对证券的调查报告
学校：大连广播电视大专业：09秋金融（本）学号：250031姓名：王
对证券的调查报告
一、单位概况
证券有限责任公司于20__年6月26日经中国证券监督管理委员会证监机构字
[2000]133号文批准，由公司与四川证券交易中心合并重组、增资扩股成立，注册资本10.13亿元，注册地为四川省成都市。公司前身公司和四川证券交易中心分别成立于19__年和19__年，是国内最早成立的专业证券公司之一和全国首家区域性交易场所。
证券有限责任公司于20__年6月26日经中国证券监督管理委员会证监机构字
[2000]133号文批准，由公司与四川证券交易中心合并重组、增资扩股成立，注册资本10.13亿元，注册地为四川省成都市。公司前身公司和四川证券交易中心分别成立于19__年和19__年，是国内最早成立的专业证券公司之一和全国首家区域性交易场所。
目前公司出资人总数为35家，其中上市公司6家，非上市国有企业10家，其他19家；其中，公司持股比例为34.86%，是公司的第一大股东和实际控制人。其他大股东还包括四川华能太平驿水电有限责任XX、集团、公司、公司、酒厂、集团和公司等。
证券拥有证券营业部52家，公司营业网点遍布四川、重庆、北京、天津、大连、上海、杭州、广州和深圳等地，员工3000余人。公司经营范围涵盖证券经纪业务，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，证券投资基金代销以及中国批准的其他业务等。公司还拥有两家全资子公司，专注期货业务的公司及开展直投业务的公司。
公司法人治理结构健全，经营管理规范，资产质量优良，经营业绩良好，自20__年以来实现连续盈利，各项经营指标全部持续符合中国风险监控的要求。
二、经营管理特点
1、经纪业务
证券虽然是四川省内唯一的一家综合类券商，但在川外的部分营业部也在当地取得了较快速度的发展，为公司创造快速发展的业务就是华西的经纪业务发展模式，在业内率先开展了营销团队的业务模式，由券商以往的“坐商”转变为“行商”。此业务模式为华西的发展起到了至关重要的作用。
2、资产管理业务
证券在国内券商中率先引进国外先进的投资选股系统，以国际化标准和基金模式管理客户资产，运作规范稳健，投资收益较高，在市场形成了良好声誉，华西“融诚”、“锦诚”等系列产品已成为市场颇具知名度和美誉度的理财品牌。
3、信息技术
具备行业一流的信息技术系统和IT研发实力，满足业务发展和行业创新的系列技术需求，拥有行业领先的核心交易系统和网上交易系统，系统运行安稳定、安全、通畅、可靠，深受监管机关和广大投资者的好评；拥有专业的IT工作团队、先进的软硬件设施、完备的运营保障体系和突出的IT创新能力，近年来先后开发完成企业级证券电子商务平台、创新型一体化智能经纪业务平台、CRM客户服务平台、金手指手机证券、95584多层次电话理财中心等多项行业领先的信息应用系统。
4、其他业务
期货业务方面，证券设立了全资子公司公司开展期货业务，期货公司注册资本规模排名行业前列，共设有10家营业部，并有证券旗下证券营业部进行IB业务支持。直投业务方面，证券设立了全资子公司公司开展直投业务，在20__年已为多家上市公司发行债券等在融资业务。
三、存在的问题随着资本市场的不断完善，客户对金融服务全方位需求愈加迫切，客户已不满足于单纯或者品种单一的投资渠道，因此对券商提出了更加专业的服务要求。目前证券的决策层已深刻的认识到了这一点，经营策略已由以往的团队+渠道的模式向产品+服务的模式进行转变，目前阶段正处于转型期。从现在乃至未来，客户将通过保险、银行、证券、信托、基金、私募以及其它更多的合作伙伴享受到华西无处不在的服务。证券以诚实守信为发展前提，通过建立科学高效管理机制、采用先进的技术手段和培育不断创新的企业文化形成证券的核心竞争能力。
但随着市场环境与监管环境的不断变化、以及同行竞争日趋白热化，产品+服务经营模式的转型速度制约着公司的发展速度，同时集合理财产品的收益也同样影响着公司业务的发展及利润的提升，资产管理所占公司整体利润的比重较小，也制约着公司的进一步提升。
四、思考与建议
通过公司调研了解到公司管理层对行业未来发展趋势判断准确，未来发展战略比较清晰，在业务方面比较务实。公司认为主营业务方面，依靠现在客户资源及销售团队，
每年百分之五十的增长率可以保持，公司未来战略并不采取人海战术，而是对客户采取服务创新，为客户创造更多附加值，增加用户粘性，并通过拓展业务范围，提高公司产品服务丰富程度，提高单用户ＡＲＰＵ值。
在公司发展的现阶段应首先考虑到随着市场的不断变化，在今后的发展中庞大的营销团队应该向高、精、尖的投资顾问团队转型，因为从国外成熟市场来看这已经是发展的必然趋势，而打造优秀的销售团队就不可缺少高质量的培训体系与人才选拔制度以确保公司稳健而高效的发展。其次、应加强其他业务的盈利能力提升，如资产管理业务、投行业务等，以便提升整体竞争力，同时规避经营风险。
