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河南省建筑施工企业安全生产风险隐患双重预防体系建设评估表
单位： 联系人： 联系电话： 序评估项目 号 体系建设标准与要求 评估内容 1. 企业和受检项目未以正式文件（红头文件）建立企业或工程项目双重预防体系建设领导机构，扣2分。 2. 企业主要负责人和项目经理未分别担任企业或受检项目双重预防体系建设领导小组组长，扣2分。 3. 企业未成立专职工作团队（双重预防体系建设工作办公室），扣2分。 4. 企业未建立安全生产责任制度、风险分级管控制度、隐患排查治理制度、体系运行绩效考核制度或执行，扣2分。 5. 未分层次（企业、项目、班组）、分阶段对全员进行双重预防体系培训，扣2分。 评估方法 1. 查阅企业和受检项目有关文件、管理制度。 2. 查阅企业和受检项目有关培训教育记录与档案。 评估 记录 扣分 1. 建立双重预防体系建设领导机构。 工作保障 2. 制定符合双重预防体系建设标1 机制 准要求的体系文件。 （10分） 3. 分专业、分层次、分阶段对全员进行双重预防体系培训。 1. 未全员参与风险辨识，企业和受检项目各专业技术人员（技术、安全、施工）、主要岗位人员（项目班组和作业人员）每发现1人次未参与风险辨识的，扣1分，最多扣3分。 2. 风险辨识未做到全覆盖，发现受检项目未覆盖所有危大工程主要作业活动的，每一项扣1.5分，最多扣3分；发现有超规模1. 组织进行危险源辨识、分析，危大工程主要作业活动遗漏的，扣3分。 建立安全风险辨识清单。 3. 风险分级不准确，发现风险评价取值不合理（偏低）、评价级2. 开展风险评估，确定风险等级。 别不准确、未依照从严从高原则进行评价的，每一项扣1分，3. 根据风险分级管控原则，结合最多扣3分。 风险分级 机构设置情况，合理确定各等级风4. 重大风险有遗漏，扣3分。 2 管控机制 险管控层级。 5. 风险分级管控层级不合理或不明确，扣3分。 （30分） 4. 制定公布安全风险分级管控责6. 风险管控措施无针对性，发现控制措施与潜在的危险源及事任清单。 故后果无对应关系、无针对性或与实际不符、可操作性较差、5. 编制安全风险图、发放《岗位有遗漏的，每一项不符合扣0.5分，最多扣3分；发现受检项目风险管控应知应会卡》、《岗位事故现场重大风险或较大风险管控措施未得到有效执行的，扣3分。 应急处置卡》等。 7. 企业和受检项目未制定风险辨识清单和分级管控清单，扣3分。 8. 受检项目未编制风险四色图、岗位风险隐患紧急处置明白卡，扣3分。 9. 企业或受检项目岗位员工不掌握双重预防体系培训内容或未掌握岗位相应管控风险的，每人次扣2分，最多扣6分。 1. 抽取受检项目危险源辨识、分析 有关记录表，核查有关人员是否参与风险辨识。 2. 查阅受检项目风险点清单，核查风险辨识是否全覆盖。 3. 从受检项目作业活动和设备设施分析评价记录中抽查20个危险源（危险有害因素），核查风险评价分级是否准确，是否有重大风险遗漏。 4. 查阅企业及受检项目风险分级管控清单，核查风险分级管控层级是否合理或明确，风险管控措施是否有针对性。 5. 抽查受检项目现场重大风险或较大风险风险管控措施落实情况。 6. 核查受检项目风险四色分布图、岗位安全风险告知卡（岗位事故应急处置卡）。 7. 现场抽查询问相关岗位人员是否掌握双重预防体系培训内容，是否清楚应管控的风险及相关控制措施。 序评估项目 号 体系建设标准与要求 1. 依据风险管控措施清单和法律法规、标准规范、操作规程，编制符合企业实际的隐患排查清单。 2. 制定全年隐患排查计划。 3. 按照排查计划，分级组织隐患排查，及时、准确填写排查记录。 4. 一般隐患立即整改。对于不能立即整改的，由隐患排查部门下达隐患整改通知，隐患单位按规定时限落实整改，将整改情况及时反馈至隐患排查部门，隐患排查部门对隐患整改情况进行验收并出具验收意见。 5. 重大事故隐患的，及时组织评估，编制事故隐患评估报告书、制定隐患治理方案；隐患治理结束后，组织对治理情况进行验收。 6. 建立动态的隐患排查、治理、验收、销号台账，全面记录隐患排查治理信息，实现闭合管理。 1. 双重预防体系实现信息化管理。企业基本信息、双重预防体系组织机构、管理制度、风险数据库、分析评价记录、隐患排查治理记录、风险分级管控清单和隐患排查治理台账等信息完整、准确。 2. 企业信息化管理系统应具有PC端和手机APP信息交互方式，实现全天候动态和全员参与隐患上报功能。 3. 信息化管理系统应实现对重大风险隐患的动态管理和对各级责任人和管理人员的即时预警。4. 企业双重预防体系信息化平台应与相关监管部门信息平台对接，每月度向负有安全生产监督管理职责的部门报告 评估内容 评估方法 评估 记录 扣分 隐患排查 3 治理机制 （30分） 1. 企业和受检项目未制定隐患排查标准清单，扣3分。 2. 受检项目未单独编制项目和班组级隐患排查标准清单的，每缺一个层级扣1.5分，最多扣3分。 3. 企业和受检项目未制定年度、季度和月度隐患排查计划，每缺一项扣1分，最多扣3分。 4. 企业和受检项目未按计划进行隐患排查，扣3分。 5. 受检项目隐患排查覆盖率未达到100%，未覆盖隐患排查标准清单中所有项目的，每发现一项扣1分，最多扣3分。 6. 企业和受检项目一般隐患整改率未达到100%，发现未按期完成整改的，每一项扣1分，最多扣3分。 7. 企业或受检项目存在重大隐患未制定整改方案，扣3分。 8. 重大隐患整改率未达到95%以上，扣3分。 9. 企业和受检项目隐患排查治理验收销号全过程未闭环管理，发现隐患排查记录表、整改通知书、隐患整改反馈单等隐患治理台账信息不对应的，每一项扣1分，最多扣3分。 10. 企业未按规定向监管部门报送隐患信息，扣3分。 1. 查阅企业和受检项目隐患排查标准清单及年度、季度和月度隐患排查计划。 2. 查阅企业和受检项目2019年下半年以来组织开展隐患排查资料，核查是否按计划进行隐患排查。 3. 抽查企业和受检项目隐患治理台账，核查隐患整改情况及全过程闭环管理情况。 4. 核查企业向监管部门报送隐患信息有关记录。 1. 企业未在省应急厅或主管部门信息管理平台进行注册登记并录入系统，扣5分。 2. 企业未向省应急厅或主管部门信息管理平台报送风险自辨自控和隐患自查自报自改信息，扣5分。 3. 企业内部无信息化管理平台，扣2分。 4. 企业内部信息平台不能正常运行，扣2分。 5. 该平台不能实现全员参与隐患上报，扣2分。 6. 企业内部的信息化平台只具备对部分重大风险隐患实施全天候动态监控和系统即时报警功能，扣1分；不具备对重大风险隐患实施全天候动态监控和系统即时报警功能，扣2分。 7. 企业的信息平台与主管部门的信息平台不能实现数据交换和互联互通，扣2分。 信息化 4 平台建设 （20分） 1. 查阅企业在省应急厅或主管部门信息管理平台注册登记情况以及报送重大风险和重大隐患信息情况。 2. 查阅企业和受检项目信息化管理平台建立及使用情况。 序评估项目 号 体系建设标准与要求 评估内容 评估方法 评估 记录 扣分 1. 建立双重预防体系运行激励约束制度。将岗位双重预防绩效与员激励约束 工工资薪酬（奖金）挂钩，明确考5 机制 核标准、频次、方式方法等。 （10分） 2. 落实激励约束制度，定期兑现，真奖真罚、真建真用、常态长效。 合计得分 1. 企业未建立双重预防体系运行绩效考核制度，扣2分。 2. 安全绩效考核未与员工工资、奖金挂钩，扣3分。 3. 奖惩制度未真正兑现，未提供企业对项目、项目对班组或人员相关奖惩记录的，每缺一项扣2分，最多扣5分。 1. 查阅企业双重预防体系运行绩效考核制度。 2. 查阅双重预防体系考核奖惩记录，相关财务、工资（或奖金）发放记录。 1.该评估标准总分为100分，70分以上达标。 1. 202021年以来发生1人以上死亡或3人以上重伤或直接经济损失100万元以上事故的不予通过。 2. 重大事故隐患存在2个月以上没有整改的不予通过。 3. 已列入安全诚信黑名单的不予通过。 （评估结论：建议通过或不通过评估。） 否决项 评估结论 评估组全体 成员签字 评估组员： 评估组长：
