特种设备制造安装改造维修单位准备资料一览表

一、资源条件方面

序号 1 2 3 4 5 资料名称 特种设备许可申请书 营业执照 税务登记证 组织机构代码证书 银行开户许可证 内容要求 质量技术监督部门受理的原件 工商行政管理部门核发的原件 税务管理部门核发的原件 质量技术监督部门核发的原件 金融部门核发的注册资金及财务帐号证明原件 质量保证体系责任人员、技术人员、检验人员、无损检测人员、电工、焊接人员、起重机械(电梯)作业人员、安全员： （1）人员劳动聘用合同； （2）社保部门提供的近期（近3个月）人员养老保险见证资料； （3）人员近期（近3个月）工资表； （4）相关职称证书、资格证书。 备注 已受理，正本一份 1、复印件加盖公章后备案； 2、变更地址时，提供工商行政管理部门的地址变更通知书。 复印件加盖公章后备案 复印件加盖公章后备案 复印件加盖公章后备案 1、退休人员只需提供相关退休证明材料、相关职称证书、资格证书、劳动聘用合同及工资表。 2、复印件加盖公章后备案。 3、相关人员与相对应的确认清单中的人员一致。 4、质量保证体系责任人员还应与任命文件、质保手册中的人员职责与权限、质量保证体系组织机构图的岗位一致。 1、租赁房屋只提供租赁协议和厂区平6 提供相关人员的资格、资质证件 7 土地证书、房产证和厂区平面示意图 （1）土地、房产管理部门核发的原件； 面示意图。 （2）总图、建筑面积图、结构车间建2、复印件加盖公章后备案。 筑面积图； 3、与相对应的确认清单中的土地、房（3）复印件应当加盖公章。 产一致。 购置的提供原始，自制的提供法人签字盖章的书面证明 （1）制造提供13种确认清单； （2）安装改造维修许可提供12种确认清单。 首次申请或者换证、增项、升级评审时，提供所申请的起重机械种类的产品型式试验报告和证书 安装改造维修换证评审时，提供上一持证期的全部施工业绩 换证、增项、升级、场地评审时提供所持有的特种设备许可证 备案。 2、与相对应的确认清单中的生产设8 购置生产设备、工艺装备（模具）、检验与试验装置的 1、书面证明和复印件加盖公章后备、工艺装备、检验与试验装置一致。 1、填写见确认清单填写须知。 2、应当在评审前填写完毕，评审时分别提供纸质和电子文本。 1、原件； 2、申请制造项目时提供，与申请项目一致 申请安装改造维修项目时提供，与施工业绩确认清单一致 换证、增项、升级、场地评审时提供原件 9 确认清单 产品型式试验报告和证10 书 11 施工业绩档案或者目录或者清单 12 特种设备许可证 要求：申请项目的注册资金、序号6、7、8、11的资料，应当分别满足国质检锅[2003]174号《机电类特种设备制造许可规则（试行）》、国质检锅[2003]251号《机电类特种设备安装改造维修许可规则（试行）》相对应的条件要求。

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二、质量保证体系方面

序评审号 要素 资料名称 内容要求 备注 1 最新版质量保证体系文件2套 包括： （1）质量保证手册； （2）程序文件； 非受控的质量保证手册加（3）管理制度（文件）； 盖公章后备案 （4）记录表式及记录清单； （5）质量保证体系受控文件清单。 （6）外来文件清单等。 技术负责人、质量保证工程师与各质量控制系统责任人、相关人员任命文件 任命文件加盖公章后或者原件备案 提供与评审时间最近的或2 一、 管理 职责 任命文件 3 质量目标分解考核资料 质量目标分解考核计划（或者办法）者本年度的质量目标分解及考核记录 考核资料 包括： （1）管理评审计划； （2）管理评审通知； （3）管理评审签到表； 提供与评审时间最近的管（4）各部门和各质量控制系统责任理评审资料 人的报告（管理评审输入）； （5）管理评审会议记录； （6）管理评审报告； （7）采取纠正措施及跟踪验证等。 （1）各种制造工艺、质量计划； （2）各种安装、改造、维修工艺（作业指导书）、施工方案； （3）工艺纪律检查记录、制造过程记录、施工验收记录、竣工报告及各种作业（工艺）记录。 按照 1、工艺文件确认清单； 2、作业（工艺）记录清单 提供； 3、记录可以为空白表式。 4 管理评审整套资料 5 二、 质量保证体系文件 作业（工艺）文件和记录 6 质量计划（过程控制卡、施工组织设计或施工方案） 提供申请项目的产品（设备）档案，产品档案、施工档案内容要即一机一档；首次评审时，提供空求分别见附件1和附件2 白表式和相关文件 （1）质量计划（过程控制卡、施工组织设计或施工方案）； （2）设计文件； （3）作业（工艺）文件、记录； （4）检验检测和试验报告（包括分供方提供的检验检测和试验报告）等文件和记录。 相关法规、安全技术规范及其相应标准齐全完整，为有效版本 2

7 三、文件和记录控制 文件和记录 提供申请项目的产品（设备）档案 8

法规、安全技术规范及标准 按照标准法规确认清单提供 序评审号 要素 9 四、 合同 控制 资料名称 合同及合同评审资料 内容要求 备注 1、提供申请项目的相关合同、合同产品为本单位使用时，可不评审记录（要有相应的见证资料）、提供合同，但要提供合同评合同评审报告等； 审记录等空白表式 2、首次评审，提供空白表式。 （1）各种设计文件（包括设计图纸、设计计算书、安装使用说明书等）； （2）提供所评审各种起重机的总图、小车图、主梁图等； （3）设计修改记录（见证资料）； （4）各种设计文件清单（包括外来设计文件）。 （1）采购合同、分包及服务协议； （2）合格分包方、服务方、供方名录； （3）合格分包方、服务方、供方评价记录表及见证资料； （3）相应人员批准的采购物资申请（计划）表。 应当覆盖特种设备主要材料、零部件的台账 制造过程所产生的材料代用单（或者空白表式） （1）各种制造工艺、质量计划； （2）各种安装、改造、维修工艺（作业指导书）、施工方案； （3）工艺纪律检查记录、制造过程记录、施工验收记录、竣工报告及各种作业（工艺）记录。 制造或者施工所用工艺装备、工装模夹具 制造或者施工所用工艺装备、工装模夹具的维修、使用记录 所有持证焊接人员档案 1、提供申请项目所覆盖起重机品种的全部总图、小车图、主梁图纸； 2、购买、转让的设计文件，提供相应协议或者合同。 1、应当覆盖特种设备主要材料、配套（外购）件、外协（分包）件和安全保护装置； 2、有许可要求的安全保护装置，应提供型式试验报告。 可以为电子台账 10 五、 设计 控制 设计文件 11 六、 材料、零部件控制 采购合同、合格分供方名录及评价报告 12 13 材料、零部件台账 材料代用单 如果有的话 14 七、作业（工艺）控制 作业（工艺）文件和记录 要求参考序号5 如果许可规则有要求时、或者有工装模具的，按照工艺装备确认清单提供 如果有工装模具提供 按照申请单位持证焊工确认清单提供 15 工装模具台账 工装模具维修、使用记录 16 17 八、 焊接 控制 焊接人员档案 18 焊接材料资料 （1）焊接材料验收（复验）记录和报告； （2）焊接材料台账； 如果有焊接控制要素时提（3）发放、领用记录； 供 （4）焊材库温湿度记录； （5）焊接材料烘干保温记录； （6）提供焊条烘箱的型号、数量等资料。 3

序评审号 要素 八、 焊接 控制 资料名称 内容要求 备注 1、如果有焊接控制要素时19 焊接过程资料 （1）焊接质量统计分析见证资料； 提供； （2）焊缝返修通知单； 2、如果存在焊缝返修时，（3）重要焊接过程的施焊记录； 还要提供纠正（预防）措施（4）重要焊缝检验记录. 见证材料。 1、如果有焊接控制要素时20 焊接工艺评定及焊接工艺 （1）焊接工艺评定报告：包括所生产起重机的各种主要材料、各种型号规格、各种焊接方法、各种焊缝,要覆盖焊接工艺指导书的范围； （2）焊接工艺指导书； （3）通用焊接工艺； （4）焊接工艺评定合格项目一览表； （5）焊接作业（工艺）文件清单。 热处理分包时，提供： （1）热处理记录（注明热处理炉号、工件号/产品编号、热处理日期、热处理操作工签字、热处理责任人签字等）及报告（热处理质量责任人签字确认）； （2）热处理分包协议书及分包方评定记录表（包括见证资料）； （3）热处理分包单位提供理化检验相关设备明细。 提供； 2、建议：Q235B板对接：手工电弧焊δ6mm、δ16mm；埋弧焊δ6mm、δ16mm；COδ16mm； Q345B板对接：手工电弧焊δ6mm、δ16mm；埋弧焊δ6mm、δ16mm；CO气体保护焊δ6mm、10mm、δ16mm。 22气体保护焊δ6mm、10mm、1、如果有热处理控制要素时提供； 2、如果购置的零部件已经经过热处理，则应提供注明热处理炉号、工件号/产品编号、热处理日期、热处理九、 21 热处理控制 热处理资料 热处理未分包时，提供： 操作工签字的热处理记录（1）热处理工艺； 和热处理报告（热处理责任（2）热处理记录（注明热处理炉号、人签字确认）。 工件号/产品编号、热处理日期、热处理操作工签字、热处理责任人签字等）； （3）热处理报告（热处理质量责任人签字确认）等。 无损检测资料 无损检测分包时，提供： （1）无损检测记录、无损检测报告；（2）无损检测分包协议书及分包方评定记录表（包括见证资料）； （3）无损检测机构核准证书； （4）与无损检测项目相对应的无损检测人员的资格证书。 1、如果有无损检测控制要素时提供； 2、无损检测报告，无损检测质量责任人签字确认。 22 十、 无损 检测 控制 4

序评审号 要素 22 十、 无损 检测 控制 资料名称 无损检测资料 内容要求 无损检测未分包时，提供： （1）无损检测人员的培训、考核记录，资格证书； （2）无损检测通用工艺、专用工艺； （3）无损检测记录、报告； （4）无损检测设备及器材、RT底片、UT试块的台帐。 理化检验分包时，提供： （1）理化检验记录、报告（理化检验质量责任人签字确认）； （2）理化检验分包协议书及分包方评定记录表（包括见证资料）； （3）理化检验分包单位提供理化检验相关设备明细。 备注 1、如果有无损检测控制要素时提供； 2、无损检测报告，无损检测质量责任人签字确认。 十一、理化 23 检验 控制 1、如果有理化检验控制要素时提供； 2、理化检验报告，理化检理化检验资料 理化检验未分包时，提供： 验质量责任人签字确认。 （1）人员的培训、考核记录； （2）理化检验工艺（规程）、操作规程； （3）理化检验记录、报告； （4）试样、试剂、标样的保管规定。 24 十二、检验 与试验控制 25 （1）制造全过程的各种检验与试验工艺（作业指导书）； （2）安装、改造、维修全过程的各种检验与试验工艺（作业指导书）、按照工艺文件确认清单提检验与试验工艺 各种检验与试验方案； 供 （3）各种设备和检验与试验装置的操作规程； （4）各种计量器具的期间核查、自校准方法等。 检验与试验报告和记录 型式试验及其他特殊试验资料 检验检测和试验报告（包括分供方提供的检验检测和试验报告）等文件和记录 首次申请或者换证、增项、升级评审时，提供所申请的起重机械种类的产品型式试验报告和证书 提供申请项目的产品（设备）档案；首次评审提供空白表式。 26 原件；与制造申请项目一致 1、按照生产设备确认清单十三、27 设备和设备档案 检验与试验装置控制 检验与试验装置28 档案

（1）各种设备台账、档案； 2、属于法定检验的设备按（2）各种设备使用、维修保养记录 照相关规定进行了检验，并提供有效的检验报告。 提供； （1）各种检验与试验装置台账、档案； 5

1、按照检测检验仪器确认清单提供； 序评审号 要素 资料名称 内容要求 （2）各种检验与试验装置检定、校准计划； （3）各种检验与试验装置检定证书、校准报告； （4）各种检验与试验装置使用、维修保养记录。 备注 2、检验与试验装置检定证书、校准报告复印件加盖公章后备案。 十四、不合格不合格品处理报29 品（项）告 控制 如果有不合格品，则提供不合格品处理报告 包括： （1）内审计划； （2）内审通知； （3）内审会议签到表； （4）内审记录； （5）内审报告； （6）不符合报告； （7）不合格项分布表； （8）不符合处理意见和纠正预防措施实施及跟踪验证单等。 顾客满意度调查表或者顾客反馈意见书 产品一次合格率和返修率定期进行统计、分析的见证资料 不存在则不需要提供 十五、质量 30 改进与服务 内部审核整套资料 提供与评审时间最近的内审资料 十五、质量 改进与32 服务 31 十六、33 人员培训、考核和管理 34 顾客满意度调查表 产品合格资料 提供与评审时间最近的资料 提供与评审时间最近的资料 质量保证体系责任人员、技术人员、特种设备许可所检验人员、无损检测人员、电工、技术人员档案应当有技术规定的相关人员焊接人员、起重机械(电梯)作业人简历表 培训、考核档案 员、安全员培训、考核档案 培训计划及记录 （1）本年度人员培训计划； （2）员工培训记录、试卷等。 如果存在其他过程，则应提供相关资料 如果申请项目的特种设备要求制造监督检验或者安装改造维修过程要求监督检验时，应当提供相应的监督检验报告和（或）证书 没有其他过程则不需要提供 十七、35 其他过其他过程资料 程控制 十八、执行特种设备许可制度 37 36 监督检验资料 没要求则不需要提供 特种设备许可情况发生变更（单位特种设备许可情名称、地址变更，单位负责人变更）未发生变更则不需要提供 况发生变更资料 时，提供变更申请 要求：1、所有质量保证体系的相关资料均应满足TSG Z0004-2007《特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求》。

2、上述文件资料务必在评审前装入相应的档案盒或者档案袋中准备齐全。

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附件1： 申请许可的各类起重机的产品档案资料

序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 资料名称 特种设备许可申请书 原件 备注 质量计划（过程控制卡、施工组织设计或施工方案） 如果有要求或者需要时提供 主要材料、配套（外购）件、外协（分包）件的合格证 安全保护装置的合格证和型式试验合格证 主要材料、配套（外购）件、外协（分包）件和安全保护装置的进厂检验记录或报告 隐蔽件检验记录 主要受力构件、主要受力焊缝检验记录 焊缝无损检测报告 关键工序检验记录 出厂检验记录或报告 起重机械制造监督检验的各种确认清单 起重机械产品质量证明书或者合格证 铭牌复印件 起重机械制造监督检验的联络单、意见书等 起重机械制造监督检验证书 起重机械产品型式试验的问题整改资料 起重机械产品型式试验报告 必要时，主要材料应提供理化检验报告 如果有隐蔽件时提供；记录有作业人员签字 焊接作业人员签字 1、主要受力构件存在对接焊缝时提供； 2、无损检测质量责任人签字确认。 作业人员签字 检验质量责任人签字确认 要求起重机械制造监督检验时提供 复印件 要求起重机械制造监督检验时，如果有应提供 要求起重机械制造监督检验时提供 样机如果有问题时提供 与受理书范围一致的样机 起重机械随机图纸、技术文件及易损件、工具清单 其他有必要的资料 起重机产品档案资料一览表（或者目录）及档案资料交接单 如：设计变更资料；客户及相关方的证明等 7

附件2：申请许可的各类起重机(电梯)的安装改造维修档案资料

序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 资料名称 起重机械(电梯)安装改造维修告知书 施工基础验收、轨道验收、起重机预期用途和预期工作环境说明文件等相应的文件 施工方案（施工组织设计） 外购件、配套件合格证及检验记录 安装改造维修过程记录 载荷试验方案 自检报告（或安装改造维修合格证） 原件 起重机械施工时提供 若是改造，应当提供改造设计计算书及相应图纸等技术资料 施工期间未发生采购时，不提供 施工人员签字 起重机械施工时提供 检验质量责任人签字确认 备注 如起重机械（电梯）安装改造维修监督检验的联络单、要求安装改造维修监督检验时，果有应提供 意见书 起重机械（电梯）监督检验报告、证书及安全检验合格标志 其他有必要的资料 安装改造维修档案资料一览表（目录）及档案资料交接单 如：设计变更、施工变更等资料；客户及相关方的证明等。 8

三、产品安全性能抽查

序号 资料名称 内容要求 （1）各种设计文件（包括设计图纸、设计计算书、安装使用说明书等）； （2）提供所抽查起重机的总图、小车图、主梁图等； （3）提供所申请的起重机械种类的产品型式试验报告和证书或者许可受理书。 （1）核对图纸和实物； （2）设计修改记录及见证资料。 备注 1 设计文件 2 设计变更 未发生设计变更时，不适用 3 工艺文件 （1）各种制造工艺、质量计划； （2）各种安装、改造、维修工艺（作业指导书）、施工方案； （3）工艺纪律检查记录、制造过程记录、施工在制品时，只验收记录、竣工报告及各种作业（工艺）记录； 提供完成部分（4）制造过程的各种检验与试验工艺（作业指资料 导书）； （5）安装、改造、维修过程的各种检验与试验工艺（作业指导书）、各种检验与试验方案。 （1）主要受力结构件的材料、零部件及其焊接材料质量证明书、合格证； （2）产品（设备）图纸。 在制品时，只提供完成部分资料 材料、零部件（包括配4 套设备，下同）和焊接材料 （1）产品合格证、质量证明书（包括：技术特性、主要受力构件材料、主要零部件、安全保护装置、出厂检验报告等）； （2）产品总图、原材料质保书、零部件合格证、安全部件合格证和型式试验报告、制造过程检在制品时，只提供完成部分5 检验与试验记录、报告 验记录、产品施焊记录表等； （3）如果申请项目的特种设备要求制造监督检资料 验，应当提供制造监督检验证书； （4）如果申请制造增项、换证、升级项目的或者特种设备要求型式试验的，应当提供型式试验报告和证书。 （1）质量证明书（包括：技术特性、主要受力构件材料、主要零部件、安全保护装置、出厂在制品时，只检验报告等）； （2）产品总图、原材料质保书、零部件合格证、提供完成部分安全部件合格证和型式试验报告、制造过程检资料 验记录、产品施焊记录表等； （3）产品铭牌、使用说明书等。 a 焊接质量—施焊记录、无损检测报告； b 结构尺寸--主梁、支腿、横梁制作质量检验记录； 9

在制品时，只提供完成部分资料 6 随机文件 7 安全性能抽查

序号 7 资料名称 安全性能抽查 内容要求 c 安全保护装置--制动器、起重量器、高度器的型式试验合格证和产品合格证； d 热处理、无损检测--热处理报告、热处理零部件硬度等检验记录；焊接检验记录，无损检测报告； e 电气控制线路及装置--电线穿管等有布置图、电气原理图； f 出厂试验--出厂检验报告、安装告知书，安装监督检验报告； g 受理许可项目的相关检验与试验--如果申请项目的特种设备要求制造监督检验，应当提供制造监督检验证书；如果申请项目的特种设备要求型式试验，应当提供型式试验报告和证书。。 产品铭牌或复印件：产品型号、参数、产品编号、许可证编号、出厂日期、制造厂名称等与实物一致 型式试验合格证和产品合格证在有效期内： （1）起重机械：制动器、起重量器、高度器等； （2）电梯：门锁装置、限速器、安全钳、缓冲器、含有电子元件的安全电路（如果有）、轿厢上行超速保护装置、驱动主机、控制柜等安全保护装置和主要部件的，以及限速器和渐进式安全钳的调试证书。 无特殊的性能要求、结构件和机构为常用形式时，产品实物和产品档案或者过程记录等资料核对。 备注 在制品时，只提供完成部分资料 8 产品铭牌 在制品时，不需要提供 在制品时，只提供完成部分资料 9 安全附件及保护装置 10 其他检验项目抽查 有特殊的性能要求时应提供 要求：1、满足特种设备制造（安装、改造、重大维修）许可产品安全性能抽查表的各项要求；

2、以上为已完工或者是已出厂的特种设备；在制品时，只需提供已完工部分的相关资料。

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