铁路工程的风险管理分析

・１２・　铁路工程造价管理　２００７年９月　铁路工程的风险管理分析　王为林　（郑州铁路职业技术学院管Ｘ－Ｙ－程系，河南郑州４５００５２）　摘要：铁路工程建设项目具有工程量大，建设工期长，投资巨大，容易受到不可抗拒因素和意外事故的影　响，风险性大，风险不确定的特点。此文对铁路工程项目风险的特点、内容进行了介绍，给出了识别　与决策的方法，对促进我国建设项目风险管理的研究和推广具有重大的现实意义。　关键词：铁路工程项目；风险管理；识别；决策　中图分类号：Ｆ５３０．３６　文献标识码：Ａ　文章编号：１００７—９８９０（２００７）０５—００１２—０３　Ａｎａｌｙｓｉｓ　ｏｆ　ｒｉｓｋ　ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ　ｏｆ　ｒａｉｌｗａｙ　ｅｎｇｉｎｅｅｒｉｎｇ　ｐｒｏｊｅｃｔｓ　Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｒａｉｌｗａｙ　ｃａｐｉｔａｌ　ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ　ｐｒｏｊｅｃｔｓ　ａｒｅ　ｃｈａｒａｃｔｅｒｉｓｔｉｃ　ｏｆ　ｌａｒｇｅ　ｑｕａｎｔｉｔｉｅｓ　ｏｆ　ｗｏｒｋ，ｌｏｎｇ　ｃｏｎｓｔｕｒｃｔｉｏｎ　ｐｅｒｉ—　ｏｄ，ｈｅａｖｙ　ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ，ａｎｄ　ｂｅｉｎｇ　ｅａｓｉｌｙ　ｓｕｂｊｅｃｔ　ｔｏ　ｔｈｅ　ｉｎｆｌｕｅｎｃｅ　ｏｆ　ｆｏｒｃｅ　ｍａｊｅｕｒｅ　ｅｌｅｍｅｎｔｓ　ａｎｄ　ｄｉｓａｓｔｅｒｓ　ｏｕｔ　ｏｆ　ｔｈｅ　ｗｉｌｌ　ｏｆ　Ｇｏｄ，ａｎｄ　ｏｆ　ｈｉｇｈ　ｒｉｓｋｓ　ａｎｄ　ｒｉｓｋ　ｉｎｄｅｔｅｒｍｉｎａｃｙ．Ｔｈｉｓ　ａｒｔｉｃｌｅ　ｍａｋｅｓ　ａｎ　ｉｎｔｒｏｄｕｃｔｉｏｎ　ｏｎ　ｔｈｅ　ｃｈａｒａｃｔｅｒｉｓｉｔｃｓ　ａｎｄ　ｃｏｎｔｅｎｔｓ　ｏｆ　ｔｈｅ　ｒｉｓｋｓ　ｆｒｏｍ　ｒａｉｌｗａｙ　ｅｎｇｉｎｅｅｒｉｎｇ　ｐｒｏｊｅｃｔｓ　ａｎｄ　ａｌｓｏ　ｇｉｖｅｓ　ｔｈｅ　ｉｄｅｎｔｉｉｆｃａｔｉｏｎ　ａｎｄ　ｄｅｃｉｓｉｏｎ—ｍａｋｉｎｇ　ｍｅｔｈｏｄｓ　ｏｆ　ｔｈｅ　ｓａｍｅ，ｗｈｉｃｈ　ｉｓ　ｏｆ　ｇｒｅａｔ　ｓｉｇｎｉｉｆｃａｎｃｅ　ｉｎ　ｂｅｔｔｅｒｉｎｇ　ｔｈｅ　ｓｔｕｄｙ　ａｎｄ　ｐｏｐ—　ｕｌａｒｉｚａｔｉｏｎ　ｏｆ　ｒｉｓｋ　ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ　ｏｖｅｒ　ｔｈｅ　ｃｏｎｓｔｕｒｃｔｉｏｎ　ｐｒｏｊｅｃｔｓ　ｏｆ　ｏｕｒ　ｃｏｕｎｔｒｙ．　Ｋｅｙ　Ｗｏｒｄｓ：Ｒａｉｌｗｙ　ｅｎｇｉｎｅｅｒｉｎｇ　ｐｒｏｊｅｃｔ；ｒｉｓｋ　ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ；ｉｄｅｎｔｉｉｆｃａｔｉｏｎ；ｄｅｃｉｓｉｏｎ—ｍａｋｉｎｇ　工程项目的风险是指在工程项目整个寿命周期　（１）管理风险。铁路项目投资规模巨大、建设周　内发生的对工程建设项目目标（工期、成本和质量）　期长，如果在项目的建设管理中出现重大问题，则有　的实现和生产运营可能产生干扰的不确定性因素，　可能使项目实际投资超出投资预算，影响项目按期竣　或可能导致项目受到损失或损害的事件。工程项目　工和投人运营，对项目收益的实现产生不利影响。　风险管理是人们对工程项目潜在的风险进行辨识、　（２）市场风险。由于市场的变化，以及其他公　评估，并根据具体情况采取相应的措施进行处理，以　共交通工具对客流量的分流，项目实际客流量与预　降低风险造成的损失或避免风险发生的管理活动。　测客流量可能存在较大差异，从而影响项目收益。　由于铁路工程项目建设周期长，且容易受到不　（３）价格风险。由于铁路客运票价受到调　可抗力因素（洪水、台风、地震、异常气候等）和意外　控，项目建成运营后实际票价可能与预计票价存在　事故（火灾、爆炸等）的影响，因此，具有较大的不确　差异，从而影响项目整体收益。　定性。目前我国铁路建设项目风险管理的研究仍是　（４）风险。高速铁路属于基础设施，受政　一个薄弱环节，有待加强。　策影响较大。因此，制定的国民经济和社会发　１铁路工程风险类型　展规划及相关的变化将对投资主体产生较大的　影响。　铁路工程风险因素众多，既有一般工程所具有的　（５）经济周期风险。基础设施的投资规模和收　一些风险因素，又有铁路工程自身所具有的一些特殊　益水平都受到经济周期影响，如果出现经济增长放　风险因素。铁路工程的一些特殊风险因素如下　。　缓或衰退，将可能使投资整体的经营效益下降。　（６）技术风险。由于我国经济的高速发展和国　收稿日期：２００７～０７—１０　作者简介：王为林（１９６３一），男，讲师，１９８６年毕业于郑州铁道职业　民经济建设的需要，铁路工程的技术含量越来越高，　技术学院，现主要从事教学工作。　以高速铁路技术为代表的一些新的技术不断涌现和　维普资讯 http://www.cqvip.com 第２２卷第５期　王为林：铁路工程的风险管理分析　・１３・　投入使用。要在短时间内完全消化并吸收所有的新　技术，还有一定的困难。　２铁路工程风险的特点　铁路工程建设项目风险具有整体性与叠加性、　相关性、结构性、动态性及环境适应性等特征　Ｊ。　（１）整体性与叠加性。任何一个项目风险的发　生都将对项目总目标产生不同程度的影响，项目总　风险是各子风险的叠加与复合。　（２）相关性。项目风险之间存在着相互依存、　相互制约的关系，它们通过项目建设特定的环境和　各种可能的途径进行组合，形成特殊的复合风险。　项目风险的相关性使项目风险的发生、持续及其后　果的变化极其复杂。这些相关性包括因果相关、共　同前提相关、复合后果相关、相互依存性。　（３）结榭ｌ生。项目结构特征及项目建设活动决　定了项目的风险结构。由于项目结构及项目实施活　动具有层次性，就整体来说，项目风险也具有结构层　次性。　（４）动态性。铁路工程建设项目实施阶段的风　险与风险分析的动态性具有如下３个方面的特点：　第一，各类项目风险随项目建设进程的发展依次相　继出现。第二，风险分析与管理具有较为明确的阶　段性。一般地，项目风险分析可分为明确问题、辨识　风险阶段，风险结构关系分析、建立或选择模型阶　段，风险参数估计阶段，项目风险组合评价与结果解　释阶段，风险对策与决策阶段等等。第三，风险分析　与风险管理存在于项目实施的整个过程，即存在于　从项目建设实施开始到项目竣工为止的全过程。　（５）环境适应性。任何一个铁路工程建设项目　都存在于一定的环境中，与外界环境进行人流、物流　与信息流的交换。同一类型的项目风险在不同的项　目建设环境中，其所受环境影响均不相同，在项目风　险分析中，要求使用灵活的方法以适应不同的工程　环境下的风险分析与管理。同时，由于项目风险的　复杂性，通常针对不同的风险问题，可以采用定性分　析、定量分析或两者相结合的分析方法。　３风险管理框架　铁路工程风险管理通常分为５个阶段（如图１）：　风险辨识、风险估计、风险评价与分析、风险决策与控　制和风险监控　Ｊ。在工程项目风险管理中，依据工程　风险管理基线　（风险管理数据库）　Ｉ　堕塑　Ｉ—＿更新数据一　医　—　新数据——　一匝　垦堕堡　皇坌堑ｌ＿Ｉ：　／更新数据——　：　吴　定　跟踪　循环　■　风险决策与控制　一措施效果不佳　应对措施的确定　更新数　更新数　图１风险管理框架　项目的特点及其总体目标，通过程序化的决策，全面　识别和衡量工程项目潜在的损失，从而制定一个与工　程项目总体目标相一致的风险管理防范措施体系，是　最大限度降低工程项目风险的最佳对策。　４工程承包方加强风险管理的措施　４．１　注重工程合同的风险管理　工程合同是工程项目全面风险管理的主要法律　文件依据。工程项目的管理者必须具有强烈的风险　意识，对工程项目可能遇到的风险因素有全面深刻的　了解。否则，风险将可能给工程项目带来巨大的损　失。合同是合同主体各方应承担风险的一种界定，风　险分配通常在合同与招标文件中定义。根据工程项　目的特点和实际，在理论上来说可以通过适当选择合　同的计价形式，来降低工程的合同风险。例如，对于　水文地质条件稳定且承包单位有类似施工经验的中　小型工程项目，实际造价突破计划造价的可能性不　大，其风险较小，可以采用自留加风险控制策略，用总　价合同的报价方式；对于工程量变化的可能性及变化　幅度均较大的工程项目，其风险较大，应采用风险转　移策略，用单价合同报价方式，将工程量变化的风险　全部转移给招标方；对于无法测算成本状况的工程，　贸然估价将导致极大的风险，只能用成本加酬金合　同，将工程风险全部转移给建设方　Ｊ。　工程索赔贯穿工程项目实施的全过程，重点在　施工阶段，涉及范围广泛。如工程量变化、设计有　误、加速施工、施工图变化、不利自然条件或非乙方　原因引起的施工条件的变化和工期延误等，这些情　况对承包方来说都属于可计量风险的范畴，其风险　可以通过索赔来化解。我国《建设工程施工合同示　范文本》关于工程索赔也作了相应的明确规定。这　些索赔条款可以作为处理工程索赔的原则和法律依　据。利用工程合同条款或推断条款成功地进行工程　维普资讯 http://www.cqvip.com ・ｌ４・　铁路工程造价管理　２００７年９月　索赔，不仅是减少工程风险的基本手段，也反映了工　程项目合同管理的水平。　４．２发挥风险管理系统的作用　项目风险管理是贯穿整个项目生命周期的管　理，在项目设计阶段，业主和设计单位应对影响项目　目标的重大风险进行预测，研究各种风险状况对项　目目标的影响程度，即进行项目的敏感性分析。施　工单位在投标报价前，应考察和分析业主的经济状　况，业主的工程款落实情况和支付信誉。在编标报　价阶段，要熟悉招标文件，做好现场勘察，在投标单　价和总价中考虑风险因素。在订立合同阶段对于过　分苛刻的合同条款应该提出修改要求，以减少合同　风险。在工程项目实施中，应合理利用项目风险管　理的工具和方法，例如，利用附加的风险应对计划，　项目风险控制计划针对出现的新情况，采用合理的　应对措施重新制定风险计划；再如，利用偏差分析技　术，分析工程项目中计划工作与实际已经完成工作　之间的偏差，然后预测这种偏差发展的趋势，如果偏　差大，就要制订进一步的风险控制措施。在目前工　程项目规范机制有待健全的情况下，要增强企业在　市场中的抵御和抗拒项目风险的能力，就要从企业　的自身管理人手，充分发挥风险管理系统的作用，有　针对性地合理化解风险，并不断探索预防、控制、转　移工程项目风险的有效途径和方法。　４．３建立完善的工程项目风险管理机制　工程项目风险包括工程延期、费用超支、工程质　量不符合原定标准，以及项目中途流产等几种情况。　风险管理的核心就是采用经济和法律手段规避和转　移风险、有效控制风险。因此，应遵循市场经济规　律，采用法律和经济手段，引导和工程风险管　理，并且尽量避免行政干预。同时也应注意到，在我　国工程风险管理尚属新生事物，工程项目风险管理　体系还没有建立起来，应尽快完善工程安全管理法　律体系，构建既适合我国国情又符合国际惯例的工　程项目风险管理模式。　５　投资主体在铁路工程项目中应注意　的风险管理问题　（１）投资主体要不断提高管理水平，严格控制　成本支出，确保铁路建设项目实际投资控制在预算　投资之内，并如期保质竣工并投入运营。　（２）我国是人口大国，各城市间公共交通设施　严重不足。作为未来城市间公共交通的主体与核　心，铁路的建设和运营将受到部门的大力扶持。　同时，铁路凭借其大运量、低污染、快速、便捷的特　点，在解决大型城市间的交通问题方面具有极强的　竞争优势　Ｊ。因此，在项目的规划阶段应注重科学　决策和民主决策，为经济和社会协调发展做出贡献。　（３）投资主体需加强信息的收集与研究，　逐步建立起对变化的预测机制，以提前对可能　的性风险做出应对，从而有效防范风险。　（４）投资主体要依托其雄厚的综合经济实力，　努力提高管理水平和运营效率，从而有效抵御外部　经济环境变化对其经营业绩可能产生的不利影响，　实现可持续发展。　（５）在目前我国已掌握的铁路技术的基础上，　加快技术引进及自主消化，会在项目建设过程中降　低技术风险，从而最终形成拥有我国自主知识产权　体系的现代铁路系统。　６　结语　铁路工程项目投资大、周期长，具有工点分散、战　线长、地质与气候变化多端及终年不问断地在野外施　工等特点。特别是既有线改建或增建复线工程项目，　通常要在保证行车的情况下施工，既要保证列车的通　过能力，又要安全施工，施工难度较大。为此，在工程　实践中，铁路建设参建各方都应加强风险管理的专题　研究工作，利用风险分析技术，逐步建立基于控制风　险的管理，以利于减少事故所引发的灾害，指导　安全生产和保护资源与环境，实现可持续发展战略，　提高我国的铁路建设管理水平和投资效益。　参考文献　［１］李森．高速铁路投资项目的风险分析与控制［Ｊ］．科技创业月　刊，２００６（７）：７９—８０．　［２］郑青云，石立成，王世宁．铁路工程建设项目风险管理［Ｊ］．国防　交通工程与科技，２００４（２）：５—６．　［３］谢科范，罗险峰，胡继灵，胡华夏．企业生存风险［Ｍ］．北京：经济　管理出版社，２００１．　［４］成虎，钱昆润．建筑工程合同管理与索赔［Ｍ］．南京：东南大学出　版社，２０００．　［５］周庆文．工程项目的风险管理研究［Ｊ］．基建优化，２００６（４）．８５　—８６．　［６］曾学贵，刘伊生，陈峰．我国铁路建设管理模式研究［Ｃ］．／／北方　交通大学．铁路新线建设科学管理模式学术研讨会论文集．北　京：北方交通大学出版社，１９９７：１１１—１１９．　审稿人：张化南