ ♦是否考虑三种时态？ ♦是否考虑了各种类型的危险情况？ ♦是否考虑到可对其施加影响的相关方带来 的OSH风险？ ♦如何进行风险评价 OHSCOP01 ♦有无规定风险评价的方法、准则和步骤？ ♦有无重大危险源及其风险清单？ ♦评价结果是否合理？ ♦对新项目和变化是否进行了风险评价和事 前评V V V V 价？ ♦如何对风险控制进行策划 OHSCOP01 ♦是否根据风险评价结果，制定了风险控制措 施计划？ ♦对危险源及其风险的控制措施有哪些 V V V / 注：“检查结果记录”栏：符合

受审核部门： O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）

续表 编制人/日期： 审核日期： 是否适用 批准人/日期： 审核员： 检查方法 检 文件查阅 现场检杳 审核准则：GB/T 28001、体系文件、适用法律法规 标准要素 4.3.1 对危险源辨识、 风 查 检查内容 ♦如何对风险控制进行策划 参考文件 提问 ♦对潜在职业健康安全风险是否制定的应急 准备和结果记录 V V V V V V V V 响应措施？ 险评价和风险 控制♦危险源及其风险的信息能否 及时更的策划 新 OHSCOP01 ♦有无更新信息的规定？ ♦是否按规定实施更新？ ♦在制定职业健康安全方针、目 标OHSCOP02 ♦哪些重大风险列入目标？ ♦其他风险如何控制？ 时，是否考虑了重大危险源及 其风险 V V 4.3.2 法规和其他要求 ♦是否建立并保持了识别、 获得 和OHSCOP03 ♦程序是否规定了识别适合本公司的法规和 其他要求的方法？ ♦程序是否明确了获得法规的渠道？ ♦程序中是否规定了收集、 更新法规及其他职业健康安 全要求的程序 登录、保存的责任 单位和人员，是否规定了收集频次、途径、登 录方法？ ♦该程序是否规定了对法规变更信息的跟踪 V V V V V V 及负责人？ ♦该程序是否规定了向员工和其他相关方传 达有关 法规和其他要求方面的方法和职责？ OHSCOP03 ♦是否建立了法规和其他要求的清单？有无 遗漏？ ♦受审核部门适用的法规有哪些？ ♦适用于本公司的法规和其他 要求有哪些 ♦受审核部门适用的法规有哪些 ♦法规信息是否及时变更 OHSCOP03 ♦由谁负责？ ♦做得如何？ V V ♦如何向员工和其他相关方传 达法规OHSCOP03 ♦法规信息如何进行内、外部沟通？谁负责？ ♦和需要了解法律法规和其他要求的员工面 谈，看和其他要求的信息 V V V V V 其是否充分了解？ ♦员工是否意识到不遵守法规的后果？ 注：“检查结果记录”栏：符合

受审核部门： O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）

续表 编制人/日期： 审核日期： 是否适用 批准人/日期： 审核员： 检查方法 提问 文件查阅 现场检杳 检 查 审核准则：GB/T 28001、体系文件、适用法律法规 标准要素 4.3.2 法规和其他要求 检查内容 ♦本组织的守法情况及守法证 明性文参考文件 OHSCOP03 ♦过去、现在有无违法？ 结果记录 V 件 ♦各项职业健康标准是否清楚？有限违背情 V V 况？ ♦有无守法证明性文件，如新建、扩建项目和 技术V 改造项目的职业健康安全评价报告、 三冋 时验收 4.3.3 目标 ♦组织是否设定了职业健康安 全目标 OHSCOP02 报告，噪声的监测数据等？ ♦目标是否形成文件？ ♦是否经领导批准？ ♦是否分解到有关的职能和层次？ V V V ♦设定目标时应考虑的一些方面 OHSCOP02 ♦目标的内容是否符合方针的要求？ ♦目标的内容是否考虑了法规和其他要求？ ♦目标的内容是否考虑了重大职业健康安全 V V V V V V V V V V V V V V 危险源及其风险？ ♦目标的内容是否考虑了员工和相关方的观 点？ ♦目标是否体现了持续改进的承诺？ ♦实现目标的方案是否可行，是否考虑了技术 上的问题、财政及动作上的要求？ ♦目标是否尽可能的具有可测量性， 有无测量 目标的方法？ OHSCOP02 ♦受审核部门是否均有相应的目标？ ♦目标是否具体 ♦目标是否得到了落实 并尽可能量化？ ♦是否设置了必要的可测量参数？ ♦是否制定了实施目标的方案？ ♦企业资源是否能保证目标的实现？ 注：“检查结果记录”栏：符合

受审核部门： O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）

续表 编制人/日期： 审核日期： 是否适用 批准人/日期： 审核员： 检查方法 提问 文件查阅 现场检杳 ♦是否明确了招待部门和负责人？ ♦是否已向有关人审核准则：GB/T 28001、体系文件、适用法律法规 标准要素 433 目标 检查内容 ♦目标是否得到了落实 参考文件 检 查 结果记录 V 员传达？ ♦有关人员是否清楚？ OHSCOP11 ♦检查绩效测量结果，确认目标是否得实现？ ♦有无职业健康安全目标头现 的证据 ♦目标是否定期评审、修订 V V V V V V V V V OHSCOP02 ♦职业健康安全目标是否定期评审、修订？ ♦依据什么评审、修订？ ♦目标的评审、修订是否体现持续改进？ 434 职业健康安全管 理方案 ♦是否制定了职业健康安全管 理方案 OHSCOP02 ♦方案是如何制定、批准的？ ♦受审核部门有否相应的方案？ ♦是否所有的目标都有相应的方案？ V V V V V V V V V V V V V V V V ♦职业健康安全管理方案的内 容是否OHSCOP02 ♦是否明确了责任人？ ♦是否明确了实现目标的措施、方法？ ♦是否明确了时间要求？ ♦是否规定了资源保证？ V 满足规范要求 ♦方案是如何监督实施的 OHSCOP02 ♦由谁负责方案实施的监督？ ♦如何验证方案实施的效果？ V V V ♦方案能否保证目标的实现 OHSCOP02 ♦是否存在一个评审方案的过程？ ♦是否所所的目标都有相应的方案？ ♦有关人员是否参与方案的制定？ ♦方案是否及时修订 OHSCOP02 什么情况下修订方案？ 是否进行过修订？ ♦是否有清晰的职业健康安全组织结构图？ ♦相关职能部门或岗位 （尤其是从事管理、 执 行 4.4.1 结构和职责 是否明确规定了组织的组织结 构、职责、权限 OHSM - 00 V 和验证工作的人员）的职业健康安全职责是 否得到规定并形成文件？ ♦受审核部门的职业健康安全职责是什么？ V V 续表 注：“检查结果记录”栏：符合

受审核部门： O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）

编制人/日期： 审核日期： 是否适用 批准人/日期： 审核员： 检查方法 检 文件查阅 是否恰 现场检杳 审核准则：GB/T 28001、体系文件、适用法律法规 标准要素 4.4.1 结构和职责 检查内容 最高管理者的职责、权限 参考文件 OHSM - 00 查 提问 ♦最高管理者是否明确其各项职责？ ♦最高管理者是否指定了管理者代表、 结果记录 V V V 当地明确了管理者代表的职责和权限？ 管理者代表的职责权限 OHSM - 00 ♦管理者代表是否对体系的建立、 负责？ 实施、保持 V ♦是否向最高管理者报告职业健康安全管理 体系的运行情况？ 管理者的作用 OHSM - 00 ♦管理者是否为实施、控制和改进职业健康安 全管V 理体系提供必要的资源，包括人力资源、 专项技能、技术和财务资源？提供资源的途径 是否明确？ ♦承担管理职责的人员，如何表明其对职业健 康安全绩效持续改进的承诺？ ♦是否指定了职业健康安全员工代表， 其职责 V V V V 和权限是否明确？ ♦管理者如何参与和支持职业健康安全活 动？ ♦有关职责、权限如何传达到位 的 OHSM - 00 ♦各部门、各类人员的职责权限是如何传达 的？ ♦各有关人员是否明确各自的职责权限？ ♦各类人员V V V V V 是否明确完成职责任务与实现职 业健康安全方针之间的关系？ 442 ♦是否确定了影响职业健康安 全的各OHSCOP04 ♦对人员的能力要求， 是否包括对教育、 培训 和经历的要求？ ♦是否对人员能力胜任与否进行了培训与考 核？人培训、意识和能 力 类人员的能力要求 员的安排是否满足要求？ 注：“检查结果记录”栏：符合

受审核部门： 审核准则：GB/T 28001、体系文件、适用法律法规 标准要素 O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）

续表 编制人/日期： 审核日期： 是否适用 参考文件 提问 批准人/日期： 审核员： 检查方法 文件查阅 现场检查 检 查 检查内容 结果记录 422 ♦是否建立了确定培训需求和 培训、意识和能 力 实施培训的程序 ♦组织是否制定了实施培训的 具体计OHSCOP04 ♦培训需示是如何确定的，是否考虑到职责、 能力、文化程序以及风险的不冋情况的要求？ 培训的对象是否包括所有员工？ ♦组织是否根据培训需求制定了培训计划？ ♦有没有V 划 ♦是否根据需要制定、评审和修 进行职业健康安全方针、 面的作用和职责的培训？ 目标、意识、 V V V 订培训计划 ♦应接受培训的人员是否都经 程序的培训？有没有应急准备和响应要求方 V 是否进行了培 过了培训 ♦对从事特殊工作的人员（包括可能具有重大 职业健康安全风险岗位的人员） 训并进行了资格认定？ ♦对内审员是否进行了培训？ ♦对临时工是否进行了培训？ ♦受审核部门员工培训情况如何？ V V V V OHSCOP04 ♦培训程序和培训计划是否得 以有效♦上述重点内容的培训是否得以实施？ ♦培训是否有实施 ♦是否对培训的有效性进行了 评价？ ♦培训的记录 记录？ ♦培训后是否考核？ ♦以何种方式评价培训的有效性？实际效果 如何？ V V V V V ♦供方和承包方是否需要培 训？效果如何 OHSCOP04 ♦培训的内容是什么？ ♦培训的效果如何？ OHSCOP04 可能产生重大职业健康安全风险的岗位有哪 些？是否明确？ 这类岗位的人员是否都接受了适当培训？ 这类岗位的人员是否都能胜任所担负的工 作？ V ♦对从事可能产生重大职业健 康安全V V V V 风险的工作人员是否进 行了培训，效果如何 注：“检查结果记录”栏：符合

受审核部门： O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）

续表 编制人/日期： 审核日期： 是否适用 参考文件 批准人/日期： 审核员： 检查方法 检 查 审核准则：GB/T 28001、体系文件、适用法律法规 检杳内容 标准要素 提问 443 协商和沟通 ♦是否制定了协商和交流的程 序？ 文件查阅 OHSCOP05 ♦组织是否有协商和交流的程序？程序中是 否对协商和交流的方式、内容作了规定？程序 制定过程中是否听取了员工意见？ ♦程序中是否规定了与相关方的沟通和协商？ ♦外部人员获取职业健康安全方针的途径和 方法是V r现场检杳 结果记录 V V V V 否可行？是否方便？ ♦内部协商的内容 OHSCOP05 ♦员工是否参与职业健康安全方针和程序的 制定、修订与评审？ ♦员工是否参与商讨影响工件场所职业健康 安全的任何变化。如引入新的或改进的设备、 原材料、技术、程序或工作模式等？ ♦员工是否参与职业健康安全事务， 包括危险 V 源辨识、风险评价、风险控制的策划和事故的 调查处理等？ ♦员工是否了解谁是职业健康安全员工代表 以及谁 是管理者代表？ OHSCOP05 ♦涉及重大风险的外部信息有无适当处理和 记录？ ♦是否保存有接收和答复员工意见建议的记 录？ ♦协商和交流的记录 V V V V V V V OHSCOP05 ♦是否同员工、周围进行过信息交流？ ♦是否将职业健康安全管理体系审核和评审 结果通♦通报组织职业健康安全方针 和职业报组织内所有有关人员？ ♦信息通报采取何种方式？ ♦受审核部门涉及到哪些信息交流？ 健康安全表现的过程 ♦将职业健康安全管理体系审 核和评审结果通报组织内所有 有关人员的过程 ♦异常、紧急情况下的信息如何 交流 注：“检查结果记录”栏：符合

受审核部门： O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）

续表 编制人/日期： 审核日期： 批准人/日期： 审核员： 审核准则：GB/T 28001、体系文件、适用法律法规 标准要素 443 协商和沟通 检查内容 ♦冋外部相关方的信息交流 是否适用 参考文件 检查方法 提问 文件查阅 现场检杳 检 查 结果记录 OHSCOP05 ♦是否参加劳动保护机构组织的活动？ ♦是否冋供方和承包方交流职业健康安全信 息？ V V V V V V V V V V V 4.4.4 文件 ♦组织是否有文件化的职业健 康安全OHSM - 00 ♦与职业健康安全管理体系相关的文件有多 少？ ♦与受审核部门相关的文件有多少？ ♦三同时报告、组织结构图等是否保存完好？ ♦电子管理体系？相关文件是 否齐全？文件是书面形式还是 电子形式？ 形式文件的使用是否有效？ V V ♦职业健康安全管理体系文件 是否覆OHSM - 00 ♦职业健康安全管理手册的内容是否满足 盖了核心要素并符合其 要求？要素之间相互作用关系 是否给予确定及描述？ GB/T 28001 的要求？ ♦职业健康安全管理体系要素间的逻辑关系、 文件♦查询相关文件的途径 OHSM - 00 的接口是否清楚？ ♦有否规定查询相关文件的途径？ ♦文件是否便于查阅？ 4.4.5 文件和资料的控 制 ♦制定的文件控制程序是否符 合要求 OHSCOP06 ♦程序内容是否完整，是否有可操作性？程序 中是否对文件的编制、批准、发布、存档、 找、修订、评审做出了规定？ ♦程序文件是否有效版本？ 查 V V V V V V 续表 ♦外来文件（如标准）是否包括在控制范围之 例？ ♦是否规定了文件的保管办法？ ♦是否规定了适时和定期评审文件的有效性？ ♦是否规定了对职业健康安全的运行起关键 作用的岗位都应得现行有效文件？ ♦是否规定了失效文件的处置、管理办法？ 注：“检查结果记录”栏：符合

受审核部门： O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）

编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：GB/T 28001、体系文件、适用法律法规 标准要素 445 文件和资料的控 制 检查内容 审核日期： 是否适用 参考文件 提问 审核员： 检查方法 文件查阅 现场检杳 检 查 结果记录 ♦文件的编写、批准、发布、保 管、OHSCOP06 ♦所有文件是否字迹清楚？ ♦所有文件标识是否明确？ ♦文件发布前是否得到授权人的批准？ ♦所有文件是否均注明制定或修订日期？ ♦文件修改后是否重新批准？ ♦识别文件现行修改状态的方法是什么？是 否满足修订、评审情况 V V V V V V V V V V 要求？ ♦使用处是否都使用适应文件的有效版本？ ♦文件的查找是否方便？ ♦文件的保管是否有效？ ♦外来文件的控制 OHSCOP06 ♦是否对外来文件的收集、 定？ ♦执行的如何？ 审查、批准、归档、 V 发放、使用、评审、更新、补充和作废等作了 规 ♦作废文件的管理 OHSCOP06 ♦是否对保留的作废文件进行标识和管理， 防止误用？ OHSCOP07 ♦重大职业健康安全风险有哪些？ OHSCOP08 ♦与其相关的运行与活动确定了吗？ 以 V V V V V V V 4.4.6 运行控制 ♦是否确定了与风险有关的运 行与活动 ♦受审核部门与重大职业健康安全风险有关 的运行V V 与活动有哪些？ ♦如何确定的？ ♦何时确定的？ OHSCOP07 ♦对缺之程序指导可能偏离方针、 OHSCOP08 是否制定和保持了管理程序？ OHSCOP09 目标的运行 V V 注：“检查结果记录”栏：符合

O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）

续表

受审核部门： 审核准则：GB/T 28001、体系文件、适用法律法规 标准要素 446 运行控制 编制人/日期： 审核日期： 是否适用 批准人/日期： 审核员： 检查方法 检 文件查阅 现场检杳 查 结果记录 检查内容 ♦对确定了的与风险有关的运 参考文件 提问 OHSCOP07 ♦组织所使用的货物、 设备和服务中已识别的 OHSCOP08 重大职业健康安全风险是否制定了管理规 V V 行与活动是否进行了策划，是否 有程序之类的规定 OHSCOP09 定？ ♦对组织活动、工作场所、过程、装置、机械、 运V V 行程序和工作组织的设计，是否制定了管理 规定？ ♦与职业健康安全有关的设备， 是否有日常管 V V 理规定？ ♦是否有原材料供应的职业健康安全风险评 V V V V 价程序？ ♦化学品和设备入厂前是否评价？有无程序？ ♦运行程序中是否有运行准则之类内容？ V ♦对关键设备和工序是否明确了须监测的内 容和控制限界值，有无支持的作业文件？ ♦运行控制是否充分？能否达控制重大危险 V V 源及其风险的目的？ ♦运行控制程序和作业指导书是否具备可操 作性。 ♦有关的程序和要求是否通报供方和承包 V 方？米用何种方式通报？ ♦运行控制程序的执行情况 OHSCOP07 ♦员工是否了解运行标准？ OHSCOP08 ♦实际运作是否严格按程序执行？是否超越 控制界限？ V V V ♦是否按要求记录？有关的运行记录是 否证 V 明其遵守程序？ 注：“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）

续表 受审核部门： 审核准则：GB/T 28001、体系文件、适用法律法规 标准要素 446 运行控制 检查内容 编制人/日期： 审核日期： 是否适用 参考文件 批准人/日期： 审核员： 检查方法 提问 文件查阅 现场检杳 检 杳 结果记录 ♦运行控制程序的执行情况 OHSCOP07 ♦是否向供方和承包方通报了与他们所提供 的产品OHSCOP08 和服务有关的职业健康安全信息？ V V ♦噪音管制 OHSCOP07 ♦车间及厂界噪音排放标准是多少？主要噪 声污染WI/PE/ 023源有哪些？ 《噪音 管制规 ♦噪声防治设施和方法有哪些？ ♦有无社区居民投诉？ 定》 V V V V V V ♦化学品管制 OHSCOP07 WI/PE/ 024《化学 品管制规 定》 ♦化学品的保管状况怎样？ ♦是否按要求使用化学品？ ♦使用中是否存在渗漏情况？ 4.4.7 应急准备和响应 ♦组织中已识别的潜在事件或 紧急情OHSCOP10 ♦组织、部门中可能产生潜在事件或紧急情况 的设备、场所、活动是否得到明确？ ♦可能发生的事故或紧急状态是什么？ ♦以往是否发生过？ V V V V V V V 况有哪些？ ♦一旦发生会产生怎样的职业健康安全风险？ ♦是否建立了应急准备与响应 程序 OHSCOP10 ♦是否有程序？ ♦程序中是否规定了确定潜在事故或紧急情 况的内容？ ♦是否针对潜在事故和紧急情况规定了处置 对策？ ♦依据程序做出响应，能否防止 或减OHSCOP10 ♦针对事故和紧急状态米取的对策能否起作 用？ ♦对策是怎样确定的？是否经过认证？ V V 少职业健康安全风险 注：“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）

续表 受审核部门： 审核准则：GB/T 28001、体系文件、适用法律法规 标准要素 447 应急准备和响应 检查内容 编制人/日期： 审核日期： 是否适用 参考文件 提问 批准人/日期： 审核员： 检查方法 文件查阅 现场检杳 检 查 结果记录 ♦依据程序做出响应，能否防止 或减OHSCOP10 ♦是否有明确的处置程序、方法、措施和组织 领导？ ♦是否有明确的职责和资源保证？ ♦有无与相关部门 V V V V V V V V V V V V 少职业健康安全风险 ♦是否有对程序进行定期演练 的规定 联络的规定？ OHSCOP10 ♦如何规定的？是否演练过？ ♦演练的效果如何？ ♦是否根据演练结果对程序加以修改？ ♦有无上述记录？ ♦是否有对程序进行评审、修订 的规OHSCOP10 ♦什么情况下评审？ ♦什么情况下修订？ ♦是否明确规定当事故或紧急状态发生后要 对程序定 进行评审并适时进行修订？ ♦是否对修订的程序进行评审、批准？ ♦程序的更改是否有记录？ 4.5.1 绩效测量和监视 ♦有无绩效监视和测量程序 OHSCOP11 ♦是否建立并保持绩效监视和测量程序？ ♦绩效监视和测量程序是否覆盖了具有重大 风险的V V V V 运行与活动的关键特性？ ♦通过对具有重大风险的运行与活动的关键 特性的例行监视和测量，能否保证相关活动处 于受控制状态？ ♦监视和测量的方法、依据有无具体的规定？ ♦监视 和测量的依据是否符合法规要求？ V V ♦是否对组织的职业健康安全 目标、OHSCOP11 ♦能否追踪目标的执行情况？ ♦是否对职业健康安全管理方案执行情况进 行追管理方案的完成情况进行 例行检杳？ 注：“检查结果记录”栏：符合

受审核部门： 审核准则：GB/T 28001、体系文件、适用法律法规 标准要素 4.5.1 绩效测量和监视 检查内容 V V 踪？ O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）

续表

编制人/日期： 审核日期： 是否适用 参考文件 提问 OHSCOP11 ♦是否检查运行控制程序？如果如何？ ♦是否检查应急准备与响应程序的执行情 况？ ♦是否检查作业文件的执行结果？ ♦对重点工序、设备的日常监测，是否有记 录？ 批准人/日期： 审核员： 检查方法 文件查阅 现场检查 检 杳 结果记录 ♦是否对职业健康安全日常运 作进行检查 V V V V V V V V V V V V V V V V V V ♦是否对职业健康安全绩效进 行测OHSCOP11 ♦有无测定记录？ ♦外部项目监测是否由具有资格的单位进 行？ 定？ ♦是否定期评价法律、法规的符 合情 OHSCOP11 ♦是否程序规定要定期评价法律、法规的符合 情况？ ♦是否执行了规定？ ♦评价标准是如何确定的？ ♦评价工作何时、由谁进行的？ ♦评价结果是否有记录？ ♦评价信息是否向有关部门及时通报？ 况 V ♦有无对事故、疾病、事件和其 他不OHSCOP11 ♦程序有无规定？ ♦是否执行了规定？ ♦统计监视的结果是否有记录？ 良职业健康安全绩效的历 史证据的统计监视？ V V ♦是否就统计监视的结果适时采取纠正措 施？ ♦监测异常时如何处置？ OHSCOP11 ♦是否有明确的报告程序？向谁报告？ ♦出现了异常之后是否采取了处置措施？ ♦处置是否生效？ ♦是否有记录？ V V V V V V 注：“检查结果记录”栏：符合

受审核部门： O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）

续表 编制人/日期： 审核日期： 是否适用 批准人/日期： 审核员： 检查方法 提问 文件查阅 现场检杳 审核准则：GB/T 28001、体系文件、适用法律法规 标准要素 4.5.1 绩效测量和监视 检查内容 ♦有没有建立监视设备的控制 程序，参考文件 OHSCOP12 检 查 结果记录 V ♦是否有监测设备校准规定或程序？ ♦选择的监测设备，其准确度和精密度是否符 合要对监视设备有没有进行校 准和维护，是否保存有校准和维 护的记录？ V V V V 求？ ♦是否按规定进行使用前校准和使用后的周 期复校？ ♦是否明确了设备管理的责任部门和责任 人？ ♦监测设备是否有校准有效期的标志？ ♦不适合贴标签时，如何识别校准状态？ ♦监测设备贮存、保养、维修是否符合 要求？ ♦操作者是否按规定调整监测设备？ ♦监测设备的校 V V V V V V 准记录是否妥善保管？ 4.5.2 ♦是否建立了事故、 事件、不符 合OHSCOP13 OHSCOP14 ♦程序中对事故、事件、不符合进行处理、调 查以及采取纠正和预防措施的职责和权限的 规定是否明确？由哪个部门组织调查事故、 事 V 事故、事件、不 符的调查和处理程序？ 合、纠正和预 防措♦是否建立并保持了纠正和预 防措施施 的文件化程序？ 件、不符合的原因和确定纠正和预防措施并实 施？ ♦是否包含对事故、事件、不符合进行应急处 理的V V V 内容？ ♦是否包含对事故、事件、不符合的原因进行 调查的内容？ ♦是否明确要求须针对事故、事件、不符合的 原因采取防止再发生的纠正措施？ 注：“检查结果记录”栏：符合

O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）

续表 编制人/日期： 审核日期： 是否适用 参考文件 提问 批准人/日期： 审核员： 检查方法 文件查阅 现场检查 检 查 受审核部门： 审核准则：GB/T 28001、体系文件、适用法律法规 标准要素 检查内容 结果记录 4.5.2 ♦事故、事件、不符合的调查和 处理事故、事件、不 符是否得到实施？ 合、纠正和预 防措♦纠正与预防措施程序是否得 到实施？ 施 OHSCOP13 ♦对发生的事故、事件、不符合是否采取了紧 急应OHSCOP14 变措施？ ♦对已发生的事故、 事件、不符合和潜在的不 符合V V 是否进行了调查？如果如何？采取了怎 样的措施？ ♦采取纠正和预防措施之前，是否对问题 的重要性及采取纠正和预防措施伴随的 职业健康安全风险进行了评估？措施是 否与该问题的严重性和伴随的职业健康 安全风险相适应？ ♦纠正措施的实施效果如何？能否防止不符 合的再V V 发生？ ♦对潜在的不符合是否进行了原因调查， 是否 V V V V V V 采取了预防措施/ ♦所有措施是否完成？是否有效？有无记录？ ♦伴随纠正、预防措施实施的文 件更改和信息交流 OHSCOP14 ♦对来自的监督和居民的投诉， OHSCOP06 纠正措施是否进行了报告和交流？ 改的规定？ ♦是否按规定对相关文件进行了更改？ 所采取的 V V V V V V V V ♦程序中有无关于纠正预防措施涉及文件更 ♦更改后的文件执行情况及记录 OHSCOP06 ♦更改后的文件是否得到实施？有否 记录？ 4.5.3 记录和记录管理 ♦是否有对记录进行管理的程序 OHSCOP15 ♦程序中是否对记录的标识、 定？ 收集、编目、归 档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了 规注：“检查结果记录”栏：符合

受审核部门： O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）

续表 编制人/日期： 审核日期： 批准人/日期： 审核员： 审核准则：GB/T 28001、体系文件、适用法律法规 标准要素 4.5.3 记录和记录管理 检查内容 ♦是否有对记录进行管理的程序 是否适用 参考文件 检查方法 提问 文件查阅 现场检杳 检 查 结果记录 OHSCOP15 ♦本组织与职业健康安全管理有关的记录有 哪些？ ♦与受审核部门有关的职业健康安全记录有 哪些？ ♦程序中是否包含对记录的质量要求？ ♦是否有保存V V V V V 期限的规定？ ♦记录管理的实况 OHSCOP15 ♦是否对记录进行了清理，并列出了清单？ ♦对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书 面程V V 序的要求相一致？ ♦记录是否填写正确、字迹清楚？ ♦贮存是否便于存取和检索？ ♦贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、防 蛀等V V V V V V V 保护措施是否得当？ ♦过期记录是否按要求进行处置； ♦现行记录是否完整？能否提供足够信息？ 信息是否可靠、可见证？ ♦记录能否做到对相关活动、产品或服务的可 追溯性？ ♦员工在需要时能否从组织的记录 /信息管理 系统获取相应信息？ OHSCOP16 ♦文件化程序是否包括实施审核、确保审核的 4.5.4 审核 ♦组织是否建立了职业健康安 全管理体系审核程序 性、记录审核结果并向管理者报告的职责 和要求？ ♦程序中是否饮食审核的范围、频次、计划、 方V 法？ 注：“检查结果记录”栏：符合

受审核部门： O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）

续表 编制人/日期： 批准人/日期： 审核准则：GB/T 28001、体系文件、适用法律法规 标准要素 4.5.4 审核 检查内容 审核日期： 是否适用 参考文件 提问 审核员： 检查方法 文件查阅 现场检杳 检 查 结果记录 ♦内部审核方案的策划 OHSCOP16 ♦是否进行了年度内审方案策划且明确规定 了审核的准则、范围、频次、方法？ ♦年度内审方案是否经管理层批准？ ♦年度内审方案是否发给有关部门？ ♦是否按年度内审方案的计划实施了审核？ V V V V V V V V V V V V V V V V V V ♦内部审核的实施 OHSCOP16 ♦是否制定了内审实施计划？ ♦内审头施计划是否覆盖全部要素和全部部 门？ ♦审核是否由非从事受审核活动的人员进 行？ ♦审核员是否经过培训，并取得了资格证？ ♦审核是否抓信了关键环节 （部门、设备、活 动）和重大职业健康安全风险？ ♦审核用检查表是否充分、符合要求？ ♦审核报告的内容是否全面？能否说明职业 ♦对内部审核中发现的不符合 健康安全管理体系的符合性和有效性？ OHSCOP16 ♦对内部审核中发现的不符合是否采取了纠 正措施？ ♦采取的纠正措施是否按期完成？ ♦对纠正措施的实施效果是否进行了验证， 是否采取了纠正措施 有 无记录？ ♦验证结果是否报告了相关部门？ 4.6 管理评审 ♦是否有定期进行管理评审的 规定 OHSCOP17 ♦评审的时间间隔是怎样规定的？ ♦是否按规定的时间进行管理评审？ ♦管理评审是否由总经理亲自主持？ 注：“检查结果记录”栏：符合

O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）

续表

受审核部门： 审核准则：GB/T 28001、体系文件、适用法律法规 标准要素 4.6 管理评审 检查内容 编制人/日期： 审核日期： 是否适用 参考文件 批准人/日期： 审核员： 检查方法 提问 文件查阅 现场检杳 检 查 结果记录 ♦受审核部门应为管理评审提 供什么资料 ♦管理评审的输入是否充分 OHSCOP17 ♦受审核部门应为管理评审提供什么 资料？ ♦管理评审的输入是否包括下列内容： ① 内、外部质量审核结果。 ② 职业健康安全方针、目标、管理方案实施情 况。 ③ 事故、事件调查处理情况。 ④ 事件、事故、不符合、纠正和预防措施实施 情况。 ⑤ 相关方的投诉，建议及其要求。 ⑥ 绩效监视和测量情况报告；法规及其他要求 符合性报告。 ⑦ 来自管理者代表的关于职业健康安全管理 体系总体运行情况的报告； 来自各部门经理关 于局部有效性的报告。 ⑧ 危险源辨识、风险评价和风险控制状况的总 结报告。 ⑨ 可能引起职业健康安全管理体系变化的企 业内外部要素，如法律法规的变化、机构人员 的调整，市场的变化等。 ⑩ 改进的建议。 V V 注：“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）

续表 受审核部门： 审核准则：GB/T 28001、体系文件、适用法律法规 标准要素 4.6 管理评审 检查内容 编制人/日期： 审核日期： 是否适用 参考文件 提问 ♦管理评审的实施情况 ♦管理评审的内容是否充分 批准人/日期： 审核员： 检查方法 文件查阅 现场检杳 检 杳 结果记录 OHSCOP17 ♦如何参加管理评审？ ♦是否就下列内容进行了评审： V V ① 职业健康安全方针是否适宜？职业健 康安全方针实现程度如何？是否需要更 新职业健康安全目标和职业健康安全管 理方案？ ② 效？ ③ 资源是否配置得当，能否满足实现职业 健康安全方针和职业健康安全目标的要 求？ ④ 组织结构、管理职能是否合适和协调？活动 及其相应文件是否需要修正？ ⑤ 自前次管理评审以来所进行的内部审核和 外部审核的结果及其有效性。 ⑥ 职业健康安全绩效趋势；事故和事件的调查 处理情况；纠正和预防措施实施情况。 ⑦ 相关方的投诉、建议及其要求。 ⑧ 职业健康安全管理体系适应环境变化的应 变能力。 ⑨ 法规和其他要求符合性状况如何？ ⑩ 需要改进和加强的领域是什么？ 现有危险源辨识、风险评价和风险控制过程 是否适宜。风险的现有水平和现行控制措施是 否有 注：“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）

续表 受审核部门： 审核准则：GB/T 28001、体系文件、适用法律法规 标准要素 4.6 管理评审 检查内容 编制人/日期： 审核日期： 是否适用 参考文件 提问 批准人/日期： 审核员： 检查方法 文件查阅 检 现场检杳 查 结果记录 ♦管理评审的输出是否完整并 形成文OHSCOP17 ♦有无评审记录和形成其他文件？ ♦ “管理评审报告”中有无职业健康安全管理 体系件？ 适宜性、充分性和有效的结论？ ♦是否提出了需要加以修正的方针、 目标和职 业健康安全管理体系的其他要素？ ♦有无不符合，是否提出了纠正要求？ ♦管理评审的后续管理 OHSCOP17 ♦评审的后续工件进展如何？ ♦对管理评审中的纠正措施是否进行了跟踪 验证，验证的结果是否记录并上报给最高管理 者？ 注：“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合x（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）