2015年下半年江西省证券从业《证券投资基金》：证券投
资基金的法律形式考试试卷
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、上市公司在收到中国关于召开并购重组委工作会议审核其重大资产重组申请的通知后，应当立即予以公告，并申请办理（）的停牌事宜。 A．并购重组委工作会议召开前 B．表决结果披露后
C．并购重组委工作会议期间
D．并购重组委工作会议期间直至其表决结果披露前 2、根据标的物不同，招标发行可分为__。 A．荷兰式招标和美式招标
B．单一价格中标和多种价格中标
C．价格招标、单一价格中标和多种价格中标 D．价格招标、收益率招标和缴款期招标
3、下列各项中，属于行政处罚委员会的主要职责的是__。 A．重大行政处罚案件的执法协调
B．审查与境外监管机构签署的合作文件及向境外监管机构提供的法律协助文件 C．草拟证券期货市场的法律、法规、规章及其实施细则，审核会内各部门草拟的规章
D．对监管中遇到的法律问题提供咨询，在授权范围内对有关法律、法规、规章进行解释
4、上市公司董事连续（）次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。 A．二 B．三 C．五 D．六
5、关于股东表决权，下列说法不正确的是__。 A．普通股股东对公司重大决策参与权是平等的 B．股东每持有一份股份，就有一票表决权
C．对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定
D．普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权 6、下列行为中不是局域网安全管理重点的是__。 A．用户权限设定和
B．系统管理员用户口令及权限 C．网络入侵防范
D．网络设置购买中的招标管理 7、属于分期付息债券的是__。 A．附息债券
B．贴现债券 C．零息债券
D．一次还本付息债券
8、国外证券市场一般以__作为回购交易的报价方式。 A．年收益率 B．到期收益率 C．持有期收益率 D．到期回购价
9、股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过__票的，应通过现场进行表决。 A．500万 B．800万 C．1亿 D．2亿
10、1927年的__取消了禁止商业银行承销股票的规定。 A．《国民银行法》 B．《麦克法顿法》
C．《格拉斯斯蒂格尔法》 D．《金融服务现代化法案》
11、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（）万元。 A．500 B．2000 C．3000 D．5000
12、下列说法中，不正确的是__。
A．数据资料是宏观分析与预测，尤其是定量分析预测的基础
B．无论是对历史与现状的总结，还是对未来的预测，都必须以文本资料为依据 C．对数据资料有一定的质量要求，如准确性、系统性、时间性、可比性、适用性等
D．需要注意的是，有时资料可能因口径不一致而不可比，或是存在不反映变量变化规律的异常值，此时还需对数据资料进行处理
13、金融期货交易中，双方在对冲或到期交割前，盈利或亏损的程度取决于__。 A．行业形势
B．对冲或到期交割的数量 C．价格变动的幅度
D．对冲或到期交割的价格
14、关于股票交易特别处理，下列表述中正确的是__。 A．股票实施特别处理后，涨跌幅均为10% B．股票实施特别处理后，涨跌幅均为5%
C．股票实施特别处理后，涨幅为5%，跌幅为10% D．股票实施特别处理后，涨幅为10%，跌幅为5% 15、证券投资基金管理人的目标函数是（）利益的最大化。 A．管理人 B．托管人
C．份额持有人 D．监管人 16、若某上市公司股票是预备交换股票，则该上市公司最近一期末的净资产应不低于人民币__元。 A．5000万 B．1亿 C．10亿 D．15亿
17、以下有关证券组合被动管理方法的说法不正确的是__。 A．长期稳定持有模拟市场指数的证券组合 B．证券市场不总是有效的 C．期望获得市场平均收益 D．寻找定价错误证券
18、保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于（）之间。
A．70%-100% B．80%-100% C．90%-100% D．95%～100% 19、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于__。 A．证券承销业务 B．证券经纪业务 C．融资融券业务 D．证券自营业务
20、实质上属看涨期权的是__。 A．认购权证 B．欧式权证
C．百慕大式权证 D．认沽权证
21、如果市场利率提高，则期权价格的变化是：__。 A．上升 B．下降 C．不变 D．不确定
22、债券质押式回购交易实质是一种以债券为__拆借资金的信用行为。 A．标的物 B．质押品 C．担保品 D．衍生品 23、对于社会公众股的投资者来说，目前两个证券交易所上市公司现金红利发放日距股权登记日的天数__。 A．看上市公司情况而定 B．一样
C．不一样
D．根据投资者的情况而定
24、利用移动平均线进行操作的重要理论依据是它的__ A．不稳定性 B．超前性
C．支撑和阻力作用 D．准确性
25、目前，我国深圳证券交易所的回购交易品种有__个。 A．10． B．12 C．13 D．15
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在__。 A．交易行为的自主性 B．选择交易品种的自主性 C．选择交易方式的自主性 D．选择交易价格的自主性
2、基金绩效衡量中的短期衡量通常是对近__年表现的衡量。 A．1 B．2 C．3 D．5
3、国际债券同国内债券相比，其特殊性表现在__。 A．资金来源广、发行规模大 B．存在汇率风险 C．有国家主权保障
D．以自由兑换货币作为计量货币
4、投资者通过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行投票时，买卖方向为__。 A．买入 B．卖出
C．买入或卖出
D．不申报买卖方向
5、占有国有资产的单位设立拟发行上市公司时，资产评估报告应报送（）。 A．国家 B．国家商务部
C．国有资产监督管理机构 D．中国
6、马柯威茨的《证券组合选择》发表于__年。 A．1948 B．1950 C．1952
D．1955
7、基金业绩衡量存在不同的视角，其中实务衡量对基金业绩的考查主要采取的方法有（）。
A．将选定的基金表现与行业指数的表现加以比较
B．将选定的基金表现与不同投资类型的一组基金的表现进行相对比较 C．将选定的基金表现与市场指数的表现加以比较
D．将选定的基金表现与该基金相似的一组基金的表现进行相对比较 8、关于基金会计核算，下列说法错误的是__。 A．会计主体是基金管理公司 B．会计分期细化到日
C．会计年度为公历每年1月日至12月31日
D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债
9、证券市场的发展经历了以下哪几个阶段__。 A．萌芽阶段、初步发展阶段 B．停滞阶段 C．恢复阶段
D．加速发展阶段
10、关于以技术分析为基础的投资策略的说法正确的有__。
A．以技术分析为基础的投资策略是在否定弱式有效市场的前提下，以历史交易数据为基础，预测单只股票或市场总体未来变化趋势一种投资策略 B．要想获得超额回报，就必须寻求历史交易数据以外的信息
C．正是对弱式有效市场的否定才产出以技术分析为基础的多种股票投资策略 D．所谓弱式有效市场就是证券价格充分反映了历史上一系列交易价格净得的分析获得超额利润 11、按照深圳证券交易所现行规定，买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅的证券，以下说法正确的有__。
A．非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价上下5%
B．中小企业板股票连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下15% C．*ST股票的价格涨跌幅度为上一个交易日收盘价的5%
D．非ST和非*ST的B股连续竞价的有效竞价范围为上一交易日收盘价的上下10%
12、按照__细分是指根据投资者的投资动机、投资偏好、交易行为、持仓结构等行为特征来细分客户，然后根据不同的行为特征所对应的不同需求，为其提供差异化的服务。 A．地理因素 B．人口因素 C．行为因素 D．心理因素
13、集合竞价确定成交价的原则是__。 A．价格优先原则 B．时间优先原则
C．价格优先和时间优先原则 D．最大成交量原则
14、证券从业人员禁止的行为是__。
A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会 B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务 C．以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
15、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的__为准。 A．开盘价 B．收盘价 C．最高价 D．最低价
16、经批准改制的企业，土地资产处置方案应报__审批。 A．国土资源部
B．土地所在省级土地行政主管部门审批 C．国家 D．建设部
17、证券存管服务是__为__提供的。 A．证券交易所，证券公司
B．证券登记结算机构，证券公司 C．证券公司，投资者
D．证券登记结算机构，投资者 18、基金托管人内部控制制度应根据国家、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外，这反映了基金托管人内部控制的__原则。 A．有效性 B．性 C．及时性 D．审慎性 19、关于战术性资产配置与战略性资产配置之间的比较，下列叙述正确的有（）。 A．二者对投资者的风险承受和风险偏好的认识不同 B．二者对投资者的风险承受和风险偏好的假设不同
C．与战略性资产配置过程相比，战术性资产配置策略在动态调整资产配置状态时，需要根据实际情况的改变重新预测不同资产类别的预期收益情况，并再次估计投资者偏好与风险承受能力是否发生了变化
D．动态资产配置假设投资者的风险承受能力不随市场和自身资产负债状况的变化而改变。这一类投资者将在风险收益报酬较高时比战略性投资者较少地投资于风险资产 20、在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应通过刊登__的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。 A．《发行公告》 B．《招股说明书》 C．《招股说明书》摘要 D．《招股意向书》
21、证券投资基金按照其__，可以分为封闭式基金和开放式基金。 A．设立后规模是否允许变动 B．申购和赎回的方式不同 C．是否上市交易 D．发行规模不同
22、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（）。 A．营业部电脑系统 B．交易所电脑系统 C．营业部终端处理机 D．场内交易员
23、2007年7月，中国银监会下发《企业集团财务公司发行金融债券有关问题的通知》，明确规定企业集团财务公司发行债券的条件和程序，并允许财务公司在银行间债券市场发行财务公司债，其目的有__。
A．为满足企业集团发展过程中财务公司充分发挥金融服务功能的需要 B．为解决财务公司资金来源单一的现状
C．满足企业集团调整资产负债期限结构和化解金融风险的需要 D．为了增加银行间债券市场的品种
24、下列__情形之一的上市开放式基金份额不得办理跨系统转托管。 A．处于募集期内的上市开放式基金份额 B．处于封闭期内的上市开放式基金份额
C．分红派息前R—1日至R日(R日为权益登记日)的上市开放式基金份额 D．处于质押、冻结状态的上市开放式基金份额
25、按__分类，有价证券可分为证券和公司证券。 A．募集方式
B．证券发行主体的不同 C．证券所代表的权利性质
D．是否在证券交易所挂牌交易
