安全生产风险辨识管控与隐患排查治理
双重预防体系建设管理规定
一、总体要求
坚持“全员参与、全方位辨识评估、全覆盖隐患排查、全过程管控”的原则，全面推行双重预防管理，通过工艺严防、设备严控、人员严管、过程严治，推动安全生产源头管控， 推动安全生产从治标为主向标本兼治、重在治本转变，从事后的调查处理向事前的预防、源头治理转变，从注重隐患排查治理向以针对风险点、危险源的风险管控为主的系统治理转变，全面提升本质安全、员工行为安全、公共场所安全防控水平，防范各类事故发生，以基础建设高质量推动安全发展高质量，确保安全生产形势持续保持稳定。
二、组织领导
公司成立双重预防体系管理工作领导小组 双重预防体系管理工作领导小组下设办公室，办公室设在安全环保部，安全环保部兼任办公室主任。
三、职责分工
（一）领导小组职责
1.健全双重预防体系建设运行管理机构，协调所需资金，配置相关技术管理人员。
2.组织各部门单位按照要求参加理论知识培训，研究确定公司双重预防体系运行实施方案，建立完善相应规章制度。
3.定期组织检查分析双重预防体系落实运行情况，评估风险管控效果，完善风险管控措施，督促双重预防体系工作深入推进。
4.每月底组织职能部门和各单位召开双重预防体系运行工作协调会议，协调解决体系运行过程中遇到的各种问题。
5.按照规定组织开展月度工作考核，每年底对双重预防体系运行情况进行系统性评估或更新。
6.按照规定要求每月向分管业务处室、安全监管部门和上级主管部门等报送相关工作情况。
（二）公司主要负责人职责
1.公司主要负责人是双重预防体系管理工作的第一责任人，负责对双重预防体系工作的全面领导，组织制定双重预防体系管理工作制度、体系标准、考核办法。
2.每季度组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进
行一次检查分析，每年底组织各战线（专业）分管负责人和相关职能部室、所属单位进行双重预防体系效果评价分析，组织完善双重预防体系各项工作。
3.发生重大涉险事故、出现重大事故隐患或相关危险化学品从业单位发生重特大事故后，应组织开展有针对性的专项安全风险排查辨识，制订完善落实相应的双重预防管控措施。
（三）分管安全生产副职职责
1.完善落实双重预防体系管理工作制度、体系标准、考核办法。 2.牵头组织双重预防体系工作的深入推进。
3.对双重预防体系工作进行全面监督、检查、考核、协调。 4.协助公司主要负责人组织开展月度、季度、年度的双重预防体系各项工作，完善双重预防管控措施。
（四）战线（专业）分管负责人职责
1.负责建立完善分管专业双重预防体系建设工作，组织开展分管专业双重预防体系工作。
2.负责组织对各层级辨识评估出的涉及本战线内的各类安全风险制定相应安全管控措施，并监督落实。
3.每季度组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查评估分析。
4.当涉及分管专业的生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，开停车、系统性停运检修等高危作业实施前，“四新”推广应用前，组织开展1次专项安全风险辨识评估。
（五）体系运行管理办公室职责
1.负责组织公司双重预防体系运行管理工作。 2.协调双重预防体系运行管理过程中的相关问题。 3.协调开展专项安全风险辨识评估，并进行监督检查。 4.组织协调双重预防体系相关培训学习工作。 5.组织对公司双重预防体系运行工作进行检查、考核，对双重预防失职失控行为进行责任追究。
6.按照相关规定要求，按时向分管业务处室、安全监管部门和上级主管部门等报送相关工作情况。
（六）其他职能部门职责 1.各职能部门负责组织、落实本战线双重预防体系工作，定期向战线分管负责人、向体系管理办公室报送相关资料，配合各战线、专
业分管负责人开展专项安全风险辨识评估并组织落实相应的安全管控措施。
2.财务管理部、企管部、供销部等部门全面配合双重预防体系管理办公室做好体系建设运行过程中所需财力、物力、人员的调配及使用工作。
（七）基层单位职责
1.各基层单位主要负责人是本单位体系建设运行第一责任人，负责本单位双重预防体系相关培训教育工作，组织完成本单位的双重预防体系建设运行工作，并不断开展相应的安全风险辨识评估和安全防控措施落实执行。
2.组织建立本单位的双重预防体系管理系列规章制度。
3.工段长、班组长是本工段、班组体系运行第一责任人，负责本工段、班组双重预防体系相关培训教育工作，完成本工段、班组的双重预防体系建设运行工作，并不断开展相应的安全风险辨识评估和安全防控措施落实执行。
4.岗位人员为本岗位体系建立运行第一责任人，负责做好本岗位安全风险辨识评估管控和隐患排查治理工作，全面掌握本岗位安全风险及管控措施并严格执行落实。
四、双重预防体系构建实施
构建完成“2+2+2”双重预防体系。第一个2即：风险辨识管控与隐患排查治理双重预防体系；第二个2即：2个专项双重预防体系，消防专项双重预防体系、道路交通运输专项双重预防体系；第三个2即：建立两个库，风险库和隐患库。
（一）可直接确定为重大风险情形
1.违反法律、法规及国家标准中强制性条款的。
2.发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的。
3.构成危险化学品一级、二级重大危险源的场所和设施。
4.具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人以上的。
（二）建立风险数据库和隐患库 建立安全风险数据库，对数据库内安全风险进行分级，风险等级从高到低划分为重大风险（红色）、较大风险（橙色）、一般风险（黄色）、低风险（蓝色），各风险点的等级按照风险点内各类风险的最高
级别确定。
1.A级：重大风险/红色风险，评估属不可容许的危险；必须建立管控档案，明确风险内容及可能触发事故的因素，采取安全措施，并制定应急措施。当风险涉及正在进行中的作业时，应暂停作业。
2.B级：较大风险/橙色风险，评估属高度危险；明确风险内容及可能触发事故的因素，采取安全措施；当风险涉及正在进行中的作业时，应采取应急措施。
3.C级：一般风险/黄色风险，评估属中度危险；必须明确风险内容及可能触发事故的因素，综合考虑伤害的可能性并采取安全措施，完成控制管理。
4.D级：低风险/蓝色风险，评估属轻度危险和可容许的危险；需要跟踪监控，综合考虑伤害的可能性并采取安全措施，完成控制管理。
5.安全隐患分为二级，即：重大隐患和一般隐患，一般隐患根据隐患治理的分级，可分为单位部门治理级、区队（车间）治理级和班组（岗位）治理级。
（三）实行四级管控
1.一级：公司级，负责重大风险和重大隐患的管控。由公司主要负责人组织针对重大安全风险及管控措施制定实施方案，明确人员和资金保障。问题严重在整改期间有可能造成事故的，由战线（专业）分管负责人组织相关职能部室编制具体的重大安全风险管控方案。管控方案应当包括人员、技术、资金保障等内容，并在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限。分管安全副职负责跟踪监督。
2.二级：部门级，负责较大风险和一般隐患中战线（部门）治理级的管控。由战线或专业分管负责人组织相关职能部室、单位进行整改防控，对应职能部门负责跟踪监督。
3.三级：区队（车间）级，负责一般风险和一般隐患中分厂（车间）治理级的管控。由基层区队主要负责人组织班组、岗位进行整改防控。
4.四级：班组（岗位）级，负责低风险和一般隐患中班组（岗位）治理级的管控。其他可以立即管控整改的问题，由班组长组织进行整改。
（四）开展年度安全风险辨识评估 根据《河南省企业安全风险辨识管控与隐患排查治理风险辨识管控体系建设导则（试用）》指导意见，结合实际，公司主要负责人每
年底组织各战线（专业）分管负责人和相关职能部室、分厂（车间）、班组、岗位开展全面、系统的安全风险辨识评估。及时更新、补充完善安全风险数据库和隐患库，编制年度安全风险辨识评估报告，严格按照安全风险辨识评估标准明确风险等级并分级管控，将辨识评估结果中的重大安全风险应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度安全生产经营计划、隐患治理计划、应急救援预案等。
（五）综合安全管控 1.公司月度检查分析
公司每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，组织进行公司级的事故隐患排查治理。针对风险管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。
2.战线每旬检查分析
战线分管负责人每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，组织开展战线隐患排查治理。重点检查风险管控措施落实情况，改进完善管控措施。
3.分厂（车间）辨识管控
基层单位主要负责人牵头组织，每周开展一次全面安全检查，检查风险管控措施落实情况；对新增风险采取临时风险管控措施，并及时上报职能部室。
4.班组（岗位）辨识管控
班组长每班组织对作业环境和重点工序进行安全巡查排查，各岗位作业人员在作业过程中随时对岗位作业条件进行安全检查。检查风险管控措施落实情况。对新增风险采取临时风险管控措施，并及时上报分厂（车间）值班人员。
5.即时辨识评估管控 发生重大涉险事故、出现重大事故隐患或相关危险化学品从业单位发生重特大事故，生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化，“四新”推广应用前，组织开展专项安全风险辨识评估。全面查找双重预防体系存在的缺陷和不足，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，补充完善相关重大安全风险清单并制定相应的管控措施，辨识评估结果用于指导修订完善工艺技术方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件。
（六）警示告知
1.区域安全风险四色分布图
根据年度风险辨识评估和即时辨识评估出的安全风险，由双重预防体系建设管理领导小组负责，将作业场所、生产设施等区域存在的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示在平面布置图中进行公示，向岗位人员和外来人员公示安全风险分布情况及安全风险及管控措施、管控责任人等内容。
2.作业安全风险比较图 按照区域管控的原则，各风险点的责任单位，利用统计分析的方法，风险点使用柱状图、饼状图或曲线图等将难以在平面布置图、地理坐标图中标示风险等级的作业活动、生产工序、关键任务按照风险等级从高到低的顺序标示出来，如动火作业、设备安装与调试、危险化学品运输等。在相关风险点醒目位置将作业风险比较图对员工进行公告。
3.岗位安全风险明白卡 各风险点的责任单位，在有安全风险的工作岗位设置岗位安全风险明白卡，告知从业人员本岗位存在的主要危险有害因素、后果、风险管控措施、应急措施、应急电话等信息。
4.安全警示标识
各风险点的责任单位，按照有关规定和作业场所的安全风险特点，在有重大风险和较大安全风险的作业场所和有关设备、设施上设置明显的、符合相关规定要求的安全警示标识。
（七）信息上报
双重预防体系管理办公室负责，每月向集团安监局及上级相关部门报告重大风险。重大风险报告应当包括风险点的基本情况、风险类型、风险描述、风险管控措施、风险分级管控责任单位和责任人等内容。
（八）信息平台建设
推动建立双重预防体系信息系统，具备安全风险分级管控、隐患排查治理、统计分析及风险预警等功能，并与河南省智能化安全监管综合平台对接，实现安全风险的信息化管理，切实实现安全风险的实时管控，实现数据的统计分析和有效利用。
五、工作要求 （一）各单位要高度重视新形势下双重预防体系工作，将其作为加强安全生产的重要抓手、防范遏制事故的基础工作，抓严、抓细、
抓实。建立推进机制，定期研究风险辨识管控体系运行工作，抓好本制度各项任务的落实。
（二）认真贯彻落实上级有关文件会议精神，充分利用班前会、安全活动等时间培训学习双重预防体系相关知识，使岗位员工做到“五清楚”：清楚岗位安全职责、清楚本岗位的危险因素和风险、清楚本岗位的预防措施和管理措施，清楚本岗位的安全隐患，清楚本岗位的应急处置措施，为体系全面运行打好基础。
（三）各单位要建立本单位风险辨识管控体系运行管理制度，量化工作任务，明确工作措施，强化工作保障，确保按时限、高质量完成双重预防体系工作任务。
六、考核与处罚
（一）各专业、基层单位严格按照相关文件规定要求，切实发挥主体责任，做到责任分工明确、有制度、有落实；无制度的、分工不明确的，对单位罚款3000元，主要负责人罚款500元。
（二）各单位部门按照“谁组织、谁负责；谁签字、谁负责；谁检查、谁负责”的原则组织开展安全风险辨识评估工作。不认真组织安全风险辨识评估，造成辨识评估流于形式或提供虚假资料进行评估的，评估结果与现场实际不符，形成重大隐患的，对评估责任单位罚款2000元，评估负责人罚款500元。
（三）各专业安全风险评估小组明确具体责任人，负责本专业风险评估的汇总、上报工作，对责任人不明确，未按规定时间上报评估结果或上报虚假评估结果的，对责任单位主要负责人罚款500元，具体责任人罚款200元。
（四）基层单位在自查评估过程中，未按照规定开展评估的；未明确安全管理重点或公示的；未及时制定整改方案、编制针对性措施及完善技术管理的；对主要负责人罚款500元，对相关管理人员罚款200元。
（五）公司针对各专业双重预防体系工作进行考核，考核结果纳入责任部门和单位月度安全考核。评估报告中必须明确存在问题的整改方案、措施及整改责任人和整改时间，对措施制定无针对性、责任人不明确的，依据集团公司相关规定和公司相关制度规定严格进行责任追究。
（六）未按照规定定期开展检查评估或分析的，记录不齐全、报告不完善等情况的，对责任单位罚款2000元，对主要负责人罚款500
元，对具体责任人罚款200元。
七、本制度自印发之日起施行。
