201 1年第l 5期 s i 。 d Te 。m。 £R 。 } doi:10.3969/j.issn.1000—7695.201 1.15.003 社会网络嵌入性视角的创新网络治理机制研究 周 辉,万颖华 (江苏大学工商管理学院,江苏镇江212013) 摘要:创新网络是对创新复杂性的系统应对,能否有效治理创新网络决定了网络成员能否获取网络的协同效应。 认为经济活动的社会性因素也可以成为一种正式的治理机制在创新网络治理过程中发挥作用,并从结构嵌入与 关系嵌入这个经典分析框架论述了社会性因素对创新网络治理的影响。 关键词:创新网络;治理机制;社会网络;嵌入性 中图分类号:F273.1 文献标识码:A 文章编号:1000—7695(2011)15—0008—04 Research on Governance Mechanism of Innovation Networks Based on the Perspective of Social Network Embeddedness ZHOU Hui,WAN Yinghua (School of Business Administration,Jiangsu University,Zhenjiang 212013,China) Abstract:Innovation network is a solution of innovation complexity,and whether the network members can acquire the synergy effects that the innovation network can bring depends on its effective governance.The social ̄ctors of economic ac— tivities play an active role in the governance of innovation network as it can become a kind of formal governance mechanism. Moreover,on the basis of this classical analysis framework:structural embeddedness and relationships embeddedness,this paper discusses the influence of social factors on the governance of innovation network. Key words:innovation network;governance mechanism;social networks;embeddedness 现代企业创新行为是一个相互作用的复杂过程, 单个企业不可能在其内部获得创新所需的全部知识 及所有资源,特定信息、知识、资源需要逐步共享, 且随着市场竞争加剧,专业分工向纵深发展,技术 研发国际化趋势日益明显,创新周期缩短,创新成 本和技术复杂性增加,企业主体间联系和依赖加强, 企业必须从封闭式创新走向开放式协同创新, 创新模式也要求从简单的线性模式向交互作用模式 或网络模式演化,创新网络应运而生,并被认为是 企业适应市场竞争变化,获取竞争优势的一种必然 选择。 1 传统治理机制在网络治理中的局限性 企业创新网络是由多个企业及其相关组织(大 学、科研院所、地方、中介机构、金融机构等) 在交互式作用中建立起来的,以知识交流、共享为 基础,以激发或促进创新为目标,松散耦合的动态 开放新型技术创新合作组织¨j。王大洲(2001)认 为,企业创新网络的运行需要解决三个困境:其一, 如何激励网络成员分享知识,并防止知识外溢给网 络外部竞争对手?其二,如何防止搭便车行为?其 三,如何降低发现、评估和转移各种知识尤其是难 收稿日期:2011—0l—l2,修回日期:2011—03—16 言知识的成本 7这实际上就是如何对创新网络进 行治理的问题。 在传统的治理机制中,市场与科层是两种最具 代表性的治理机制。市场治理的机制是“价格机 制”,层级治理的机制是“命令机制”,网络治理机 制的本质是成员间的互动、协调及资源的整合。网 络是介于科层与市场之间的一种组织形式,但由于 网络内的组织都是的法律实体,因此传统的科 层治理的命令机制受到;网络内的组织又在为 获取协同效应相互联系,因此市场治理的价格机制 很难奏效。威廉姆森富有远见的提出,治理机制包 括层级机制、市场机制和介于两者之间的“}昆合机 制”,当交易双方没有资产依赖性时,以价格竞争为 基础的市场机制是最有效的治理机制,随着资产依 赖性的逐渐增加,治理机制依次从混合制转向科层 制 J。遗憾的是威廉姆森没有对“混合制”作出深 入的解释,但“}昆合制”的存在明显标志着科层与 市场两种治理机制的不足。本文认为这种不足体现 在对实践中创新组织形态的动态演化和学理上社会 网络嵌入性的忽略。创新组织形态从单个企业发展 到跨越组织边界甚至国界,网络化的组织形态对治 理模式提出了新的挑战;社会网络嵌入性要求重视 周辉等:社会网络嵌入性视角的创新网络治理机制研究 9 经济活动的社会本质, 必须将信任、声誉等纳入到 可行治理机制中去。 在交易费用经济学的视野里,网络被看作一种 治理方式,人们致力于解释各种替代的治理形式如 层级、网络、市场等的相对效率及其经济合理性。 但这种方法假定机会主义是一种标准的行为方式, 并隐含地将每次交易看作孤立发生的事件,没有认 识到任何交易都嵌入在此前关系的历史和更广泛的 关系网络之中 J。古典经济学和新古典经济学都假 网络的治理,两者互为补充,相得益彰。 3 基于社会网络嵌入性的创新网络治理机制 3.1社会网络嵌入性 “嵌人性”概念最早由经济史学家波拉尼提出。 他认为人类经济活动嵌入并缠结于经济与非经济的 制度之中。1985年,格拉诺维特在《美国社会学杂 志》上发表“经济行动和社会结构:嵌入性问题”。 从此以后,“嵌人性”视角得到广泛重视,并成为 设人的行为是理性而自利的,很少受到社会关系的 影响,新制度经济学也主张不论在早期社会或现代 社会,镶嵌在社会关系中的行为与制度,可以从理 性与个人的自利动机中获得更深刻的理解。但 完全竞争市场和完全对称信息只是一个假设;商业 关系与社会关系互相浸润,尤其是商场精英间的纽 带无处不在,在中国尤甚。 2创新网络治理机制的制度释义 治理的本质含义是对社会、经济系统内各种关 系的协调,具体可分为结构观、过程观和制度观等 三种视角,治理“结构观”侧重于系统内主体的权 力结构安排,“过程观”依赖于情境的系统协调过 程,“制度观”指系统主体间协调所遵循的各种规 则,即治理机制 J。威廉姆森将治理机制定义为一 种制度安排,在这种制度安排下,一次交易或一组 相关交易得以完成。青木昌彦的制度观认为制度是 博弈参与人在博弈规则下的策略均衡,制度既可以 是内生的也可以是外生的 j,所以制度不一定都是 外在“设计”的。当网络治理中特有的关系影响到 经济主体决策行为时,他就是某种制度的体现 。 一个好的制度设计以使机会主义行为付出高昂的代 价,从而达到约束的目的。但契约具有不完备性, 而且在网络组织中,对于被治理的对象而言,并非 多数情况下都涉及权力的控制问题,而是成员之间 通过合作性的协作方式,实现组织目标的过程 。 信任、互惠、声誉、文化等能够使公司在治理网络 关系时减少对契约与股权治理结构的依赖。格兰诺 维特指出,制度设计并不产生信任,而是取代信任, 唯一能产生信任的是经济活动中的社会关系。有学 者对社会网络嵌入视角下的信任机制、声誉机制与 互惠机制等有不同的归类方法,如非正式制度安排、 关系契约、非正式规则等。笔者认为信任可以作为 一种“内生制度”在创新网络治理机制中担当角 色,内生动力是组织效率提升的自适应过程。尽管 威廉姆森的交易成本思想是被格兰诺维特作为“低 度社会化”批判的对象,但在博弈均衡制度观下似 乎是可以调和的,正如青木昌彦所言“对制度的定 义无所谓正确与否,只是体现了理论家的偏好”。这 种内生性的制度和外在设计的制度共同作用于创新 目前美国新经济社会学的一个基础性概念。格拉诺 维特认为,经济行为嵌入于社会结构,而社会结构 的核心就是人们生活中的社会网络 j。社会网络分 析强调按照行为的结构性来解释行为,而不是 行动者的内在驱力。 格拉诺维特提出了嵌人性理论的经典分析框架: 结构嵌入性和关系嵌入性框架。结构嵌入性从网络 成员间相互联系的总体性结构出发,强调网络的整 体功能和结构以及网络节点在社会网络中的结构位 置。在结构嵌人性研究中,博特提出的“结构洞” 观点认为,企业在网络中拥有的结构洞的数量越多, 企业在整个信息传递网络中占据的位置越有利 J。 关系嵌入性的研究视角集中于基于互惠预期而发生 的双向关系。它是以双边交易的质量为基础,表现 为交易双方重视彼此间的需要与目标的程度,以及 在信用、信任和信息共享上所展示的行为¨。。。行为 主体间的紧密程度、信任、合作规范、对未来价值 的预期以及通过资源交换、组合参与知识创造的动 机对企业当前的经济绩效和未来合作都有直接 影响 “]。 3.2结构嵌入与创新网络治理 结构嵌入是网络整体结构和布局,以及这些结 构怎样影响行为结果。作为一种更为有效的网络成 员间的信息传播方式,结构嵌入可以看作成员间双 边共同合约相互连接的扩展,这意味着网络内除了 双边关系,还与第三方有同样的关系。这使得网络 内通过第三方进行间接的连接,并形成以系统性的 关联结构。因此,成员行为会受声誉机制的控制, 成员间不愿意相互欺骗,因为这个成员与共同的第 三方成员相联系,这些共同的联系会影响到他们的 行动。通过第三者间接联系可以发挥信息通道的作 用,成为一种阻止机会主义行为的机制。当共同的 第三者与其他两个合作者建立了可信任的关系,通 过这些社会关系可以传递可信的信息,并通过这些 社会联系流动,通过共同的第三者提供的经验信息, 合作双方可以对彼此有更好的了解和评估。一个企 业如果存在欺骗行为,将很快会通过网络传播开来, 其它网络成员会重新评估这个合作者,并在未来不 会信任这个合作者,潜在的制裁包括失去交易的机 会和良好的声誉。失去信任带来的损失阻止了成员 10 周 辉等:社会网络嵌入性视角的创新网络治理机制研究 的机会主义行为,通过持续的互动关系,企业不仅 仅能够彼此了解对方,而且能发展出共同的行动标 准以及基于知识的信任。 琼斯认为,结构嵌入包含着四个主要因素:宏 观文化、性进入、声誉与集体许可。结构嵌入 的四个因素对网络治理机制具有综合的作用。宏观 文化是指一个在思想、价值、产业特色、职业知识 上广泛共享,并能在相互依赖的基础上指导网络成 员的行动与创造特征性的行为,此外,宏观文化还 粹的“买卖关系”,也不同于企业的内部“层级关 系”,而是一种建立在信任基础上之上,长期合作、 相互沟通、彼此信任、共担风险、合理划分收益的 介于纯组织和纯市场之间的交易方式即网络化 交易 。 在强关系中存在着关系成员企业间的高度相互 信任和互惠程度,构建起高度的情感契约水平,可 以抑制机会主义行为的产生,从而在特定关系中产 生由于交易成本降低而带来的经济性,即产生科尔 是成员间交流的特色语言与原则的隐喻理解的桥梁, 是意识形态、价值领域上整合的前提,文化因素上 的默认越多,则互动的频率就越高;性进入可 减少协调成本,合作伙伴的选择性吸纳保证了网络 内部的高融合度和协调性,这将增大行动者之间协 调的动机与能力;这里的声誉指一个人的特征、技 能信任度及其它重要属性,它通过提供关于个人意 愿度与信任度的信息来减少行为的不确定性,以增 强集体或个体间合作的有效性;集体许可通过展示 违背集团的价值、准则与目标的结果来定义和强化 可接受行为的参数,以保护成员间的互动环境,同 时,集体通过惩罚低效的组织成员以促进合作效 率 。j。所以,结构嵌入对网络治理中交易的协调与 维护具有关键作用。 3.3 关系嵌入与创新网络治理 关系嵌入性的研究视角集中于基于互惠预期而 发生的双向关系,以双边交易质量为基础。作为社 会网络研究中一个核心变量,关系强度反映了特定 关系的双方通过该关系进行传递的信息量 J,以关 系强度为标准,关系可以被区分为强关系与弱关系。 在弱关系构成的开放性社会网络中,由于存在着结 构洞效应,企业可在相应结构洞中建立起其经纪人 地位,通过广泛的信息桥接与获取来取得伯特租 金 ¨ 。创新网络的本质是知识创造,组织通过知识 扩散和共享实现创新。知识共享应包含两个方面: 隐性知识的社会化和显性知识的内在化¨ 。知 识的流动是网络成员间共享经验与观点的过程,需 要成员间通过感性经验交流,而不是靠书面交流获 取难以用文字表达的知识。关于知识流动的“溢出 与集体学习” (Spillovers and Collective Learning, SCL)视角认为,知识扩散由于地理临近性、信任 关系与地方社会文化背景的同一性而变得容易。以 格兰诺维特为代表的学者,强调弱关系在知识转移 中的作用。兰卡斯特认为弱联结可以传递新鲜或异 质性信息和知识 。社会网络中的弱联结使得网络 成员具有广泛的多样性,从而不被固定的角色, 更易进行探索式学习¨ 。正如Bidault和Fisher所指 出的,技术的特殊属性决定需要设计一种特殊的形 式来实现其交易,这种组织形式要求建立一种特殊 的企业间“关系”,这种关系不同于市场机制中纯 曼租金¨ 。由于信息不对称引起的逆向选择成本及 道德风险,网络成员必须采取有效的激励与约束机 制。双方的合作经验决定了成员间的交易是一次性 交易还是重复交易,对于建立起信任关系的企业而 言,在未来的合作中,企业可以降低信息搜寻成本, 无需再花大量的时间、金钱和精力去获取对方的信 息;其次,在合作过程中,信任可以使成员间降低 监督费用,从而释放更多的资源去从事创新活动; 此外,信任能增加合作关系的灵活性,环境变化时, 合作各方对环境变化后果的判断不一致及相互猜疑 将延误决策调整的最佳时机,使合作利益受损,而 较高程度的信任有利于推动决策的迅速达成。 4结论 网络的知识溢出效应和集体学习机制奠定了创 新网络在应对现代创新复杂化中的优势地位,但创 新网络的优势能否真正发挥取决于对网络的治理。 在治理研究中,囿于威廉姆森对治理机制的经典分 析,经济活动的社会本质仅仅作为一种“非正式制 度”、“非正式规则”等一直被淡化或边缘化,本文 通过博弈均衡制度观,将经济活动的社会性作为一 种内生的制度与那些外在设计的制度共同视为一种 正式的“制度安排”。“同”(如同事、同学、同乡) 与“缘”(如血缘、姻缘、地缘)的情意成分无需 忽略,信任、声誉、文化等都可成为一种重要的治 理机制。借助新经济社会学大家~一一格兰诺维特 的经典分析框架,从结构嵌入性与关系嵌入性两个 方面论述了社会网络嵌入与创新网络治理机制的关 系,在以后的研究中将通过实证研究来尝试进行 验证。 参考文献: [1]刘兰剑,司春林.创新网络17年研究文献述评[J].研究与发 展管理,2009,21(4):68—77 [2]王大洲.企业创新网络的进化与治理:一个文献综述[J].科 研管理,2001,22(5):96—103 [3]WILLIAMSON O E The economics of governance[J].American E— eonomic Review,2005,95(2):1一l8 [4]RING P S,VANDEVEN A H.Structuring co—operative relationships between organizations[J].Strategic Management Journal,1992, 13:483—498 [5]周泯非,魏江.产业集群治理模式及其演化过程研究[J].科 周 辉等:社会网络嵌入性视角的创新网络治理机制研究 学学研究,2010,28(1):95—103 11 [1 3]KOGUT B.The network a8 knowledge:Geneartive rules and the e— mergence of structure[J].Strategic Management Journal,2000,21 (3):405—425 [6]青木昌彦.比较制度分析[M].周黎安,王姗姗,译.上海: 远东出版社,2000 [7]李维安,周建.网络治理内涵、结构、机制与价值创造[J]. 天津社会科学,2005(5):59—63 [8 J GRANOVETFER M.Economic action and social structure:The porb— lem of embeddedness[J].American Journal of Sociology,1985,91 (11):481—510 [14]NONAKAI,TAKEUCHIH.The knowHdge creating company:How Japanese companies create the dynamics fo innovation[M].New York:Oxford University Press,1995 [15]UZZI B,LANCASTER R.Relational embeddedness and learning: he CgSq ̄ofT bankloanmanagers andtheir chents[J].Management Science,2003,49(4):383—399 [9]BURT R S.Structural Holes:The Socil Staructure of Competition [M].Cambridge,MA:Harvard University Press,1992 [10]NOHRIA N,ECCLES R G.Networks and organizations:Structure, [16]RHEE M.Network updating and exploratory learning environment [J].Journal of Management Studies,2004(41):933—949 form,and ac ̄on[M].Boston:Harvard Business ̄hool Press,1992 [17]郭晓Jl1.企业网络合作化技术创新及其模式比较[J].科学管 理研究,1998(5):l3一l7 [11]兰建平,苗文斌.嵌人性理论研究综述[川.技术经济, 2009,28(1):104—108 [12]JONES C,HESTERLY W S,BORGATrl S P.A general theory of network governance:exchange conditions and socil mechaanisms 作者简介:周辉(1967一),男,江苏如皋人,博士,副教授,研究 方向为战略管理与创新管理;万颖华(1984一),男,安徽池州人, 硕士研究生,研究方向为创新管理。 [J].Academy ofManagement Review,1997,22(4):911—945 (上接第3页) 目前我国正处于扩大内需、加快基础设施建设和产 业转型升级的关键时期,对先进装备有着巨大的市 场需求。而此次金融危机则加快了世界产业格局的 调整,发展中国家和新兴国家对我国装备产品的市 场需求保持增长势头,给我国装备制造业提供了参 与产业再分工的机遇,抓住机遇,加强技术创新, 加快结构调整,推进产业升级,促进我国装备制造 业持续稳定增长。 参考文献: [1]李冰.黑龙江省装备制造业技术创新能力的影响动因分析[J] 现代管理科学,2009(11):86—88 [2]柳喜花.中国装备制造业技术创新能力研究[J].沿海企业与 科技,2006(11):154—156 [3]陈柳钦.我国装备制造业自主创新之路[J].上海企业,2009 (4):17一l9 [4]刘晓林.湖北装备制造业技术创新能力研究[D】.武汉理工大 学,2008 作者简介:景刚(197l一),男,黑龙江伊春人.经济管理学院讲 师,主要从事技术创新、企业战略成长研究;耿慧敏(1973一), 女,黑龙江佳木斯人,博士,副教授,硕士生导师,主要从事公司 内部控制、内部审计研究。