成立安全风险分级管控工作责任体系的
通 知
为深入贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”方针，深化推进安全风险分级管控和事故隐患排查治理双重预防性工作机制，进一步强化我矿安全管理水平，提升安全保障能力，从而有效防范各类安全生产事故的发生，全面实现安全风险分级管控，努力构建安全生产长效机制，根据《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法（试行）》要求，特成立安全风险分级管控组织机构，现将有关事项通知如下：
一、安全风险分级管控组织机构领导组
组 长：矿长
副组长：安全副矿长 生产副矿长 总工程师
机电副矿长 后勤副矿长 工会
副总工程师 防治水助理 通风助理
成 员：各职能科、队长
领导组下设安全风险分级管控办公室，由安全副矿长任主任，具体负责安全风险分级管控工作的组织开展，相关资料的收集、汇总、反馈、告知等。贯彻落实上级、公司、领导组下达的各项制度、决议，做好风险分级管控工作的协调、指导、监督检查等工作。
二、工作职责
（一）矿长
矿长是安全风险分级管控体系的第一责任人，对全矿安全风险分级管控管理工作负全责，主要职责包括：
1、依据生产方针、法律法规及上级的要求和规定，制定符合本矿实际的安全风险分级管控工作体系、工作制度，明确本矿安全风险的辨识范围、方法和安全风险的辨识、评估、管控的工作流程；
2、督促检查国家及上级有关安全生产的方针、、法律、法规、规程规定、行业标准及矿内有关安全风险分级管控方面的规章制度的贯彻执行情况；
3、每年底矿长组织各分管负责人和相关业务科室、队组进行年度安全风险辨识，重点对本矿井瓦斯、水、火、煤尘、顶板、运输、爆破、机电等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识；
4、负责编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施；同时，要将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案；
5、利用矿长安全办公会议、安全例会或组织召开专题会议，对重大安全风险管控措施组织实施，制定具体的工作方案，工作方案中应明确工作内容、责任人、完成时间、资金等内容。同
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时，要根据本单位辨识评估的重大安全风险，划分重大安全风险区域，并设定作业人数上限；
6、每月利用安全例检、矿领导值带班对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查，利用矿长安全办公会议、安全例会或组织召开专题会议，对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置下月安全风险管控重点，明确责任分工；
7、本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故，组织分管负责人和业务科室开展专项辨识，重点辨识安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施，同时，要将专项辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件；
8、严格执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题立即组织人员进行现场整改或提交分管领导研究整改措施，组织落实；
9、负责对安全风险分级管控工作进行监督、考核，并根据考核结果，组织相关技术人员制定相应改进措施。
（二）安全副矿长（安全风险分级管控办公室主任）
1、在矿长的领导下，具体负责组织建立本单位风险分级管控工作体系；
2、建立健全各项安全风险分级管控制度，完善相关管理制度，并对制度的执行落实情况进行监督考核，定期组织开展相关工作会议；
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3、组织开展安全风险辨识、评估以及管控措施制定、检查、改进、公告等工作；
4、及时处理风险管控体系运行过程中的日常事务，并及时向矿长反馈；
5、要严格执行《xxx煤矿矿领导带班下井制度》跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题立即组织人员进行现场整改或提交分管领导研究整改措施，组织落实；
6、负责安全风险分级管控办公室的日常管理工作；
7、负责组织对井上、下关键岗位人员进行安全教育培训，让职工了解本岗位相关的重大安全风险管控措施。每年至少组织参与安全风险辨识评估工作的人员学习1次安全风险辨识评估技术；
8、其它相关工作。
（三）总工程师
1、在矿长的领导下，负责本单位一通三防、地测防治水等专业安全生产分级管控技术指导工作；
2、负责新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，组织有关业务科室开展安全风险专项辨识。重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险。根据专项辨识评估结果补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施。同时，要将专项辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等；
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3、负责生产系统、生产工艺、通风系统、地质条件、水害因素发生重大变化时，组织有关业务科室进行一次专项辨识。重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的问题。根据专项辨识评估结果补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施。同时，要将专项辨识评估结果用于作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件；
4、矿井连续停工停产1个月以上复工复产前，组织有关业务科室、基层队组开展专项辨识，重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险。根据专项辨识评估结果补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施，同时，要将专项辨识评估结果作为编制安全技术措施的依据；
5、负责分管范围内新技术、新材料试验或推广应用前，组织有关业务科室、生产单位（队组）开展专项辨识。重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险。根据专项辨识评估结果补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施，同时，要将专项辨识评估结果作为编制安全技术措施的依据；
6、负责编制分管范围内的专项辨识评估报告；
7、负责组织制定本单位安全技术发展规划、年度防治水计划、年度灾害预防与处理计划、应急救援预案等并督促落实；
8、负责建立安全技术体系，组织开展水害隐患的排查和治理工作；定期组织各类事故应急救援的演练；参加对各类事故的调查，分析因技术层面的缺陷对事故造成的影响，从技术层面上对创建本质安全型矿井提供可靠保障；
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9、每旬组织对分管范围内重大安全风险及月度安全风险管控重点的措施实施情况进行一次检查并组织专题会议或利用矿长安全办公会议、安全例会、调度例会等，对分管范围内重大安全风险及月度安全风险管控重点的措施实施情况进行一次分析，并改进完善管控措施；
10、严格执行《xxx煤矿矿领导带班下井制度》跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题立即组织人员进行现场整改或提交分管领导研究整改措施，组织落实；
11、其它相关工作。
（四）生产副矿长
1、在矿长的领导下，具体负责组织对分管范围内的采掘工作面顶板、采掘工作面机械危险性、井下爆破、火工品管理、运输提升、洗煤厂洗选系统的重大安全风险辨识评估和管控工作；
2、分管范围内的主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，组织有关业务科室进行一次专项辨识。根据专项辨识评估结果补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施。同时，要将专项辨识评估结果用于作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件；
3、负责分管范围内新技术、新材料试验或推广应用前，组织有关业务科室、生产单位（队组）开展专项辨识。重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险。根据专项辨识评估结果补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施，同时，要将专项辨识评估结果作为编制安全技术措施的依据；
4、负责编制分管范围内的专项辨识评估报告；
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5、每旬组织对分管范围内重大安全风险及月度安全风险管控重点的措施实施情况进行一次检查并组织专题会议或利用矿长安全办公会议、安全例会、调度例会等，对分管范围内重大安全风险及月度安全风险管控重点的措施实施情况进行一次分析，并改进完善管控措施；
6、严格执行《xxx煤矿矿领导带班下井制度》，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题立即组织人员进行现场整改或提交分管领导研究整改措施，组织落实；
7、其它相关工作。
（五）机电副矿长
1、在矿长的领导下，具体负责组织对电气危险性、大型设备、特殊设备、供电系统、供气系统、机电系统、通讯系统、地面抽放系统、地面炸药库房等分管范围内的重大安全风险分级管控工作进行安全风险辨识评估并制定相应管控措施；
2、分管范围内的主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，组织有关业务科室进行一次专项辨识。根据专项辨识评估结果补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施。同时，要将专项辨识评估结果用于作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件；
3、分管范围内新技术、新材料试验或推广应用前，组织有关业务科室、生产单位（队组）开展专项辨识。重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险。根据专项辨识评估结果补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施，同时，要将专项辨识评估结果作为编制安全技术措施的依据；
4、负责编制分管范围内的专项辨识评估报告；
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5、每旬组织对分管范围内重大安全风险及月度安全风险管控重点的措施实施情况进行一次检查并组织专题会议或利用矿长安全办公会议、安全例会、调度例会等，对分管范围内重大安全风险及月度安全风险管控重点的措施实施情况进行一次分析，并改进完善管控措施；
6、严格执行《xxx煤矿矿领导带班下井制度》，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题立即组织人员进行现场整改或提交分管领导研究整改措施，组织落实；
7、其它相关工作。
（六）后勤副矿长
1、负责配合矿长开展全矿安全风险分级管控工作；
2、负责组织开展分管范围内的安全风险管控工作；
3、其他相关工作。
（七）工会（副）
1、负责配合矿长开展全矿安全风险分级管控工作；
2、负责组织开展分管范围内的安全风险管控工作；
3、其它相关工作。
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（八）副总工程师
1、在矿长的领导下，协助总工开展分管范围内的年度安全风险辨识评估和专项安全风险辨识评估；
2、严格执行《xxx煤矿矿领导带班下井制度》跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题立即组织人员进行现场整改或提交分管领导研究整改措施，组织落实；
3、其它相关工作。
（九）通风助理（通风科长）
1、在矿长的领导下，协助总工开展对矿井通风、瓦斯、煤尘、防灭火、煤层自燃、井下抽放系统的安全风险分级管控工作,并每旬对分管范围内重大风险管控实施情况进行检查，且认真填写检查表；
2、协助总工在通风系统发生重大变化时、启封火区、排放瓦斯等高危作业实施前，组织有关业务科室进行一次专项辨识。根据专项辨识评估结果补充完善较大安全风险清单并制定相应管控措施。同时，要将专项辨识评估结果用于作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件；
3、严格执行《xxx煤矿矿领导带班下井制度》，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题立即组织人员进行现场整改或提交分管领导研究整改措施组织落实；
4、每周对分管范围内较大安全风险及月度安全风险管控重点的措施实施情况进行一次检查并利用矿长安全办公会议、安全例会、调度例会等，对分管范围内较大安全风险及月度安全风险
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管控重点的措施实施情况进行一次分析，并改进完善管控措施；
5、其它相关工作。
（十）防治水助理
1、协助总工开展分管范围内的防治水、地质、测量及其他分管范围内的安全风险管控工作和在地质条件、水害因素发生重大变化时、新技术、新材料试验或推广应用时的专项辨识评估工作，同时，要将专项辨识评估结果用于作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件；
2、每周对分管范围内较大安全风险及月度安全风险管控重点的措施实施情况进行一次检查并利用矿长安全办公会议、安全例会、调度例会等，对分管范围内较大安全风险及月度安全风险管控重点的措施实施情况进行一次分析，并改进完善管控措施；
3、严格执行《xxx煤矿矿领导带班下井制度》跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题立即组织人员进行现场整改或提交分管领导研究整改措施，组织落实；
4、其它相关工作。
（十一）安全风险分级管控办公室
1、在领导组的统一安排下，具体负责安全风险分级管控工作的组织开展，相关资料的收集、汇总、反馈、告知等；
2、负责安全风险分级管控工作制度的制定、实施工作，明确辨识程序、评估方法、管控措
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施以及层级责任、考核奖惩等内容；
3、负责对辨识、评估、管控过程中存在的问题进行协调解决；
4、当安全风险清单发生变化时，负责组织技术人员进行辨识评估，制定、完善管控措施，同时要告知管控单位、责任人；
5、定期完善更新安全风险清单及公告警示牌；
6、负责对全矿安全风险分级管控实施工作进行指导、督促、检查和考核；
7、完成上级部门和领导组交办的其他工作。
（十二）通风科
在通风助理的领导下开展以下工作：
1、开展矿井通风、瓦斯、煤尘、防灭火、煤层自燃、井下抽放系统及其他分管范围内的安全风险管控工作，并参与管控措施制定工作；
2、每周对分管范围内较大安全风险和月度安全风险管控重点措施实施情况进行一次检查分析，针对问题完善管控措施。
（十三）生产技术科
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在总工的领导下配合开展以下工作：
1、开展新水平、新采（盘）区、新工作面设计前、分管范围内的新技术、新材料试验或推广应用前、对生产系统、生产工艺发生重大变化时、开展矿井连续停工停产1个月以上复工复产前的专项辨识，并参与管控措施制定工作。
（十四）地测科
在防治水助理的领导下配合开展以下工作：
1、开展防治水、地质、测量及其他分管范围内的安全风险辨识评估和管控工作，并参与管控措施制定工作；
2、每周对分管范围内较大安全风险和月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，针对问题完善管控措施。
（十五）机电科
在机电副矿长的领导下配合开展以下工作：
1、开展电气危险性、大型设备、特殊设备、供电系统、供气系统、机电系统、通讯系统、地面抽放系统及其它分管范围内的安全风险辨识评估和管控工作并参与管控措施制定工作；
2、每周对分管范围内较大安全风险和月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，针对问题完善管控措施。
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（十六）调度室
在生产副矿长的领导下配合开展以下工作：
1、负责组织开展采掘工作面顶板、采掘工作面机械危险性、井下爆破、火工品管理、提升运输及其它分管范围内的安全风险辨识评估和管控工作并参与管控措施制定工作；
2、每周对分管范围内较大安全风险和月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，针对问题完善管控措施；
（十七）监控中心
生产副矿长的领导下配合开展以下工作：
1、开展主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，分管范围内的新技术、新材料试验或推广应用前的专项辨识；
2、负责矿井人员定位系统，瓦斯监测监控系统等重大危险源建档、检测、评估、监控的业务管理工作及保证矿井安全运行的装备或设施的检查；
3、负责监测监控系统及其他分管范围内的安全风险管控，并参与管控措施制定工作；
4、每周对分管范围内较大安全风险和月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，针对问题完善管控措施。
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（十八）洗煤厂
生产副矿长配合开展以下工作：
1、开展洗选专业及其他分管范围内的安全风险管控工作，并参与管控措施制定工作；
2、开展主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时、分管范围内的新技术、新材料试验或推广应用前的专项辨识工作；
3、每周对分管范围内较大安全风险和月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，针对问题完善管控措施。
（十九）职防科
1、负责对有关煤尘风险内容进行辨识并制定相应管控措施；
2、每周对分管范围内较大安全风险和月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，针对问题完善管控措施。
（二十）培训中心
1、负责对涉及矿井安全风险的从业人员进行安全培训；
2、将安全风险辨识评估结果和重大安全风险管控措施方面的内容纳入矿井员工年度培训计划中，要做到有制度、有计划、有培训大纲、课程安排、培训日志、学员签到记录、课件、培训
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效果反馈、考试结果和档案，认真做好资料备查工作。
（二十一）财务科、供应科
负责矿井安全风险的费用、材料、物资供应等分管范围内工作。
（二十二）其他科室
负责配合分管矿领导开展分管范围内的安全风险管控工作。
（二十三）抽采队
1、协助通风科制定分管范围内的安全风险管控措施；
2、负责对分管范围内井下煤层瓦斯及高位钻孔等一般风险的管控工作；
3、负责编制本队《风险应急处置卡》，告知职工安全风险的防范措施；
4、班组、岗位人员对分管范围内的低风险进行管控。
（二十四）通风队
1、协助通风科制定分管范围内的安全风险管控措施；
2、负责对井下通风、瓦斯、防灭火、煤尘等一般风险的管控工作；
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3、负责编制本队《风险应急处置卡》，告知职工安全风险的防范措施；
4、班组、岗位人员对分管范围内的低风险进行管控。
（二十五）探放水队
1、协助地测科制定分管范围内的安全风险管控措施；
2、负责对井下探放水、水文地质等分管范围内的一般风险的管控工作；
3、负责编制本队《风险应急处置卡》，告知职工安全风险的防范措施；
4、班组、岗位人员对分管范围内的低风险进行管控。
（二十六）机电一队
1、协助机电科制定分管范围内的安全风险管控措施；
2、负责对井下大型电气设备、供电系统、通讯系统等一般风险的管控工作；
3、负责编制本队《风险应急处置卡》，告知职工安全风险的防范措施；
4、班组、岗位人员对分管范围内的低风险进行管控。
（二十七）机电二队
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1、协助机电科制定分管范围内的安全风险管控措施；
2、负责地面35KV变电站、抽放泵站、供电系统、通讯系统等分管范围内的一般风险的管控工作；
3、负责编制本队《风险应急处置卡》，告知职工安全风险的防范措施；
4、班组、岗位人员对分管范围内的低风险进行管控。
（二十八）综采队
1、协助调度室制定分管范围内的安全风险管控措施；
2、负责对采煤工作面顶板、机械危险等一般风险的管控工作；
3、负责编制本队《风险应急处置卡》，告知职工安全风险的防范措施；
4、班组、岗位人员对分管范围内的低风险进行管控。
（二十九）综掘队
1、协助调度室制定分管范围内的安全风险管控措施；
2、负责对掘进工作面顶板、机械危险等一般风险的管控工作；
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3、负责编制本队《风险应急处置卡》，告知职工安全风险的防范措施；
4、班组、岗位人员对分管范围内的低风险进行管控。
（三十）服务队
1、协助调度室制定分管范围内的安全风险管控措施；
2、负责对井下轨道运输系统等分管范围内一般风险的管控工作；
3、负责编制本队《风险应急处置卡》，告知职工安全风险的防范措施；
4、班组、岗位人员对分管范围内的低风险进行管控。
（三十一）运输队
1、协助调度室制定分管范围内的安全风险管控措施；
2、负责对井下煤仓、皮带运输、架空乘人装置等分管范围内一般风险的管控工作；
3、负责编制本队《风险应急处置卡》，告知职工安全风险的防范措施。；
4、班组、岗位人员对分管范围内的低风险进行管控。
三、工作要求
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1、加强领导，认真部署。各单位要高度重视风险管控管理工作，严格按照领导组安排，扎实开展相关工作，确保风险管控工作取得实效。
2、落实责任，逐级负责。各单位主要负责人要严格按照分工安排，扎实开展安全风险辨识管理工作，明确风险清单和管控措施，建立完善的档案资料，并将辨识成果应用到生产实际中，确保各级责任落实到位。
3、加强督导，长效管控。各职能科队要加强业务范围内现场排查整治力度，对工作中存在的重大情况和问题要及时向领导组办公室汇报，分析讨论，制定方案进行整改落实，确保超前管控到位。
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