２０１０年第２期 科技管理研究 Ｓｃｉｅｎｃｅ ａｎｄ ｒｅｃｈｎｏｌｏＤ，Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｒｅｓｅａｒｃｈ ２ＯＩＯ ２ 文章编号：１０００—７６９５（２０１０）０２—０００５—０３ 中小企业协同创新模式研究 张 波 （北京联合大学管理学院，北京１００１０１） 摘要：首先分析影响我国中小企业创新的主要原因。在此基础上，提出以协同创新的模式来提升中小企业的创新 力，并研究了协同创新具有的特征，进一步针对影响创新的原因提出了中小企业协同创新的主要模式，本研究系统 分析并完善了中小企业协同创新的各种模式，对中小企业发展及社会和谐发展具有重要的理论意义。 关键词：中小企业；协同创新；模式 中圈分类号：Ｆ２７６．３ 文献标识码：Ａ 二十世纪年代以来，中小企业蓬勃发展，对我国经济发 展起着巨大的推动作用。然而，随着国内外经济环境的恶化， 中小企业的发展遭遇到前所未有的困难。其主要原因是许多 中小企业没有核心技术，创新力不强。由于中小企业自身相 对稀缺的创新资源，难以形成自主创新的实力，其发展受到 了一定的。 加上企业与高等院校和科研机构的信息渠道没有真正建立起 来，致使创新决策者不能准确把握相关技术领域的发展动态， 有效地抓住机会，造成技术创新成果不先进。 Ｉ．４机制和管理问题 １ 影响中小企业技术创新的因素 总体上来看，我国中小企业技术创新水平仍然不高，无 论从创新意识、创新能力还是从创新投入、创新成果及创新 效益来看，都还处于较低的水平。研究开发投入、科技人员 比例等指标不仅远低于发达国家水平，也低于国内大型企业 的水平。制约我国中小企业技术创新进一步发展的障碍主要 体现在以下四个方面： １．１ 人才问题 由于技术创新活动的过程性、风险性、复杂性等诸多特 点，决定了企业技术创新活动并不是一项单纯的技术活动， 丽是一个包含经济、管理等方面的综合性活动。与大型企业 相比，我国中小企业的创新管理能力比较弱，造成这种状况 的一个重要原因就是缺乏有效的技术创新激励机制；还表现 在缺少创新意识、组织实施仓４新的企业家，致使企业常常抓 不住创新机会，更谈不上制定科学的技术创新战略。同时， 缺乏对技术创新活动的管理和激励，使企业技术创新缺乏外 在的压力和内在的压力。 １．５环境问题 中小企业中缺乏技术人才是世界各国都极为普遍的现 象。从技术研发人才看，我国科技人员的分布很不合理，三 分之二以上的科研力量在企业之外，其余部分也主要分布在 少数大型企业集团，绝大多数中小企业技术人员严重短缺。 我国中小企业的从业人员文化水平普遍较低，大部分人缺乏 工作所需的技能训练。科技人员和管理人员不仅数量不足， 技术水平和管理水平也相对较低。而且，更为严重的是，迄 今为止，大部分中小企业对于各类技术人才和管理人才仍然 缺乏吸引力，与外资企业、合资企业和大型国有企业相比， 中小企业在人才竞争上仍然明显处于劣势。 １．２资金问题 资金短缺常常是中小企业技术创新的主要障碍。从外部 融资环境来看，无论是直接融资还是间接融资，中小企业都 感到困难重重。技术创新的开展离不开资金，Ｒ＆Ｄ（研究与 开发）经费投入是企业技术创新的重要支撑，绝大多数的中 小企业的Ｒ＆Ｄ经费主要靠自筹和银行贷款。由于资金紧张是 长期困扰中小企业的难题，现有资金投向又不尽合理，我国 中小企业提取Ｒ＆Ｄ经费占销售收入的比重都很低。 １．３信息资源问题 外部信息是企业认识技术和市场机会的重要基础。大企 业一般较易获得图书馆和信息机构的服务，信息渠道也较多。 中小企业本身活动的范围有限，其人员素质低，管理水平不 高，市场开发和调研力量不足，造成收集外部信息的广泛性、 准确性、速度性较差，缺乏对信息的权威性识别和挑选，蒋 收稿日期：２００９—０７—１７。修回日期：２００９—０９—１８ 随着中小企业在我国国民经济中的作用日益增强，吸纳 的就业人数增加，和地方对中小企业的发展给予一 定的重视，中小企业的地位有所提高。但与大型企业相比， 中小企业技术创新的外部环境仍不够理顺，中小企业融资、 技术引进、信息获得和社会服务等方面仍处于不平等地位， 中小企业发展和技术创新受到制约比较大。目前国家针对大 型企业制定和颁布了有关技术创新优惠，如：财政补贴、 低息贷款、减免税收等。但对中小企业却缺乏技术创新 支持，把原本步履维艰的中小企业置于一个不公平的创新政 策之中，必然直接影响中小企业技术创新的发展。 ２协同创新理论 直以来众多学者们从不同的分支对于中小企业创新能 力的进行研究，但对于创新路径的研究主要局限于自主创新， 模仿创新等。另外有一些学者以中小企业集群为研究对象， 研究企业间技术的传播与扩散，中小企业集群为技术创新的 扩散提供了一个平台，提出合作创新是中小企业集群内技术 创新的重要模式。为了有效克服上述因素，充分利用中小企 业有许多可利用的外部资源。２００１年有学者首次提出了协同 一仓０新理沦，对提高【｝１小企业创新力的研究具有重要作用，认 为由于密集竞争和协作网络，地理位置上集中分布的中小企 业能将创新的效用最大化，这有助于中小企业降低不确定性， 增加灵活性，并增强信息的交换。所谓协同创新（Ｓｙｎｅｒｇｙ Ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ）是中小企业协同创新体系是指在企业技术创新领 域内，针对中小企业创新水平低、发展不足的现状．通过社 ６ 张波：中小企业协同创新模式研究 会经济生产供求关系建立的，旨在提高中小企业自主创新力、 增强高校及科研机构对中小企业自主创新的资源供给及技术 转移、加大对中小企业自主创新的扶持力度、完善社会 服务体系对申小企业自主创新的合作支持的，中小企业和高 校、研究机构、、社会服务体系的集合体。 协同创新具有以下特征： （１）创新资源的易得性 创新资源越集中，就越容易获取，创新就越有优势。创 新资源主要包括人才、资金、技术和信息服务等。从人才资 源来看，协同创新会把各种人才吸引到该体系中，并根据创 新供求信息对其进行整合，从而使企业更容易得到所需要的 人才；从资金资源看，协同创新容易使投资者了解企业创新 的发展动态，判断拟投资企业的发展前景，明确企业创新的 需求信息，从而降低投资风险，吸引创新资金；从技术资源 来看，协同创新一方面强化了科研机构针对中小企业技术创 新需求相关领域的研究力度以及对新技术的加快反应能力； 从信息资源看 协同创新便于信息集中、传递与扩散，这种 沟通的便捷性也促进了中小企业创新的需求信息在各主体之 问的流动，使供应商和合作者们更容易参与创新过程，从而 确保协同创新的开展。 （２）创新效率的高效性 协同创新过程是一个通过竞争机制，激活集群创新企业， 优化配置的过程，目的在于追求寻找满足集群创新行为企业 最大化的适应和匹配。率先创新主体的知识溢出成为其他主 体获得信息的一条重要通路，并使其开始新一轮的自主创新 过程。因此，“竞争产生高效”，体系内的竞争效应促使各行 为主体进行自主创新或在引进创新基础上进行二次创新，从 而保证整个系统运行的高效性。 （３）创新成果的共享性 中小企业在协同创新过程中，为达到自身利益的最大化， 各行为主体以共同创造新知识和进行知识转移为目标，因而 创新成果共享也成为协同创新体系的特征之一。在协同创新 过程中，企业与、高校、科研机构、中介服务机构之间， 以人才、资金、技术、服务的共享为平台，使各主体紧密地 工作在一起，相互学习交叉知识，提高参与者的技能，共同 享有技术开发成果，从而提高企业的核心创新力。 （４）创新的持续性 中小企业通过长期的联系会形成本地化网络，这种网络 包括企业网络、劳动力市场网络和区域创新网络等。网络中 的各行为主体之间以正式或非正式的关系，频繁地进行着商 品、服务、信息、劳动力等贸易性或非贸易性的交易、交流 和互动，这样会促进各主体互相学习，密切合作共同推动区 域的发展和企业的持续创新。 ３ 中小企业的协同创新模式 中小企业的结合自身的创新元素，在创新实践中通过企 业之间、企业与研发部门、大学等其他教育培训机构、金融 部门、的相互合作，逐步建立起相对完备的协同创新的 各种模式，主要包括以下几种（如图ｌ所示）。 ３．１企业间协作 中小企业在平等互利的基础上，结成较为紧密的联系， 互相取长补短，共同开发市场，从而有利于自己的生存和发 展。采用联合竞争战略的中小企业可以更有效地利用有限的 资金和技术力量，弱弱联合，优势互补，克服单个企业无法 克服的困难和危机，取得规模经济效益。 图１ 中小企业协同创新模式 中小企业可以和同一行业或者相近行业的企业建立创新 联盟，围绕某项技术或产品而开展合作攻关。由于不同企业 间的资源和能力存在差异，构建创新联盟后，企业的资源和 能力可以互补，可以减少创新成本，加快创新速度。竞争并 不排斥合作，竞争对手之间的合作反而更有利于竞争能力与 效率的提高，最终实现双赢。 企业也可与供应商和用户构成的创新联盟，该模式与企 业和合作方的市场地位、竞争地位有关。与用户合作，企业 可以更好的满足用户需求而创新。与供应商合作时企业成为 用户，企业让供应商明确创新需求，并以各种方式参与创新 所带来预期利益。这种形式可以缩短技术创新周期，减少成 本，提高创新成功率。中小企业在发展过程中，应利用分工 协作的优势，与大企业合作，一方面发挥自身创新机制灵活、 市场反应快的优势，另一方面可利用大企业的科技、设备、 资金等优势，快速开发新产品、新技术。这样合作为中小企 业长期的生存和发展提供了可靠的基础和生存空间，所以称 这种相互信赖关系为生存互补战略。 ３．２产学研结合 产学研联盟是企业从事自主创新的一种重要途径。它主 要是指在创新过程中，企业与高校、科研机构进行技术创新 的合作。高校和科研机构拥有人才、技术、信息和试验手段 等优势，企业的市场开发能力强，而且企业与高校、科研机 构不为同业竞争关系，两者联合可以实现优势互补。在合作 过程中一般由企业出资金、出场地、出设备，由高等院校、 科研机构出人才、出技术，成立共同研究和技术开发机构， 院校和科研机构致力于技术创新研究，企业致力于把技术创 新推向市场，并把市场需求反馈给院校和科研机构，形成创 新良性循环系统，这种联盟易于确保科技成果的生产力转化 率和市场成功率。 ３．３产业集群 集群是指在某一特定领域内互相联系的、在地理位置上 集中的公司和机构的集合。它包括一批对竞争起重要作用的、 相互联系的产业和其他实体。例如零部件、机器和服务等专 业化投入的供应商和专业化设施的提供者。集群还经常向下 延伸至销售渠道和客户，并从侧面扩展到辅助性产品的制造 商，以及与技能技术或投入相关的产业公司。 产业集群一方面通过竞争与合作促进集群内企业的自主 创新。集群内的企业从事相同、相似、互补或相互关联的经 济活动。在垂直方向上，存在着处于不同生产阶段的企业问 的合作关系，强调的是企业间的分工、协作。在水平方向上， 也存在着众多生产者，他们之间进行充分的竞争。这种相互 学习与竞争，将促进企业的创新和发展、生产经营知识的传 播，从而刺激企业的不断繁衍和产业集群的不断扩大。产业 张波：中小企业协同创新模式研究 ７ 集群内企业逐渐形成以群体目标为引导、信息流为驱动、组 织文化为维护，依次经过交流、竞争、合作、分享、评价５ 个基本阶段的动态循环累进过程，极大地提升核心竞争力。 ３．４建立国家协同创新系统 主要构成要素包括企业、研发部门、大学和其他教育培 训机构、金融部门、及、社会化的服务体系。这些 要素之间的高效互动保证了国家创新系统的创新绩效。特别 在经济全球化的趋势下，企业在创新中极大地依赖于国家创 新系统，全球化使国家创新体系的变得更重要。 （１）企业是创新投入、产出、收益的主体，在国家创新 用、生产与消费不可缺少的服务纽带，要充分发挥社会现有 各种技术服务机构和中介机构的作用，研究建立区域性、专 业性技术中心和信息网络，为中小企业提供技术支撑和服务。 大力加强中介服务机构的建设，推进人力资源的开发，为技 术创新提供智力服务；配合要面向高等院校、科研院所，构 筑更为完善的创新服务网络化平台等。 ４结论 合理选择创新战略模式、积极培养创新所需的要素，这 是中国中小企业创新能力提升的根本。本文结合协同学理论， 系统中处于核心地位。提供满足市场需求的产品或服务是企 业创新的成功标志，其他创新要素只有与企业协同才能实现 其仓０新功能。 （２）研发部门是技术创新的应用研究离不开涉及科学和 发明的基础研究。因此的公共研究机构和企业本身的研 发部门要承担起相应的研究开发职能，建立分层次的研发体 系，要加大对基础研究和共性技术研究的推进，企业则 要以提供满足市场需要的产品或服务为创新研发的重点。 （３）大学和其他教育培训机构。高水平的教育与严格的 培训可以确保劳动者管理者、科技人员、操作者的知识结构 及能力的合理比例，增强创新适应性。教育的发展取决于国 家经济发展的需要以及经济发展水平提供的可能性。 （４）金融部门。拥有巨额资金资助的领域，其产业技术 跨越技术前沿的能力和速度大大增强。企业要培育和挖掘多 种融资渠道，与各类金融部门建立多元化的投融资体系。 （５）。这里的指的是支持创新的和机 构，和法规是推动创新的有力工具。可以为某 些关键产业的研究与发展制定基调，并根据经济环境的不断 变化调整相关创新，支持企业研发最先进的技术，同时 在基础设施方面的必要投资为企业创新提供有力的外部 条件，促进技术创新资源的合理配置和有效利用。 对企业技术创新的影响主要是运用手段，引导、 激励、保护技术创新的活动和行为。技术创新是关于促 进市场中或私人及公共组织内开发、扩散及使用新产品、新 服务为目标的。技术创新活动的深度和广度在不同国家 和地区、不同产业、不同时期都表现出较大的差别。其中， 除了市场需求方面的影响之外，创新活动的环境具有重 要的作用。出台各种鼓励银行向中小企业贷款，建 立健全的中小企业融资信用担保体系，积极发展中小企业信 用担保机构，解决中小企业融资难。 （６）社会中介服务体系。科技中介服务机构是科技与应 提出以协同创新的模式来提升中小企业的创新力，通过企业 之问、企业与研发部门、大学等其他教育培训机构、金融部 门、的相互合作，构建中小企业协同创新的网络，并建 立支持和保障中小企业创新的协同创新平台。 参考文献： ［１］陈抗，郁明华．基于博弈论视角的企业技术创新行为研究［Ｊ］． 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