公路桥梁工程施工安全风险评估指南

公路桥梁工程施工安全风险评估指南

（征求意见稿）

2010年9月

目 录

1 总则 .......................................................................................................................................... 1 2 术语 .......................................................................................................................................... 1 3 基本规定................................................................................................................................... 2 4 重大风险源辨识....................................................................................................................... 4 

4.1 重大风险源辨识流程及要求........................................................................................ 4 4.2 辨识方法........................................................................................................................ 6 5 风险评估................................................................................................................................... 7 

5.1 一般规定........................................................................................................................ 7 5.2 一般风险源风险评估方法............................................................................................ 7 5.3 典型重大风险源风险评估方法.................................................................................... 7 5.4 其它重大风险源风险评估方法.................................................................................... 8 5.5 典型重大风险源风险等级确定.................................................................................... 8 5.6 其它重大风险源风险等级确定.................................................................................. 20 5.7 桥梁风险源评估报告编制.......................................................................................... 22 6 风险控制................................................................................................................................. 24 

6.1 风险控制准则.............................................................................................................. 24 6.2 风险控制管理.............................................................................................................. 24 附录A 桥梁工程重大风险源辨识与评估常用表 ................................................................... 28 附录B 桥梁工程主要施工作业活动与风险事故对照表 ....................................................... 33 附录C 作业活动分解............................................................................................................... 35 附录D 专家调查法................................................................................................................... 37 

- 2 -

1 总则

1.0.1 为贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，提高我国桥梁工程施工安全风险管理水平，预防施工安全生产事故的发生，特制定本指南。

1.0.2 本指南适用于新建公路桥梁工程施工阶段重大风险源辨识、风险估测与风险控制，改扩建桥梁工程可参照本指南基本方法开展风险评估工作。

1.0.3 本指南服务于桥梁工程风险辨识、风险估测与风险控制对策制定的管理人员与技术人员。

1.0.4 桥梁工程重大风险源辨识、风险估测与风险控制除遵守本指南规定外，尚应符合现行国家、行业和地方相关法律、法规、标准、规范和规程。

1

2 术语

2.0.1 风险

事故发生的可能性及其损失的组合。 2.0.2 施工重大风险源

公路桥梁工施工重大风险源是指在公路桥梁工程施工过程中可能造成重大人员伤亡、巨大财产损失的施工作业、危险物质、作业环境等。

2.0.3 重大风险源辨识

对存在于工程施工过程中的重大风险源进行确认和分类。 2.0.4 作业活动分解

依据工程特点，按照单位工程、分部分项工程、作业等顺序，结合工程重大风险源辨识的具体要求，对作业活动进行分解，形成相应的单元，便于重大风险源辨识。 2.0.5 风险评估

根据制定的工程安全风险分级划分和接受准则，对工程进行安全风险等级确定、危害性评定和安全风险排序。

1

3 基本规定

3.0.1桥梁施工安全风险评估应根据施工单位编写的总体施工组织设计或分部分项工程的施工组织设计，对施工过程中可能出现的安全事故进行预评估。

3.0.2公路桥梁施工安全风险评估应主要考虑造成人员伤亡、直接经济损失的事故进行风险评估，如有必要可考虑环境破坏、工期延误等方面的影响。

3.0.3 公路桥梁施工安全风险评估的对象为施工风险源，本指南中所指风险源一般为施工作业活动。

3.0.4 公路桥梁施工安全风险评估前提是基于“正常施工”，即施工单位按现行相关规定组织安全施工。

3.0.5 施工过程中应实行动态风险评估，当发生如下情况之一时，应及时对风险评估结果进行修改或补充： （1）工程设计有重大修改； （2）主要施工方法有重大调整； （3）施工环境有重大改变。

3.0.6 对III等级以上的风险应进行监测，实行跟踪管理，定期反馈，

2

随时与相关单位沟通。

3.0.7 风险评估的成果主要是安全风险评估报告，其应反映风险评估过程的全部工作，文字简洁、准确，内容翔实可信、论点明确、方法科学合理、措施经济可行；必要时，评价报告应由组织专家评审，形成评审意见。

3.0.8 工程施工前，应将风险评估结果特别是风险控制措施逐级交底。

3

4 重大风险源辨识

4.1 重大风险源辨识流程及要求

4.1.1确定参与者

重大风险源辨识参加人员应包括工程项目建设各方人员，根据工程建设总体规模、重要性及复杂程度，由施工单位确定参与重大风险源辨识的人员。

4.1.2 收集工程相关基础性资料

重大风险源辨识小组应先进行现场踏勘，收集本工程相关的基础资料，所收集的资料应包括： （1） 类似工程施工事故资料；

（2） 拟建桥梁相关设计施工文件资料；

（3） 工程区域内水文、地质、自然环境等资料；

（4） 工程规划、可行性研究、工程地质勘察报告及工程施工组织设

计文件等资料；

（5） 工程区域内的建（构）筑物（含管线、民防设施、铁路、公路

等）资料；

（6） 其它与重大风险源辨识对象相关的资料。 4.1.3 重大风险源辨识

4

（1）系统分析工程建设基本资料（包括施工设计文件；工程施工组织设计等），对工程建设的目标、阶段（分部分项工程）、活动（施工方法及工艺）和周边环境（地形地貌、气候环境，地质构造等）中存在的各种危险因素进行分析。

（2）按桥梁工程施工作业基本流程，参考相关标准规范，对工程作业活动分解，形成相对评估单元，单元的大小视风险评估具体需求而定，一般情况下，为便于风险评估，作业分解到分部工程，参见附录C。

（3）填写完成风险源检查表，参加附录表A-1。 4.1.4 风险源分析与筛选

完成风险源检查表后，通过相关人员咨询、评估小组讨论、专家咨询的方式，判断该风险源重要程度，按照重大风险源及一般风险源进行分类，并记录判断依据，按照附录表A-2的格式，填写完成一般风险源及重大风险源筛选。

其中所咨询的相关人员宜选择： （1）建设单位、设计单位有关人员。

（2）当地具有丰富桥梁工程建设经验的工程技术人员。 （3）具有同类工程丰富建设经验的国内外桥梁工程专家。 4.1.5 编制重大风险源辨识清单

在工程重大风险源辨识和筛选的基础上，根据建设各方的具体要

5

求，结合工程特点和需要，以表单形式给出详细的风险点，列出本工程风险源清单。

4.2 辨识方法

桥梁工程重大风险源辨识一般选用专家调查法，参见附录A-2；条件允许时，评估小组可自行选择其它类型方法进行重大风险源辨识。

6

5 风险评估

5.1 一般规定

5.1.1 施工阶段风险源风险评估应结合工程特点，针对工程的建设条件、施工技术方案、施工环境条件以及设计阶段的残余风险等方面，开展相应的风险评估工作。

5.1.2 桥梁工程风险后果通常主要考虑人员伤亡及经济损失，实际应用中，根据需要可将环境影响、工期延误、社会影响等作为风险后果考虑。

5.1.3 依风险评估结果，按照技术可行性及经济合理的原则，视风险等级对施工技术方案进行完善，提出相应的风险控制措施。

5.2 一般风险源风险评估方法

5.2.1 对一般风险源风险进行评估宜采用定性评估方法，不应过分强调精确量化。本指南推荐采用专家调查法对一般风险源进行风险评估，参见附录表A-3。

5.3 典型重大风险源风险评估方法

5.3.1 桥梁工程施工典型重大风险源包括：（1）人工挖孔桩施工；（2）深基坑开挖作业（3）水上群桩施工（4）墩（柱）塔施工；（5）支架法浇筑作业；（6）架桥机安装作业；（7）悬臂浇筑法作业；（8）悬臂

7

拼装法作业；（9）缆索吊装法作业。

5.3.2 典型重大风险源风险评估采用指标体系法定量评估。 5.3.3 各指标的选取是基于可能引起桥梁施工重大安全生产事故的某些特定类型，一般为坍塌事故、起重吊装事故等。

5.4 其它重大风险源风险评估方法

5.4.1 评估小组通过重大风险源辨识出的其它类重大风险源，可采用定性与定量相结合的评估方法，推荐采用风险矩阵法。对重大风险源事故的发生概率及损失进行分析和评估，确定其发生的可能性及严重程度，并确定风险发生概率等级和风险损失等级，参见表A-4。

5.5 典型重大风险源风险等级确定

5.5.1 人工挖孔桩施工风险评估 1、人工挖孔桩施工风险评估指标体系

人工挖孔桩评估指标主要基于坍塌事故、中毒、瓦斯爆炸事故等，见表1。

表1 人工挖孔桩作业风险评估指标体系

评估内容 基准分地形条件

序号 1

备注说明

平原区域 0 无

山岭区域 1 含平原微丘区 松土（砂类土、松一类土 1 散土），采用人工

法。

2 土石状况

普通土（粘性土，

二类土 0 密实砂性土等），

采用人工法。

四类-六类土 3 用爆破法开挖

8

3 地质条件

地质条件优良区域岩溶等不良地质条件可能存在或分布广泛

地下水深层分布，施工不可能穿越。

0 3 0

无 无 无

地下水主要包括：潜水、承压水、裂隙水和岩溶水

无

主要包括：瓦斯、

无 无

地下水分布

4

地下水位丰富，浅层分布，施工可能需穿越。

无有毒有害气体分布

存在或可能存在有毒有害气体分布 已掌握，无地下构筑物分布

可能存在高压电气、人防、古墓等构筑物

3

5

有毒有害气体分

布

0 3 0 2

6 地下构筑物

2、人工挖孔桩施工风险等级确定及划分见表2。

表2 人工挖孔桩作业风险等级划分

风险累计值 10分以上 6分-9分 3分-5分 2分以下

风险等级 等级IV(风险非常高) 等级III(风险很高) 等级II(有一定风险) 等级I (风险低)

5.5.2 水上群桩施工

1、水上群桩施工风险评估指标体系

水上群桩施工评估指标主要基于船撞作业平台、起重事故、临时结构坍塌事故，见表3。

9

表3 水上群桩作业风险评估指标体系

序号

评估内容

航道等级大于3级

基准分3

备注说明

1

工程水域通航条件

2 作业平台

3

气候环境条件

4

施工期选择

5 水文条件

6

工程地质条件

7

临时结构设计

日通航量多于

300艘 通航量多于50

航道等级为4，5，6 1

艘，少于300艘通航量少于50

航道为7级或等外 0

艘

水上施工平台 0 较常见

经济性好，受气

船上桩基作业 1 候条件影响大

风速不大，全年平均风速小于4级 0 无

风速对吊装安

沿海，峡谷等区域，风速大，且变化全性影响很大，

4

快，全年平均风速大于4级。 尤其是风速随

高度变化大。

春季、秋季、白天 0 无

高温、严寒、光线等环境条件，

冬季、夏季、夜晚 1 增加了作业的难度和风险。

水文条件好，水深小于5米，水流速

0 无

度小，汛期水位低。

水文条件主要

水文条件不良，水深度大于5米，水影响作业平台流速大，汛期水位高，常伴超警戒水3 整体安全性及位值。 浮运吊装的施

工难度及风险

工程地质条件好，不影响工期 0 无

提高了作业时间及人员暴露

工程地质条件不良，可能影响工期 1 的时长，增加了施工风险。

采用专业设计验证方案 0 无

塔吊、龙门吊等

采用经验设计方案 3 临时结构

无设计 6 无

2、水上群桩施工风险等级确定及划分见表4。

10

表4 水上群桩施工作业风险等级划分 风险累计值 10分以上 6分-9分 3分-5分 2分以下

风险等级 等级IV(风险非常高) 等级III(风险很高) 等级II(有一定风险) 等级I (风险低)

5.5.3 深基坑施工

1、深基坑施工风险评估指标体系

深基坑施工评估指标主要基于基坑坍塌、围堰垮塌事故，见表5。

表5 深基坑施工风险评估指标体系

序号 1 2

评估内容

基准分

备注说明

3

4

5

6

放坡，无支护 0 无

开挖方式 有支护 2 无

筑岛围堰 3 无 无地下水 0 无

地下水

施工中带水作业，需降水处置 3 无

松土（砂类土、

一类土 1 松散土）。

土石条件 普通土（粘性土，二类土 0 密实砂性土等）

四类-六类土 3 需用爆破法开挖采用专业设计方案 0 无

基坑支护设

采用经验设计方案 3 无

计

无设计 6 无 水文条件好，水深浅，一般小于3米，水流速度小，冲刷小，汛期0 围堰施工需考虑

水位低。 临河水文条

件 水文条件不良，水深，水流速大，冲刷强，汛期水位高，常伴超警3 围堰施工需考虑

戒水位值。

作业季节 雨季、消融季节 2 无

11

其它 0 无

2、深基坑施工风险等级确定及划分见表6。

表6 深基坑施工风险等级划分

风险累计值 10分以上 6分-9分 3分-5分 2分以下

风险等级 等级IV(风险非常高) 等级III(风险很高) 等级II(有一定风险) 等级I (风险低)

5.5.4 支架现浇施工

1、支架现浇施工风险评估指标体系

支架现浇施工风险评估指标主要基于支架坍塌及跨线交通事故，见表7。

表7 支架现浇施工风险评估指标体系

序号

基

评估内容

准分

5米以下

1

脚手架高度

40米以上 式

支架架形式

悬挑式

2

面空间

塔式

3 0 1

5米-40米

0 1

无 较为常见 40米以上易产生风

涡流 包括 主要用于模板安装

等

主要用于增加作业

备注说明

2

12

满堂红式 地质条件好

3

基础岩土条件

存在或可能存在以下情况之一：岩

溶、冻土、回填土等

3

跨线桥，峡谷、沟壑处桥多采用

无

荷载作用下可引起

2 大变形沉降地质条

件

其它

4

施工季节

雨季、消融季

采用专业设计验证方案

5

支架架设计

采用经验设计方案 无设计

良好

6

气候条件

出现以下之一情况较为频繁：高温、大风、大雪、大雾、沙尘暴等恶劣天气

封闭环境中，无开放交通

7

交通状况

跨域公路、铁路等开放交通位置

0

土体含水量变化不

大季节 竖向荷载作用下，易引发地基沉降季节

无 无 无 无

2 0 3 6 0

3 无

0 6

无

包括设立于水中，具有通航条件水域。

2、支架现浇施工风险等级确定及划分见表8。

表8 支架现浇施工风险等级划分

风险累计值 10分以上 6分-9分 3分-5分 2分以下

风险等级 等级IV(风险非常高) 等级III(风险很高) 等级II(有一定风险) 等级I (风险低)

13

5.5.5 墩柱（塔）施工

1、墩柱（塔）施工风险指标体系

墩柱（塔）施工风险指标主要基于支架坍塌事故，临时结构坍塌事故及高处坠落事故，见表9。

表9 墩柱（塔）施工风险评估指标体系

序号

基

评估内容

准分

10米以下

墩柱（塔）高度

40米以上

4

10米-40米

0 2

无 无 40米以上易产生风涡流

支架模板法 滑升模板

2

施工方法

提升模板 滑升翻模 爬升模板 气候环境好

3

施工环境温度

夏季高温、冬季低温

良好

4

气候环境状况

出现以下之一情况较为频繁：雷雨、大风（6级以上）、大雪、大雾、沙尘暴等恶劣天气

5

模板及其它临

采用专业设计验证方案或相关合格且

14

备注说明

1

2 1 1 1 1 0 3 0

无 无 无 无 无 无 作业环境恶劣 无

3 无

0 无

时结构设计 可靠产品 采用经验设计方案 无设计

3 6

无 无

2、墩柱（塔）施工风险等级确定及划分

表10 墩柱（塔）施工风险等级划分 风险累计值 10分以上 6分-9分 3分-5分 2分以下

风险等级 等级IV(风险非常高) 等级III(风险很高) 等级II(有一定风险) 等级I (风险低)

5.5.6悬臂浇筑施工

1、悬臂浇筑施工风险评估指标体系

悬臂浇筑施工指标主要基于挂篮坍塌事故，见表11。

表11 悬臂浇筑施工风险评估指标体系

序号

挂篮形式 1

（按受力分） 2

节段长度

刚性模板 3-5米 5米以上 小于15米

3

节段宽度

15米以上

15

基

评估内容

准分

垂直吊杆式 斜拉式

0 1 1 0 1 0 1

操作简单 操作复杂 操作复杂 荷载较小 荷载大 无

挂篮灵活性差，常

备注说明

需两个挂篮同时

施工

良好

4

气候环境

出现以下之一情况较为频繁：雷雨、大风（6级以上）、大雪、大雾、沙尘暴等恶劣天气

5

制作加工企业

有相关资质企业加工制作 加工企业无相关制作资质 采用专业设计验证方案或相关合格且可靠产品

6

设计方案

采用经验设计方案 无设计

7

施工单位工程经验

经验丰富

不够丰富 简支梁桥

8

桥梁型式

连续梁桥或悬臂桥

0 4 0 3 6 0 3 0 2 4 0

无 施工安全对气候环境敏感 无 无 无 无 无 无 无 无

需体系转换类桥

可参照

2、悬臂浇筑施工风险等级确定及划分见表12。

表12 悬臂浇筑施工风险等级划分

风险累计值 10分以上 6分-9分 3分-5分 2分以下

风险等级 等级IV(风险非常高) 等级III(风险很高) 等级II(有一定风险) 等级I (风险低)

5.5.7悬臂拼装施工

16

1、悬臂拼装施工风险评估指标体系

悬臂拼装施工指标主要基于起重吊装事故，见下表13。

表13 悬臂拼装施工风险评估指标体系

序号

基

评估内容

准分

采用专业设计验证方案或相关合格且可靠

1

吊具、锚具设

计

采用经验设计方案或无设计

陆地

2

施工位置

水上 良好

3

气候环境

出现以下之一情况较为频繁：雷雨、大风（6级以上）、大雪、大雾、沙尘暴等恶劣天气

4

施工单位相关工程经验

经验丰富

不够丰富

4 0 2 0 4 0 3

无 无 定位难度增大无 无 无 无

产品

0

备注说明

无

2、悬臂拼装施工风险等级确定及划分见表14。

表14 悬臂拼装施工风险等级划分

风险累计值 8分以上 6分-7分 3分-5分 2分以下

风险等级 等级IV(风险非常高) 等级III(风险很高) 等级II(有一定风险) 等级I (风险低)

17

5.5.8缆索吊装施工

1、缆索吊装施工风险评估指标体系

缆索吊装施工指标主要基于起重吊装事故，见表15。

表15 缆索吊装施工风险评估指标体系

序号

基

评估内容

准分

缆索吊下午开放交通

1

交通状况

跨域铁路、公路及航道等存在开发交通

良好

2

气候环境

出现以下之一情况较为频繁：雷雨、大风（6级以上）、大雪、大雾、沙尘暴等恶劣天气 采用专业设计验证方案或相关合格且可靠产品

3

缆索吊设计

采用经验设计方案 无设计

4

施工单位相关工程经验

经验丰富

不够丰富

0 6 0 4

备注说明无 无 无 无

0 4 0 2

无 无 无 无

2、缆索吊装施工风险等级确定及划分见表16。

表16 缆索吊装施工风险等级划分

风险累计值 8分以上 6分-8分 3分-5分 2分以下

风险等级 等级IV(风险非常高) 等级III(风险很高) 等级II(有一定风险) 等级I (风险低)

18

5.5.9 架桥机安装法施工

1、架桥机安装法施工风险评估指标体系

架桥机安装法施工指标主要基于架桥机倒塌事故，见下表17。

表17 架桥机安装法施工风险评估指标体系

序号

架桥机型式 桥梁线性 基础岩土条件

存在或可能存在以下情况之一：

岩溶、冻土、回填土等

其它

4

施工季节

雨季、消融季

采用专业设计验证方案或相关

5

架桥机设计

采用经验设计方案

6

施工企业经验

无设计

经验丰富

无或不够丰富

4

无

6 0 2

无 无

合格且可靠产品

3 4

荷载作用下可引起大变形沉降地质条件 土体含水量变化不大季

节

竖向荷载作用下，易引发地基沉降季节

无

评估内容

单导梁

1

双导梁 悬臂式 直桥 曲线桥 地质条件好

3 2

基准分 0 0 2 0 3

备注说明 常见 常见 重心高，轴重大

无

超高，导致机身倾斜

无

0

0

2、架桥机施工风险等级确定及划分

表18 架桥机施工风险等级划分

19

风险累计值 10分以上 6分-10分 3分-5分 2分以下

风险等级 等级IV(风险非常高) 等级III(风险很高) 等级II(有一定风险) 等级I (风险低)

5.6 其它重大风险源风险等级确定

5.6.1 风险事故发生概率等级与判定标准

表19 风险事故发生可能性等级标准

等 级

定量判断区间（概率区间）

定性判断描述标准

5 >0.3 频繁（很可能）发生 4 0.03-0.3 可能发生 3 0.003-0.03 偶然发生 2 0.0003-0.003 很少发生 1 <0.0003 几乎不可能发生 （注1：当概率值难以取得时，可通过事故统计分析，用年发生频率代替。2：风险发生概率等级应优先采用定量判断标准确定，当无法进行定量计算时，可采用定性判断标准确定。）

5.6.2 其它重大风险源风险概率的评估方法一般采取专家调查法，确定风险事件发生概率。

5.6.3结合表19，按风险概率评估结论，确定相应风险发生概率等级水平。

5.6.4人员伤亡等级判断标准

表20 人员伤亡等级判断标准

20

等级 1 2 3 4 5

人员伤亡判断标准 重伤人数3人以下

3人以下死亡（含失踪）或5人以上10人以下重伤

3人以上5人以下人员死亡（含失踪）或10人以上20人以下重伤5以上10人以下人员死亡（含失踪）或20人以上50人以下重伤

10人以上人员死亡（含失踪）或50人以上重伤

5.6.5经济损失等级判断标准

表21 经济损失等级判断标准

等级 1 2 3 4 5

经济损失判断标准 经济损失20万以下 经济损失20万以上100万元以下 经济损失100万以上200万元以上 经济损失200万以上500万以下

经济损失500万以上

5.6.6 风险损失等级分为1-5级，一般情况下，当多重损失同时产生时，应采用就高原则确定风险损失等级。

5.6.7 风险源风险损失的评估一般采用专家调查法确定，条件允许下也可采用层次分析法、事故树法、模糊综合评估法等方法确定；评估过程中可参见附录B，对可能产生的损失进行初步判定。

5.6.8 结合表20及表21，按风险损失的评估结论，确定风险损失等级。

5.6.9 风险等级划分及确定

21

表22 其它重大风险源风险等级判定标准

后果等级轻微的 概率等级 频繁发生 可能发生 偶然发生 很少发生 几乎不可能发生

5 4 3 2 1

较大的

严重的

很严重的

灾难性的

1 2 3 4 5 III级(5) II级(4) II级(3) I级(2) I级(1)

III级(10) III级(8) II级(6) II级(4) I级(2)

IV级(15) III级(12) III级(9) II级(6) II级(3)

IV级(20) IV级(16) III级(12) III级(8) II级(4)

IV级(25) IV级(20) IV级(15) III级(10) III级(1)

（注1：参考国际隧道协会《Guidelines for Tunnelling Risk Management ) 2:风险值1-5属I风险；5-10属II度风险；10-15属III风险；15-25属IV风险 。）

5.6.10 风险等级的估算按风险评估矩阵方法计算，其中风险值=风险发生概率×风险损失；按风险值的大小查表22确定风险等级，并参照附录表A-4 ，得出相应风险水平并提出相应的防控措施。

5.7 桥梁风险源评估报告编制

5.7.1 评估报告包含的主要内容：

（1）编制依据；（2）工程概况；（3）安全风险评估流程与评估方法；（4）安全风险评估内容；（5）安全风险评估结论。 5.7.2 编制依据应包含如下内容：

（1）相应的国家和行业标准、规范及规定。 （2）工程基础性资料。

22

（3）设计阶段残余风险。 5.7.3风险评估内容应包括的内容： （1）重大风险源及一般风险源的确定。 （2）一般风险源定性评估。 （3）重大风险源风险等级的确定。 （4）控制措施的确定 5.7.4 风险评估结论

风险评估报告结论，应包括的主要内容： （1）各类重大风险源风险等级汇总。

（2）工程项目中III级和IV级风险存在的部位、方式等情况。 （3）分析评估结果的科学性、可行性、合理性及存在问题。

23

6 风险控制

施工阶段风险控制应考虑各种风险控制措施的成本和效益，选择合适的风险措施，提出风险控制的具体实施方案。各种风险控制措施建议应具体详实，具有可操作性。按针对性和重要性的不同，防控措施可分为应采纳、宜采纳及须采纳三种类型。

6.1 风险控制准则

按照不同风险等级需采纳不同的防控措施，不同等级的风险接受准则和相应的防控响应对策见表23。

表23 风险接受准则及防控相应对策

等级 I II III IV

接受准则 可忽略 可容许 不可接受

风险响应 日常管理和审视 需注意，加强日常管理审视 需决策，制定防控、预警措施

应对部门 工程建设参与各方 部门及工程建

设各方

拒绝接受 立即停止、放弃、整改或启动预案

6.2 风险控制管理

6.2.1建设单位（业主）风险控制管理

1、建设单位有责任参与到重大风险源管理全过程中，督促施工单位开展工程重大风险源防控管理，检查施工单位的重大风险源防控进程。

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2、建设单位应根据重大风险源风险等级进行分级管理，建立详细的工程安全管理体系和审查制度，以确保重大风险源防控措施得到切实有效的执行。

3、工程建设阶段，应成立工程重大风险源风险管理小组，由建设单位、咨询单位、设计单位、设计单位、监理单位、施工单位、监控单位等工程参与各方负责人代表组成的工程现场风险管理最高机构，由建设单位负责领导，实行“分级管理、分工负责、集体决策”制度，在工程现场有专职人员开展工作。其主要职能包括：（1）负责组织工程参与各方开展重大风险源风险管理，负责现场重大风险源风险的沟通与协调；（2）督促与监督工程参与各方重大风险源风险管理落实情况，配合工程参与各方实现工程重大风险源动态风险管理；（3）协助工程参与各方进行工程重大风险源风险决策与控制，及时了解重大风险源风险现状，发现风险事故征兆；（4）作为重大风险源风险管理的中枢，一旦发生风险事故则组织启动相应的风险应急预案。 4、业主应根据预警异常状况报告、监测数据及分析成果、巡视信息，及时审核、分析并确认风险预警级别，采取有针对性的风险处理措施。其它参建单位应承担处理的组织、协调、监督及实施等职责。 6.2.2施工单位风险控制管理

1、施工中，施工单位应在设计阶段风险源评估的基础上，结合环境和地质条件、施工工艺、设备、施工水平、经验和工程特点等，对新出现的重大风险源进行辨识，提出风险处理措施供业主决策，对已辨识的重大风险源进行监测；

2、 施工企业应拟定详尽的重大风险源风险管理规划，制定工程重大

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风险源管理体系，明确工程重大风险源风险管理流程；

3、 应制定工程施工重大风险源实施细则，确定工程施工重大风险源风险管理的人员组织及人员名单、工作职责；

4、在工程正式开工建设前，应根据工程前期已有的重大风险源风险评估或管理文件和报告，分析施工前期及合同签订阶段中已辨识的工程重大风险源及重大风险源控制措施，并考虑企业的施工设备、技术条件和人员，针对新辨识的重大风险源提出相应的风险控制措施； 5、针对风险较大的风险事故，应制定工程风险预警标准，列举风险事故发生的征兆现象，编制工程重大风险源风险事故应急处置预案，其中，工程风险应预案及应急措施应与国家，地方及相关的公共应急预案和服务相衔接；

6、制定详尽的工程重大风险源风险管理培训计划，负责对参与工程风险管理的技术人员进行风险管理培训和指导，并对作业层进行施工风险交底；

7、 当工程设计、施工方案或工期有重大变更时，应对工程重大风险源风险进行重新的分析与评估，

8、 结合工程施工进度，施工单位应及时上报工程施工信息，通告建设各方施工重大风险源风险状况；根据实时监测数据、工况、环境巡视和作业面异常状态等，施工单位确定预警级别，形成异常状况报告；对可能发生重大突发风险事件的预警状态，施工单位应立即启动相关预案，同时第一时间报送业主、设计单位、监理单位。

9、施工中当某些风险控制措施的执行可能导致工期延误，或对建设

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单位造车其它损失时，须经过建设单位批准后方能实施；

10、施工单位应根据工程风险状况，明确工程风险管理过程中的专项保证费用额度，并做到专款专用。 6.2.3监理单位风险控制管理

监理单位在收到施工单位提交预警异常状况报告后应立即组织施工单位进行分析，审判施工单位报送的预警状态处理措施，审查预警建议报告并报送总监、业主和设计单位，并负责检查施工单位的措施执行情况。

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附录A 桥梁工程重大风险源辨识与评估常用表

表A-1 桥梁工程施工阶段风险源检查表

序号 检查项目 风险源1-1

风险源1

风险源1-2

是否存在该风险源

存在方式

产生的影响

1

…… 风险源1-m 风险源2-1

2

风险源2

风险源2-2

…… 风险源2-m

… …… ……

风险源N-1

风险源N

风险源N-2

N

…… 风险源N-m

填表单位： 填表人： 日期： 注1：“是否存在该风险源”栏依工程具体情况填“是”或“否”； 2：“产生的影响”栏依本工程特点，填入相应的可能的事故类型及后果。

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表A-2 桥梁工程施工阶段风险源辨识清单

序号

典型性风险源

一般风险源

1

风险源1

2

风险源2

… …… 重大风险源

辨识依据

N 风险源N

填表单位： 填表人： 日期： 注1：“一般风险源”栏及“重大风险源”栏由风险评估小组及咨询专家依工程情况，对风险源进行辨识，填入“是”或“否”。

2：“辨识依据”栏填入评估小组及咨询专家的辨识依据，要求文字简练。

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表A-3 桥梁工程施工阶段一般风险源评估表

目前拟采取的防控措施

建议进一步采取的防控措施

序号 一般风险源 一般风险源

1 一般风险源

2

危险致因及风险事件

1

2

… …… N

一般风险源

N

填表单位： 填表人： 日期： 注1：“危险致因及风险事故”栏、“目前拟采取的防控措施”栏由评估小组在专家调查前完成；“建议进一步采取的防控措施”栏由咨询专家填写。

2：“危险致因及风险事故”栏应填写可能诱发风险事件发生的各种原因，包括人的不安全行为、设备设施的不安全状态，以及安全管理方面的缺失、安全防控措施的不完善等致因，同时填入可能引发的各类风险事件。

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表A-4 桥梁工程施工阶段其它类重大风险源风险等级调查表

目前的风险控制措施

风险事件发生概率级别

风险损失级别人员伤亡

经济损失

评定概率和损失级别的理由

建议进一步采取的措施

重大风险源

当前状态

重大风险源1

重大风险源2

……

重大风险源n

注：1. 专家可根据具体工程实际情况，增减重大风险源，评估小组应视情研究是否将其补入风险源列表。

2. 风险等级调查表的编制应保证结构完整、重大风险源源完备、信息简练准确。

3. “重大风险源”栏、“当前状态”栏、“目前的风险控制措施”栏由风险评估小组在专家调查前完整制定。

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4. “当前状态”栏应填写与对应重大风险源相关的建设条件、施工方案信息及国内外相关风险状况，例如某座处于墩塔施工的桥梁，采用爬升模板法，评估其爬架作业的风险，

“当前状态”栏应填入评估对象相关的信息，诸如：爬架结构设计、施工组织、环境条件、建设条件及以往事故特点等信息。所填信息宜简练，详尽。

5. “目前采取的缓解风险措施”栏应填写与对应重大风险源相关的施工安全技术措施和管理措施，例如某座采用爬升模板法进行墩塔施工风险评估，此处可填写：临边防护措施、爬锥检查、风速监测、人员安全防护、电梯安全监测等防控措施。该信息宜概括而简练，不涉及具体防控措施细节。

6. “风险发生概率级别”栏、“风险损失级别”栏、“评定概率和损失级别的理由”栏、“建议进一步采取的措施”栏由专家填写完成。

7. 当专家已判定并填写某一风险源的“风险发生概率级别”栏、“风险损失级别”栏相关内容时，则必须填写“评定概率和损失级别的理由”栏和“建议进一步采取的措施”栏。

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附录B 桥梁工程主要施工作业活动与风险事故对照表

说明： （1） 本表所列事故类型为公路桥梁施工过程中常见的风险事件类型。 （2） 表中所注 √ 为该作业多发、易发的风险事件。 风险事件 施工作业 深基坑施工 人工挖孔灌注桩 水上机械钻孔灌注桩 沉井基础施工 墩塔模板法施工 模板、支架和拱架安装与拆除 钢筋工程作业 砌体工程施工 猫道施工 满堂脚手架现浇法作业 顶推法作业 悬臂拼装法作业 悬臂现浇法作坍起重物体高处坠落√ √ 机械伤害 触电 淹溺 车辆中毒容器塌 伤害 打击√ √ √ √ 伤害 窒息 爆炸 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √√ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 33

业 满堂拱架法作

业 劲性骨架法作

业 缆索吊装法作

业

√

√

√

√ √ √ √

√ √

√ √ √

√ √ √ √

√

转体安装作业 √ 架桥机安装作

业 浮吊安装作业 模板、支架和拱架安装与拆除 临时设施（塔吊、龙门架等）√

拆除 地、防护栏、隔离墩施工 桥面防水施工 桥面与人行道

铺装

√ √

√ √

√ √ √

√ √ √

√

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附录C 作业活动分解

公路桥梁工程施工中所涉及的风险源多数耦合于施工作业活动中，与施工所采用的具体施工方法及工艺紧密关联，在重大风险源辨识过程中，应对施工活动进行合适分解，并使作业活动之间界面清晰，形成各自单元，便于重大风险源辨识工作的开展。

作业活动分解应按有关桥梁工程标准规范将工程划分为单位工程，再分为分部分项工程；根据风险评估的实际需求，可进一步将分项工程划分为单位作业。

一般情况下，为方便风险评估，降低评估的复杂程度，施工作业活动一般分解到分部分项工程即可满足风险评估需求，公路桥梁工程主要施工作业活动参见表C-1。

表C-1 公路桥梁工程主要施工作业活动

序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9

施工作业活动 基坑施工 沉入桩施工 灌注桩施工 沉井基础施工 地下连续墙施工 锚锭施工 钢筋工程施工作业 混凝土工程施工作业 预应力混凝土工程施工

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10 11 12 13 14 15

砌体工程施工 墩（柱）塔施工

钢筋混凝土和预应力混凝土梁式桥上部结构施工

拱桥上部结构施工 悬索桥上部结构施工 斜拉桥上部结构施工

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附录D 专家调查法 专家调查法的一般步骤为：

（1）编制专家调查表

专家调查表的编制主要包括以下6个部分：标题、说明语、风险发生概率等级与判断标准、风险损失等级与判断标准、风险等级调查表、项目基础性资料。

风险调查表可参加附录A表A-4的格式。 （2）选择专家

采用专家调查法时，专家人数应有合理的规模；专家的人数取决于项目的特点、规模、复杂程度和风险的性质而定，一般不少于12人。

专家的选择，宜做到评价小组内专家和行业内专家协调平衡。 专家宜选择了解工程建设情况的国内外桥梁资深专家，不宜选择直接参与工程的项目法人单位、设计单位、咨询单位、施工单位、监理单位的专家；同时可选择评估小组的内部具有丰富风险评估经验的专家。

（3）调查表填写

风险等级调查表的填写可通过现场会议、函寄调查表等方式完成。

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当专家意见较为分散时，应再次征询意见，待专家重新考虑后再次提出自己判断风险发生概率和风险损失等级的理由，调整等级判断结果。

（4）整理、统计调查表

调查表回收后，应剔除不合格的调查表，统一编号，便于调查数据的统计。

对于某一项风险发生概率和相应风险损失，应统计所有合格表格对该项的判断值，按加权的方式进行计算，一般按权值“1”处理。

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