2014年度证券公司经营业绩排名情况.pdf

指标名称 总资产 净资产 营业收入 营业收入增长率 净利润 净利润增长率 净资产收益率 成本管理能力 单位人均创利 公益性支出 净资本 净资本收益率 风险覆盖率 财务杠杆率 客户资金余额 托管证券市值 代理买卖证券业务净收入（含席位租赁） 代理买卖证券业务净收入 交易单元席位租赁收入 营业部部均代理买卖证券业务净收入 代理销售金融产品净收入 代理销售产品规模 客户资产管理受托资金 1

口径 单家公司 单家公司 单家公司 单家公司 单家公司 单家公司 单家公司 合并口径 单家公司 单家公司 单家公司 合并口径 单家公司 单家公司 合并口径 合并口径 合并口径 合并口径 合并口径 合并口径 合并口径 合并口径 合并口径 页码 2 5 8 11 14 17 19 22 25 28 28 31 34 37 40 42 45 47 50 52 55 57 59 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 主动型资产管理受托资金 受托客户资产管理业务净收入 投资银行业务净收入 承销与保荐业务净收入 股票主承销家数 股票主承销金额 股票承销净收入 债券主承销家数 债券主承销金额 债券承销净收入 财务顾问业务净收入 并购重组财务顾问业务净收入 投资咨询业务净收入 融资类业务净收入 融资融券业务利息收入 融出资金余额 约定购回利息收入 约定购回融出资金 股票质押利息收入 股票质押回购融出资金 证券投资收入 股权投资收入 合并口径 合并口径 合并口径 合并口径 合并口径 合并口径 合并口径 合并口径 合并口径 合并口径 合并口径 合并口径 合并口径 合并口径 合并口径 合并口径 合并口径 合并口径 合并口径 合并口径 合并口径 合并口径 62 67 69 71 73 75 77 79 82 84 86 88 90 93 95 97 99 101 103 105 108 1、2014年度证券公司总资产排名 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15

公司名称 中信证券 海通证券 国泰君安 广发证券 华泰证券 招商证券 银河证券 国信证券 申万宏源 中信建投 光大证券 东方证券 安信证券 齐鲁证券 方正证券 2

单位：万元 总资产 34,843,144 26,341,251 24,474,082 22,139,549 20,044,260 17,724,004 16,517,745 14,7,465 11,980,406 11,459,6 10,261,905 9,805,278 7,970,372 7,739,011 7,620,017 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58

兴业证券 长江证券 中投证券 平安证券 西南证券 东吴证券 国元证券 中信证券（浙江） 财通证券 中银国际 东兴证券 东北证券 华西证券 中金公司 长城证券 浙商证券 西部证券 信达证券 民族证券 中原证券 湘财证券 广州证券 华融证券 上海证券 国海证券 国金证券 东莞证券 渤海证券 财达证券 山西证券 南京证券 东海证券 国开证券 华安证券 恒泰证券 第一创业 中信证券（山东） 国都证券 华福证券 国联证券 财富证券 新时代证券 首创证券 3

6,518,757 6,363,826 6,178,187 6,044,700 5,5,653 5,062,153 4,466,811 3,2,366 3,439,577 3,428,163 3,365,332 3,339,871 3,336,108 3,114,1 3,025,078 2,0,317 2,806,252 2,701,360 2,662,020 2,621,169 2,578,060 2,531,228 2,420,970 2,407,850 2,383,620 2,315,178 2,301,873 2,299,241 2,296,960 2,274,004 2,170,712 2,151,116 2,046,543 2,018,761 2,011,778 1,852,407 1,849,587 1,805,403 1,756,759 1,685,144 1,630,392 1,538,197 1,522,212 59 60 61 62 63 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101

天风证券 华龙证券 民生证券 太平洋证券 江海证券 金元证券 万联证券 宏信证券 中航证券 红塔证券 联讯证券 中山证券 英大证券 华鑫证券 华创证券 大通证券 国盛证券 德邦证券 华林证券 中天证券 华泰联合证券 银泰证券 同信 世纪证券 五矿证券 华宝证券 大同证券 北京高华 长城国瑞 爱建证券 开源证券 高盛高华 日信证券 中邮证券 瑞银证券 华金证券 川财证券 上海国泰君安证券资产 上海海通证券资产 万和证券 华信证券 九州证券 众成证券 4

1,456,772 1,443,126 1,431,650 1,331,425 1,300,961 1,288,481 1,274,091 1,103,735 1,088,301 1,084,888 1,068,550 1,044,365 955,900 952,297 948,218 948,176 936,596 840,051 759,431 721,372 606,276 560,026 557,795 539,085 513,611 493,810 463,216 441,001 391,723 383,267 382,569 315,691 314,019 311,520 275,937 227,657 206,477 192,950 177,909 176,040 167,018 161,467 135,481 102 103 104 105 106 107 108 109 110 111 112 113 114 115 116 117 118 119 诚浩证券 摩根士丹利华鑫证券 中德证券 华英证券 瑞信方正 第一创业摩根大通证券 东方花旗证券 上海光大证券资产 浙江浙商证券资产 广发证券资管(广东) 兴证证券资管 银河金汇证券资管 上海东方证券资产 海际证券 恒泰长财 长江保荐 齐鲁证券资管(上海) 金通证券 105,122 100,208 99,620 92,402 ,570 86,669 83,241 80,483 79,745 77,955 73,496 54,939 52,8 39,297 32,169 24,756 14,067 9,940 2、2014年度证券公司净资产排名 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19

公司名称 中信证券 海通证券 招商证券 广发证券 华泰证券 国泰君安 国信证券 方正证券 银河证券 光大证券 申万宏源 东方证券 国元证券 中信建投 西南证券 兴业证券 东吴证券 长江证券 齐鲁证券 5

单位：万元 净资产 7,868,438 6,502,246 4,055,832 3,766,839 3,708,578 3,698,768 3,168,735 2,997,733 2,879,4 2,494,224 2,072,985 1,802,740 1,715,272 1,635,044 1,628,454 1,397,496 1,380,782 1,377,129 1,376,736 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62

安信证券 中投证券 国金证券 平安证券 国开证券 财通证券 东北证券 华西证券 中银国际 民族证券 山西证券 长城证券 财达证券 东兴证券 华融证券 国都证券 信达证券 国海证券 太平洋证券 渤海证券 红塔证券 东海证券 浙商证券 中原证券 中金公司 广州证券 西部证券 恒泰证券 华泰联合证券 第一创业 上海证券 华安证券 南京证券 金元证券 湘财证券 国联证券 中信证券（浙江） 新时代证券 民生证券 中信证券（山东） 华龙证券 大通证券 东莞证券 6

1,148,2 1,002,716 982,193 972,248 924,472 1,553 845,996 828,074 7,133 753,683 734,294 718,346 709,883 691,727 683,296 671,128 667,510 656,846 639,243 628,910 611,051 608,608 5,828 582,355 580,597 579,633 536,847 524,584 517,052 511,915 498,341 490,017 458,405 433,677 429,865 407,349 388,834 385,492 365,520 354,291 345,173 344,951 317,267 63 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105

财富证券 德邦证券 万联证券 天风证券 国盛证券 华鑫证券 中航证券 英大证券 中山证券 江海证券 华福证券 首创证券 华创证券 中邮证券 北京高华 银泰证券 中天证券 长城国瑞 华宝证券 宏信证券 联讯证券 华林证券 开源证券 瑞银证券 上海海通证券资产 上海国泰君安证券资产 爱建证券 高盛高华 华金证券 川财证券 同信 日信证券 中德证券 世纪证券 五矿证券 大同证券 瑞信方正 第一创业摩根大通证券 华英证券 万和证券 摩根士丹利华鑫证券 东方花旗证券 广发证券资管(广东) 7

315,930 309,910 305,476 300,091 299,3 282,498 278,826 276,634 273,316 271,500 257,779 256,662 254,846 217,757 196,692 190,417 1,194 187,845 179,163 173,211 170,819 167,775 1,875 160,958 159,242 146,230 128,775 128,114 124,905 121,542 115,976 112,586 97,495 95,524 ,191 87,587 84,360 80,624 80,110 78,418 75,711 72,104 69,703 106 107 108 109 110 111 112 113 114 115 116 117 118 119 浙江浙商证券资产 兴证证券资管 上海光大证券资产 银河金汇证券资管 华信证券 上海东方证券资产 海际证券 诚浩证券 恒泰长财 九州证券 众成证券 长江保荐 齐鲁证券资管(上海) 金通证券 ,991 63,900 56,001 50,913 48,763 38,286 37,039 33,727 31,557 28,238 25,048 10,308 10,040 9,908 3、2014年度证券公司营业收入排名 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23

公司名称 国泰君安 中信证券 海通证券 广发证券 国信证券 银河证券 招商证券 华泰证券 中信建投 申万宏源 光大证券 齐鲁证券 安信证券 兴业证券 东方证券 方正证券 长江证券 中投证券 西南证券 中金公司 国元证券 平安证券 华西证券 8

单位：万元 营业收入 1,346,415 1,304,932 1,219,211 1,116,993 1,091,519 1,057,232 1,012,638 967,465 813,133 755,399 522,002 513,376 482,882 436,287 427,092 404,568 404,027 365,362 353,613 345,136 314,403 301,774 292,8 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 65 66

信达证券 东吴证券 东北证券 东海证券 国金证券 中信证券（浙江） 中银国际 东兴证券 长城证券 国海证券 华融证券 财通证券 湘财证券 财达证券 民族证券 西部证券 浙商证券 渤海证券 东莞证券 中原证券 恒泰证券 民生证券 上海证券 第一创业 华安证券 新时代证券 华福证券 广州证券 华泰联合证券 山西证券 国联证券 国开证券 南京证券 太平洋证券 中信证券（山东） 华龙证券 国都证券 财富证券 江海证券 红塔证券 金元证券 德邦证券 华创证券 9

275,922 274,625 273,266 256,673 255,786 248,574 246,517 236,705 227,449 216,465 201,495 201,205 199,9 195,114 193,468 188,003 186,699 185,772 176,048 171,988 167,398 151,386 150,887 150,456 148,962 144,604 143,704 142,418 139,145 138,048 136,102 134,352 133,443 129,717 128,132 122,884 113,411 109,322 108,713 107,612 104,036 101,402 97,538 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105 106 107 108 109

中山证券 上海国泰君安证券资产 万联证券 中航证券 瑞银证券 天风证券 宏信证券 国盛证券 北京高华 同信 首创证券 大通证券 华林证券 华鑫证券 高盛高华 英大证券 联讯证券 上海海通证券资产 日信证券 大同证券 上海光大证券资产 世纪证券 东方花旗证券 银泰证券 中天证券 摩根士丹利华鑫证券 开源证券 广发证券资管(广东) 川财证券 华宝证券 爱建证券 中德证券 五矿证券 上海东方证券资产 浙江浙商证券资产 第一创业摩根大通证券 中邮证券 长城国瑞 华英证券 长江保荐 兴证证券资管 瑞信方正 九州证券 10

97,181 96,717 93,785 93,126 92,248 85,855 84,386 84,006 78,378 77,409 75,5 71,930 70,395 66,685 ,608 56,505 55,922 50,222 48,100 45,114 43,860 42,258 40,774 40,763 39,928 39,903 37,231 36,328 32,599 31,9 31,388 31,319 31,185 30,480 30,032 26,051 23,499 21,683 21,570 19,495 16,814 16,544 13,720 110 111 112 113 114 115 116 117 118 119 银河金汇证券资管 诚浩证券 万和证券 海际证券 众成证券 华金证券 华信证券 恒泰长财 齐鲁证券资管(上海) 金通证券 12,422 11,990 11,624 11,099 10,026 9,835 8,600 7,293 3,929 187 4、2014年度证券公司营业收入增长率排名 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28

公司名称 海际证券 上海海通证券资产 浙江浙商证券资产 华金证券 长江保荐 日信证券 太平洋证券 开源证券 湘财证券 同信 东海证券 德邦证券 中山证券 五矿证券 东方花旗证券 上海光大证券资产 西南证券 中银国际 新时代证券 财富证券 第一创业 宏信证券 东吴证券 江海证券 万联证券 川财证券 招商证券 信达证券 11

营业收入增长率 502.5% 319.9% 237.2% 235.0% 180.3% 177.2% 172.3% 170.0% 140.7% 133.4% 124.8% 119.6% 113.0% 112.4% 112.0% 105.7% 105.7% 104.6% 101.1% 100.7% 99.0% 92.0% 91.2% .5% .4% 88.8% 88.8% 88.1% 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 65 66 67 68 69 70 71

民族证券 国泰君安 中航证券 财达证券 国元证券 华融证券 中天证券 兴业证券 国信证券 东北证券 中邮证券 首创证券 光大证券 银泰证券 国金证券 广州证券 红塔证券 东莞证券 西部证券 联讯证券 爱建证券 金元证券 华英证券 华龙证券 华泰联合证券 天风证券 安信证券 华西证券 华安证券 长城证券 华泰证券 诚浩证券 渤海证券 国盛证券 东方证券 中信证券 上海东方证券资产 财通证券 国联证券 中原证券 海通证券 国海证券 广发证券 12

86.1% 85.7% 84.9% 84.4% 84.2% 83.3% 82.7% 81.8% 80.9% 80.2% 79.6% 76.5% 75.3% 75.1% 74.8% 74.3% 74.3% 74.3% 74.1% 72.9% 71.5% 71.3% 70.4% 68.9% 67.5% 67.4% 66.9% 66.1% 65.3% 63.3% 63.2% 62.8% 61.4% 60.8% 60.7% 59.5% 59.5% 58.0% 57.8% 57.0% 56.1% 55.9% 55.7% 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105 106 107 108 109 110 111 112 113 114

中金公司 银河证券 恒泰证券 摩根士丹利华鑫证券 万和证券 中信建投 上海国泰君安证券资产 长江证券 华福证券 山西证券 长城国瑞 申万宏源 大同证券 齐鲁证券 上海证券 南京证券 浙商证券 国都证券 中信证券（浙江） 世纪证券 大通证券 方正证券 华创证券 华鑫证券 中信证券（山东） 平安证券 众成证券 北京高华 国开证券 中投证券 东兴证券 英大证券 九州证券 瑞银证券 华宝证券 民生证券 中德证券 华林证券 第一创业摩根大通证券 高盛高华 瑞信方正 恒泰长财 华信证券 13

55.7% 54.5% 52.9% 51.3% 51.2% 51.1% 50.8% 49.3% 49.1% 48.9% 48.5% 47.4% 46.2% 44.1% 43.9% 42.6% 42.5% 42.4% 40.5% 40.0% 38.4% 38.3% 37.3% 35.8% 34.7% 32.4% 31.8% 31.7% 31.1% 29.9% 28.8% 27.6% 24.4% 22.5% 22.4% 21.8% 18.3% 9.4% 4.9% -1.0% -27.5% -37.5% -37.8% 5、2014年度证券公司净利润排名 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39

公司名称 中信证券 海通证券 国泰君安 国信证券 广发证券 华泰证券 招商证券 银河证券 中信建投 申万宏源 东方证券 光大证券 齐鲁证券 方正证券 长江证券 兴业证券 西南证券 华西证券 国元证券 安信证券 中投证券 东北证券 中信证券（浙江） 东兴证券 中银国际 信达证券 东吴证券 东海证券 财达证券 国金证券 湘财证券 平安证券 华融证券 财通证券 渤海证券 国海证券 西部证券 长城证券 东莞证券 14

单位：万元 净利润 660,591 567,817 531,915 448,072 431,822 390,087 374,293 368,304 327,917 321,395 208,014 200,2 190,059 1,565 161,974 150,745 136,340 136,024 131,885 123,007 120,119 101,384 99,908 94,936 93,222 91,847 87,9 84,380 80,476 80,065 78,625 78,477 77,846 70,601 70,108 66,829 66,103 65,204 61,931 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82

国联证券 国开证券 中金公司 民族证券 华安证券 中原证券 山西证券 恒泰证券 浙商证券 南京证券 华福证券 太平洋证券 上海证券 中信证券（山东） 广州证券 红塔证券 第一创业 国都证券 上海海通证券资产 财富证券 民生证券 华龙证券 新时代证券 华泰联合证券 江海证券 德邦证券 大通证券 宏信证券 中航证券 金元证券 万联证券 上海国泰君安证券资产 国盛证券 首创证券 华创证券 北京高华 同信 天风证券 广发证券资管(广东) 华林证券 日信证券 大同证券 英大证券 15

61,529 61,161 61,084 57,702 57,618 56,292 55,370 55,100 53,869 53,2 53,129 52,417 50,201 49,762 46,635 45,026 44,866 44,367 44,185 42,754 42,048 41,439 41,217 41,151 38,606 36,571 31,287 30,460 30,231 30,043 28,594 28,3 28,351 27,084 22,455 22,315 20,871 20,632 19,042 18,697 17,687 15,713 15,431 83 84 85 86 87 88 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105 106 107 108 109 110 111 112 113 114 115 116 117 118 119 银泰证券 上海光大证券资产 中山证券 世纪证券 华鑫证券 瑞银证券 浙江浙商证券资产 中天证券 川财证券 开源证券 爱建证券 联讯证券 中邮证券 兴证证券资管 华宝证券 高盛高华 东方花旗证券 华英证券 五矿证券 第一创业摩根大通证券 九州证券 海际证券 诚浩证券 万和证券 上海东方证券资产 长城国瑞 银河金汇证券资管 华信证券 众成证券 华金证券 长江保荐 恒泰长财 齐鲁证券资管(上海) 摩根士丹利华鑫证券 金通证券 中德证券 瑞信方正 15,410 14,811 14,745 12,213 12,167 11,814 11,378 11,332 10,414 9,103 8,831 8,103 7,965 6,887 5,993 5,805 5,220 4,625 4,356 2,702 2,573 2,469 2,435 2,419 1,623 1,143 913 744 517 501 317 128 16 -47 -92 -1,739 -2,591 16

6、2014年度证券公司净利润增长率排名 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40

公司名称 开源证券 万和证券 光大证券 华英证券 爱建证券 世纪证券 同信 联讯证券 瑞银证券 诚浩证券 太平洋证券 中山证券 浙江浙商证券资产 湘财证券 德邦证券 中邮证券 中天证券 民生证券 上海证券 广州证券 东海证券 中航证券 金元证券 财富证券 民族证券 江海证券 万联证券 财达证券 大通证券 信达证券 五矿证券 中银国际 财通证券 北京高华 新时代证券 银泰证券 川财证券 中金公司 西南证券 第一创业 17

净利润增长率 15945.9% 2584.9% 16.3% 1201.8% 1197.5% 1046.1% 1033.6% 905.1% 5.3% 654.9% 632.3% 621.9% 569.6% 503.4% 407.8% 400.1% 378.9% 367.9% 337.3% 318.9% 299.3% 285.4% 282.4% 281.1% 275.2% 256.2% 239.5% 233.9% 229.9% 228.1% 227.1% 216.6% 201.7% 200.2% 192.6% 184.7% 183.8% 183.6% 180.0% 178.6% 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83

华融证券 华安证券 华创证券 国金证券 华龙证券 东吴证券 国信证券 兴业证券 西部证券 东莞证券 安信证券 国元证券 宏信证券 华林证券 渤海证券 华西证券 国海证券 中信证券 齐鲁证券 天风证券 东北证券 红塔证券 平安证券 国泰君安 中原证券 华泰联合证券 南京证券 上海光大证券资产 东方证券 大同证券 上海国泰君安证券资产 国盛证券 山西证券 华泰证券 中信建投 申万宏源 浙商证券 招商证券 广发证券 首创证券 国联证券 长城证券 银河证券 18

165.5% 162.3% 160.6% 160.6% 158.0% 153.7% 151.2% 151.0% 143.3% 141.3% 139.4% 138.8% 138.0% 134.2% 131.4% 130.0% 128.1% 127.1% 125.1% 125.0% 124.6% 124.3% 114.7% 111.3% 109.8% 105.7% 105.3% 103.6% 100.3% 100.3% 98.6% 94.1% 94.1% 91.5% .6% 87.2% 83.0% 82.7% 81.6% 80.4% 80.1% 74.9% 73.3% 84 85 86 87 88 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 第一创业摩根大通证券 中投证券 海通证券 中信证券（山东） 东兴证券 中信证券（浙江） 长江证券 华福证券 方正证券 国都证券 恒泰证券 上海东方证券资产 国开证券 华宝证券 华鑫证券 英大证券 高盛高华 华信证券 恒泰长财 瑞信方正 69.2% 65.0% 63.8% 63.2% 63.0% 62.2% 61.0% 58.8% 52.1% 44.2% 39.7% 38.0% 32.4% 31.1% 27.8% 22.4% -16.1% -18.3% -76.8% -616.2% 7、2014年度证券公司净资产收益率排名 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18

公司名称 广发证券资管(广东) 上海海通证券资产 上海光大证券资产 中信证券（浙江） 中信建投 东莞证券 华福证券 兴证证券资管 上海国泰君安证券资产 湘财证券 同信 浙江浙商证券资产 大同证券 宏信证券 华西证券 日信证券 国信证券 国联证券 19

净资产收益率 54.6% 36.1% 35.5% 29.2% 22.5% 21.7% 21.6% 21.6% 21.5% 20.0% 19.8% 19.5% 19.5% 19.1% 17.9% 17.9% 17.4% 16.8% 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61

申万宏源 国泰君安 江海证券 中信证券（山东） 齐鲁证券 东海证券 东兴证券 信达证券 财富证券 银河证券 世纪证券 财达证券 华融证券 西部证券 华林证券 华龙证券 德邦证券 东北证券 中投证券 华安证券 东方证券 南京证券 长江证券 太平洋证券 民生证券 中银国际 广发证券 北京高华 渤海证券 国盛证券 安信证券 中航证券 首创证券 新时代证券 兴业证券 中原证券 华泰证券 恒泰证券 招商证券 中金公司 上海证券 财通证券 国海证券 20

16.7% 15.7% 15.6% 15.2% 15.0% 15.0% 15.0% 14.9% 14.7% 13.7% 13.6% 13.6% 13.3% 13.2% 13.1% 13.0% 12.9% 12.8% 12.8% 12.6% 12.4% 12.4% 12.3% 12.2% 12.2% 12.2% 12.2% 12.0% 11.7% 11.6% 11.6% 11.5% 11.5% 11.5% 11.3% 11.3% 11.3% 11.2% 11.2% 11.1% 10.7% 10.7% 10.6% 62 63 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104

西南证券 万联证券 长城证券 九州证券 国金证券 浙商证券 大通证券 华创证券 第一创业 海通证券 川财证券 中信证券 平安证券 广州证券 天风证券 光大证券 银泰证券 华泰联合证券 东吴证券 国元证券 民族证券 山西证券 瑞银证券 红塔证券 东方花旗证券 诚浩证券 方正证券 金元证券 爱建证券 国开证券 国都证券 联讯证券 海际证券 中天证券 英大证券 华英证券 开源证券 中邮证券 中山证券 五矿证券 万和证券 高盛高华 上海东方证券资产 21

10.1% 9.8% 9.7% 9.7% 9.7% 9.6% 9.3% 9.3% 9.3% 9.1% 8.9% 8.8% 8.7% 8.6% 8.5% 8.5% 8.4% 8.3% 8.2% 8.1% 8.0% 7.8% 7.6% 7.6% 7.5% 7.5% 7.3% 7.2% 7.1% 7.0% 7.0% 6.9% 6.9% 6.3% 6.2% 5.9% 5.8% 5.7% 5.6% 5.1% 5.0% 4.6% 4.5% 105 华鑫证券 106 银河金汇证券资管 107 华宝证券 108 第一创业摩根大通证券 109 长江保荐 110 众成证券 111 华信证券 112 长城国瑞 113 华金证券 114 恒泰长财 115 齐鲁证券资管(上海) 116 摩根士丹利华鑫证券 117 中德证券 118 金通证券 119 瑞信方正 注：净资产收益率=年度净利润/[（期初+期末净资产）/2]。 4.4% 3.6% 3.4% 3.4% 3.1% 2.1% 1.5% 1.1% 0.6% 0.4% 0.3% -0.1% -1.8% -1.9% -3.0% 8、2014年度证券公司成本管理能力排名 （合并口径） 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20

公司名称 华西证券 大通证券 华林证券 国信证券 齐鲁证券 大同证券 中投证券 南京证券 中信建投 华安证券 海通证券 申万宏源 华福证券 光大证券 财通证券 银河证券 山西证券 方正证券 浙商证券 华泰证券 22

成本管理能力 2.17 1.91 1.81 1.76 1.75 1.75 1.74 1.72 1.69 1.67 1.63 1.63 1.62 1.61 1.60 1.55 1.54 1.53 1.51 1.49 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63

中航证券 财达证券 东兴证券 西部证券 长江证券 国都证券 广发证券 国联证券 东莞证券 招商证券 民生证券 中原证券 安信证券 国盛证券 国泰君安 中银国际 国元证券 国海证券 江海证券 太平洋证券 民族证券 华龙证券 国金证券 信达证券 世纪证券 万和证券 财富证券 九州证券 中信证券 东海证券 国开证券 湘财证券 东北证券 新时代证券 银泰证券 爱建证券 东吴证券 宏信证券 华融证券 兴业证券 西南证券 中邮证券 华鑫证券 23

1.47 1.47 1.47 1.47 1.45 1.44 1.44 1.42 1.40 1.34 1.33 1.33 1.32 1.32 1.32 1.32 1.31 1.30 1.27 1.27 1.26 1.25 1.25 1.21 1.21 1.19 1.19 1.18 1.17 1.15 1.15 1.15 1.14 1.14 1.11 1.11 1.10 1.10 1.10 1.10 1.09 1.08 1.08 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 90 91 92 93 94 95 北京高华 德邦证券 瑞银证券 红塔证券 众成证券 恒泰证券 英大证券 万联证券 联讯证券 华创证券 长城证券 金元证券 华信证券 日信证券 中山证券 渤海证券 平安证券 长城国瑞 川财证券 五矿证券 首创证券 华金证券 中金公司 第一创业 华宝证券 天风证券 同信 中天证券 诚浩证券 开源证券 东方证券 广州证券 1.08 1.06 1.06 1.06 1.05 1.05 1.04 1.03 1.03 1.02 1.00 0.99 0.97 0.95 0.94 0.90 0. 0.88 0.85 0.85 0.82 0.82 0.80 0.79 0.76 0.75 0.69 0.69 0.68 0.62 0.51 0.48 注：1、中位数为1.18，不低于中位数的为排名前48位的公司； 2、排名中北京高华与高盛高华，长江证券与长江保荐，第一创业证券与第一创业摩根大通证券，东方证券与上海东方证券资产管理、东方花旗证券，方正证券与瑞信方正，光大证券与上海光大证券资产管理，广发证券与广发证券资产管理，国联证券与华英证券，国泰君安证券与上海国泰君安证券资产管理、上海证券、海际证券，海通证券与上海海通证券资产管理，恒泰证券与恒泰长财，华泰证券与华泰联合，华鑫证券与摩根士丹利华鑫证券，齐鲁证券与齐鲁证券（上海）资产管理，山西证券与中德证券，兴业证券与兴证证券资产管理，银河证券与银河金汇证券资产管理，浙商证券与浙江浙商证券资产管理，中信证券与中信证券（山东）、中信证券（浙江）、金通证券，申银万国与宏源证券合并计算； 3、此项排名适用于2015年证券公司分类评价工作。 24

9、2014年度证券公司单位人均创利排名 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39

公司名称 上海海通证券资产 上海国泰君安证券资产 上海光大证券资产 广发证券资管(广东) 中信证券 浙江浙商证券资产 国开证券 北京高华 海通证券 兴证证券资管 华泰联合证券 东方证券 申万宏源 华泰证券 招商证券 红塔证券 国泰君安 光大证券 国信证券 国联证券 华融证券 中信建投 西南证券 国元证券 广发证券 太平洋证券 东海证券 湘财证券 渤海证券 华西证券 银河证券 德邦证券 高盛高华 南京证券 财达证券 中信证券（浙江） 恒泰证券 方正证券 中银国际 25

单位：万元 单位人均创利 694 391 248 214 1 154 153 150 144 135 120 115 100 100 95 84 84 84 83 81 76 74 74 70 69 68 68 68 66 66 66 65 63 62 61 59 59 58 57 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82

华龙证券 东吴证券 东北证券 兴业证券 广州证券 宏信证券 国海证券 齐鲁证券 国金证券 东兴证券 银泰证券 川财证券 上海证券 长江证券 财富证券 国都证券 大通证券 瑞银证券 华福证券 财通证券 中金公司 江海证券 中投证券 民族证券 华英证券 中信证券（山东） 平安证券 第一创业 信达证券 新时代证券 西部证券 中原证券 安信证券 金元证券 国盛证券 中邮证券 首创证券 山西证券 长城证券 浙商证券 日信证券 海际证券 万联证券 26

55 55 55 55 53 53 52 52 50 49 49 49 49 48 48 47 47 46 46 45 45 44 44 44 43 43 43 43 42 42 41 40 39 38 36 36 36 36 35 35 35 34 34 83 84 85 86 87 88 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105 106 107 108 109 110 111 112 113 114 115 116 117 118 119 英大证券 华安证券 东莞证券 民生证券 华林证券 华创证券 爱建证券 第一创业摩根大通证券 中航证券 开源证券 中天证券 天风证券 银河金汇证券资管 同信 华宝证券 上海东方证券资产 中山证券 大同证券 东方花旗证券 华鑫证券 世纪证券 五矿证券 摩根士丹利华鑫证券 诚浩证券 联讯证券 万和证券 九州证券 华信证券 华金证券 长江保荐 恒泰长财 长城国瑞 众成证券 齐鲁证券资管(上海) 金通证券 中德证券 瑞信方正 33 32 32 31 30 28 28 26 26 26 26 25 23 22 21 20 20 19 18 16 13 12 12 10 9 7 5 4 4 3 2 2 2 1 -3 -6 -25 27

10、2014年度证券公司公益性支出排名 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 公司名称 东方证券 海通证券 兴业证券 中原证券 方正证券 银河证券 国泰君安 中信证券 招商证券 国信证券 单位：万元 公益性支出 1,020 1,011 1,000 919 521 485 456 444 444 357 11、2014年度证券公司净资本排名 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23

公司名称 中信证券 海通证券 广发证券 国泰君安 银河证券 招商证券 国信证券 申万宏源 华泰证券 光大证券 中信建投 兴业证券 西南证券 方正证券 东方证券 安信证券 长江证券 国元证券 东吴证券 财通证券 齐鲁证券 国金证券 国开证券 28 单位：万元 净资本 4,431,925 3,711,026 3,266,412 2,882,198 2,546,231 2,544,885 2,235,743 2,122,848 1,972,781 1,690,277 1,502,381 1,357,074 1,323,303 1,314,050 1,173,103 1,010,907 960,835 926,525 872,327 856,669 850,132 803,452 759,303 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 65 66

平安证券 中银国际 信达证券 东北证券 华西证券 华融证券 中投证券 民族证券 东兴证券 财达证券 渤海证券 太平洋证券 广州证券 长城证券 国都证券 国海证券 红塔证券 上海证券 浙商证券 中金公司 华泰联合证券 西部证券 恒泰证券 山西证券 中原证券 华安证券 金元证券 南京证券 东海证券 国联证券 湘财证券 中信证券（浙江） 第一创业 民生证券 中信证券（山东） 北京高华 上海光大证券资产 江海证券 国盛证券 中航证券 德邦证券 大通证券 高盛高华 29

752,038 731,752 688,635 678,965 658,046 651,6 2,545 622,765 614,736 599,110 558,991 546,383 528,510 503,062 490,166 475,377 4,218 461,852 455,017 454,059 450,251 419,577 407,342 406,908 400,104 377,527 362,518 362,005 356,624 349,788 347,312 341,106 311,141 295,327 2,239 281,878 273,915 266,112 265,693 265,495 2,867 261,770 243,761 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105 106 107 108 109

东莞证券 财富证券 上海国泰君安证券资产 上海海通证券资产 万联证券 新时代证券 英大证券 中邮证券 华福证券 华龙证券 天风证券 华创证券 长城国瑞 华鑫证券 中天证券 华宝证券 瑞银证券 银泰证券 联讯证券 首创证券 中山证券 华林证券 宏信证券 开源证券 广发证券资管(广东) 爱建证券 川财证券 华金证券 世纪证券 华英证券 同信 恒泰长财 中德证券 瑞信方正 第一创业摩根大通证券 万和证券 日信证券 五矿证券 东方花旗证券 大同证券 摩根士丹利华鑫证券 兴证证券资管 齐鲁证券资管(上海) 30

241,810 234,145 230,771 220,270 216,935 212,127 209,114 206,808 197,099 192,805 191,194 179,021 178,722 168,394 166,734 162,488 154,1 152,995 152,190 151,356 138,682 135,621 131,531 122,284 121,537 112,214 110,395 108,783 108,334 108,209 105,301 100,000 91,832 78,933 75,715 72,976 72,444 71,942 69,093 68,036 65,512 58,037 53,938 110 111 112 113 114 115 116 117 118 119 浙江浙商证券资产 银河金汇证券资管 华信证券 海际证券 上海东方证券资产 诚浩证券 长江保荐 九州证券 众成证券 金通证券 51,3 50,087 45,594 35,259 32,830 28,512 27,506 23,127 22,236 9,536 12、2014年度证券公司净资本收益率排名 （合并口径） 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27

公司名称 日信证券 东莞证券 中信建投 华福证券 湘财证券 大同证券 华龙证券 宏信证券 国信证券 华西证券 东海证券 齐鲁证券 同信 新时代证券 财富证券 中投证券 首创证券 国泰君安 招商证券 东北证券 江海证券 华泰证券 华安证券 东兴证券 中信证券 申万宏源 国联证券 31

净资本收益率 28.90% 28.50% 26.90% 26.40% 25.20% 25.10% 25.00% 24.90% 24.90% 24.70% 24.50% 24.10% 22.50% 21.20% 20.70% 19.50% 19.30% 19.00% 19.00% 18.60% 18.30% 18.20% 17.60% 17.50% 17.50% 17.27% 17.20% 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 65 66 67 68 69 70

广发证券 长江证券 西部证券 财达证券 信达证券 中原证券 东方证券 南京证券 民生证券 银河证券 国元证券 德邦证券 海通证券 安信证券 太平洋证券 万联证券 浙商证券 长城证券 渤海证券 世纪证券 西南证券 华创证券 中金公司 天风证券 方正证券 国盛证券 华融证券 兴业证券 华林证券 东吴证券 中银国际 国海证券 第一创业 光大证券 大通证券 财通证券 国金证券 恒泰证券 九州证券 中航证券 平安证券 山西证券 中山证券 32

16.50% 16.40% 16.40% 16.40% 16.30% 16.20% 16.20% 16.10% 15.90% 15.90% 15.90% 15.60% 15.60% 15.10% 14.70% 14.50% 14.40% 14.40% 14.30% 14.20% 14.10% 13.90% 13.80% 13.70% 13.70% 13.50% 13.30% 13.30% 13.10% 12.80% 12.80% 12.60% 12.60% 12.40% 12.30% 12.10% 12.00% 12.00% 11.90% 11.70% 11.60% 11.30% 10.90% 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 90 91 92 93 94 95 广州证券 川财证券 银泰证券 国都证券 红塔证券 民族证券 诚浩证券 金元证券 国开证券 爱建证券 开源证券 联讯证券 英大证券 瑞银证券 中天证券 五矿证券 中邮证券 万和证券 北京高华 华鑫证券 华宝证券 众成证券 华信证券 长城国瑞 华金证券 10.60% 9.90% 9.90% 9.60% 9.60% 9.20% 9.00% 8.70% 8.20% 8.20% 8.10% 8.00% 7.90% 7.30% 6.80% 6.40% 5.80% 5.60% 5.30% 5.30% 3.80% 2.30% 1.60% 1.20% 0.70% 注：1、中位数为14.10%，不低于中位数的为排名前48位的公司； 2、排名中北京高华与高盛高华，长江证券与长江保荐，第一创业证券与第一创业摩根大通证券，东方证券与上海东方证券资产管理、东方花旗证券，方正证券与瑞信方正，光大证券与上海光大证券资产管理，广发证券与广发证券资产管理，国联证券与华英证券，国泰君安证券与上海国泰君安证券资产管理、上海证券、海际证券，海通证券与上海海通证券资产管理，恒泰证券与恒泰长财，华泰证券与华泰联合，华鑫证券与摩根士丹利华鑫证券，齐鲁证券与齐鲁证券（上海）资产管理，山西证券与中德证券，兴业证券与兴证证券资产管理，银河证券与银河金汇证券资产管理，浙商证券与浙江浙商证券资产管理，中信证券与中信证券（山东）、中信证券（浙江）、金通证券，申银万国与宏源证券合并计算； 3、净资本收益率=年度净利润/[（期末净资本+期初净资本）/2]； 4、此项排名适用于2015年证券公司分类评价工作。 33

13、2014年度证券公司风险覆盖率排名 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40

公司名称 华泰联合证券 恒泰长财 北京高华 瑞信方正 高盛高华 长城国瑞 长江保荐 金通证券 中德证券 华金证券 东方花旗证券 华英证券 红塔证券 国金证券 海际证券 西南证券 中邮证券 华宝证券 第一创业摩根大通证券 方正证券 国都证券 川财证券 兴业证券 华西证券 爱建证券 摩根士丹利华鑫证券 海通证券 广发证券 财通证券 招商证券 东兴证券 国开证券 太平洋证券 中信证券（山东） 银河证券 银泰证券 国泰君安 华融证券 申万宏源 瑞银证券 34

风险覆盖率 2944.0% 2476.8% 2229.4% 2109.7% 2062.4% 1941.6% 1719.2% 15.4% 1542.9% 1542.1% 1455.6% 1356.8% 1192.3% 1163.4% 1145.8% 1011.7% 982.3% 965.9% 955.7% 931.3% 930.4% 922.7% 911.7% 901.1% 859.6% 850.4% 819.7% 816.1% 803.9% 803.7% 798.5% 797.3% 793.7% 793.3% 770.7% 7.0% 747.4% 741.4% 737.1% 729.1% 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83

英大证券 华信证券 国元证券 财达证券 长江证券 中天证券 中信证券 国信证券 东方证券 信达证券 万和证券 华安证券 国联证券 民族证券 诚浩证券 开源证券 恒泰证券 银河金汇证券资管 浙商证券 中信证券（浙江） 大通证券 中金公司 中银国际 国海证券 中投证券 中航证券 安信证券 华林证券 世纪证券 金元证券 中信建投 万联证券 华泰证券 广州证券 中原证券 东北证券 财富证券 渤海证券 齐鲁证券 华鑫证券 长城证券 平安证券 众成证券 35

712.7% 695.4% 681.9% 674.9% 8.3% 632.0% 620.3% 618.7% 618.0% 615.4% 615.0% 608.4% 597.4% 596.4% 595.4% 592.5% 581.5% 578.0% 570.2% 556.0% 552.4% 551.6% 551.0% 550.7% 530.3% 522.9% 504.6% 494.5% 483.9% 475.2% 468.7% 4.6% 463.6% 448.3% 423.1% 422.9% 401.8% 398.0% 394.8% 391.6% 3.7% 368.1% 3.8% 84 85 86 87 88 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105 106 107 108 109 110 111 112 113 114 115 116 117 118 119 大同证券 东莞证券 湘财证券 西部证券 上海证券 五矿证券 山西证券 天风证券 上海海通证券资产 第一创业 东吴证券 日信证券 宏信证券 光大证券 华龙证券 民生证券 新时代证券 东海证券 国盛证券 首创证券 上海东方证券资产 九州证券 广发证券资管(广东) 南京证券 同信 德邦证券 华创证券 江海证券 上海国泰君安证券资产 联讯证券 兴证证券资管 浙江浙商证券资产 齐鲁证券资管(上海) 上海光大证券资产 华福证券 中山证券 3.7% 362.2% 360.9% 354.5% 353.8% 348.9% 346.6% 343.1% 336.2% 321.5% 316.4% 310.4% 310.0% 304.9% 304.1% 279.7% 279.4% 272.2% 270.6% 267.6% 260.1% 249.2% 239.8% 238.4% 235.9% 233.8% 229.2% 221.4% 204.2% 195.8% 178.6% 157.9% 140.6% 138.6% 137.1% 124.9% 36

14、2014年度证券公司财务杠杆倍数排名 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40

公司名称 中信证券（浙江） 平安证券 国泰君安 中信建投 东方证券 首创证券 天风证券 五矿证券 联讯证券 广发证券 安信证券 中金公司 东莞证券 中信证券 华福证券 财富证券 宏信证券 华泰证券 东兴证券 湘财证券 齐鲁证券 银河证券 兴业证券 广州证券 申万宏源 中投证券 长江证券 招商证券 西部证券 海通证券 华信证券 华龙证券 国信证券 浙商证券 南京证券 中原证券 华融证券 光大证券 上海证券 东吴证券 37

财务杠杆率 5.10 4.74 4.74 4.55 4.53 4.48 4.25 4.24 4.19 4.18 4.13 3. 3.88 3.84 3.78 3.73 3.72 3.71 3.49 3.45 3.45 3.44 3.42 3.35 3.33 3.28 3.23 3.17 3.16 3.14 3.13 3.12 3.10 2.99 2.96 2.95 2.86 2.85 2.82 2.81 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83

第一创业 西南证券 同信 江海证券 财通证券 长城证券 中银国际 中信证券（山东） 东北证券 中山证券 信达证券 万联证券 恒泰证券 中天证券 高盛高华 华安证券 渤海证券 长江保荐 华创证券 新时代证券 国海证券 民族证券 国联证券 英大证券 东海证券 北京高华 华西证券 世纪证券 中航证券 国开证券 金元证券 银泰证券 国元证券 山西证券 方正证券 德邦证券 国都证券 日信证券 民生证券 国盛证券 开源证券 大同证券 财达证券 38

2.80 2.77 2.77 2.76 2.71 2.69 2.68 2.67 2. 2.63 2.53 2.50 2.48 2.47 2.46 2.42 2.41 2.40 2.40 2.37 2.25 2.24 2.23 2.22 2.20 2.16 2.15 2.08 2.07 2.05 1.99 1.93 1.91 1.88 1.87 1.86 1.80 1.80 1.76 1.71 1.71 1.68 1. 84 85 86 87 88 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105 106 107 108 109 110 111 112 113 114 115 116 117 118 119 华鑫证券 华林证券 大通证券 瑞银证券 太平洋证券 国金证券 上海光大证券资产 华宝证券 华金证券 齐鲁证券资管(上海) 上海东方证券资产 摩根士丹利华鑫证券 上海国泰君安证券资产 红塔证券 爱建证券 浙江浙商证券资产 华泰联合证券 东方花旗证券 华英证券 兴证证券资管 九州证券 广发证券资管(广东) 上海海通证券资产 川财证券 诚浩证券 银河金汇证券资管 第一创业摩根大通证券 众成证券 瑞信方正 海际证券 万和证券 中邮证券 中德证券 恒泰长财 长城国瑞 金通证券 1.61 1.55 1.52 1.50 1.49 1.45 1.44 1.41 1.41 1.40 1.38 1.32 1.32 1.27 1.24 1.23 1.17 1.15 1.15 1.15 1.12 1.12 1.12 1.11 1.08 1.08 1.07 1.07 1.06 1.06 1.04 1.03 1.02 1.02 1.02 1.00 39

15、2014年度证券公司客户资金余额排名 （合并口径） 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37

公司名称 国泰君安 中信证券 申万宏源 银河证券 广发证券 华泰证券 海通证券 招商证券 国信证券 中信建投 安信证券 光大证券 齐鲁证券 中投证券 方正证券 长江证券 兴业证券 东方证券 华西证券 平安证券 中银国际 东吴证券 国元证券 财达证券 浙商证券 西部证券 东北证券 湘财证券 长城证券 东莞证券 西南证券 财通证券 信达证券 民族证券 东兴证券 国海证券 中原证券 40

单位：万元 客户资金余额 7,950,519 7,460,186 6,800,149 6,609,327 6,393,292 6,303,250 5,944,102 4,880,171 4,815,168 4,015,065 3,231,153 3,163,872 2,9,085 2,888,299 2,005,401 1,919,610 1,726,919 1,632,798 1,559,023 1,436,244 1,310,621 1,185,133 1,184,480 1,134,452 1,123,201 1,108,555 1,104,237 1,094,059 1,091,332 1,070,005 1,048,847 1,020,214 1,011,450 976,178 950,333 906,702 903,710 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80

国金证券 山西证券 中金公司 华安证券 南京证券 东海证券 民生证券 渤海证券 华福证券 国联证券 恒泰证券 新时代证券 国都证券 广州证券 江海证券 中航证券 万联证券 华林证券 华鑫证券 华融证券 宏信证券 财富证券 金元证券 国盛证券 大通证券 第一创业 太平洋证券 首创证券 华龙证券 联讯证券 英大证券 世纪证券 华创证券 中山证券 大同证券 红塔证券 德邦证券 中天证券 华宝证券 同信 爱建证券 长城国瑞 银泰证券 41

5,754 3,681 858,069 831,142 813,879 810,563 786,950 785,955 783,566 776,878 711,498 622,672 595,686 587,351 550,293 512,273 510,011 498,935 496,287 469,0 458,651 451,434 424,972 423,517 422,731 420,235 377,979 372,222 3,672 351,999 341,041 339,917 336,501 324,969 316,504 311,468 263,048 254,629 241,063 236,737 223,861 200,814 192,883 81 82 83 84 85 86 87 88 90 91 92 93 94 95 天风证券 国开证券 五矿证券 九州证券 日信证券 众成证券 开源证券 万和证券 中邮证券 川财证券 诚浩证券 华金证券 瑞银证券 北京高华 华信证券 181,998 147,138 135,476 129,767 111,243 108,778 100,359 94,785 88,043 71,599 68,600 52,014 33,832 15,445 14,568 注：1、排名中中信证券与中信证券（浙江）、中信证券（山东）、金通证券，国泰君安证券与上海证券，申银万国与宏源证券合并计算； 2、客户资金余额=代理买卖证券款+信用交易代理买卖证券款 。 16、2014年度证券公司托管证券市值排名 （合并口径） 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16

公司名称 中信证券 银河证券 申万宏源 国泰君安 中投证券 中银国际 广发证券 海通证券 招商证券 华泰证券 东兴证券 国信证券 中金公司 齐鲁证券 中信建投 光大证券 42

单位：亿元 托管证券市值 23,275 21,872 18,968 12,374 12,214 11,365 11,359 10,558 10,131 9,806 7,706 7,340 5,358 4,831 4,719 4,348 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58

兴业证券 东方证券 长江证券 平安证券 安信证券 方正证券 东吴证券 中航证券 山西证券 国元证券 长城证券 西南证券 华宝证券 华西证券 浙商证券 财通证券 民生证券 东北证券 湘财证券 信达证券 国金证券 中原证券 财达证券 德邦证券 国海证券 西部证券 渤海证券 南京证券 东莞证券 华安证券 华福证券 东海证券 第一创业 国都证券 民族证券 英大证券 华融证券 国联证券 瑞银证券 红塔证券 国盛证券 新时代证券 43

4,112 3,529 3,048 3,043 2,734 2,496 2,443 2,332 2,301 2,194 2,001 1,927 1,837 1,732 1,417 1,416 1,366 1,352 1,334 1,224 1,213 1,197 1,106 996 957 953 948 1 0 882 881 793 793 738 727 724 701 679 674 669 651 630 59 60 61 62 63 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 90 91 92 93 94 95 爱建证券 广州证券 财富证券 金元证券 恒泰证券 江海证券 太平洋证券 大通证券 华鑫证券 万联证券 中山证券 华林证券 首创证券 华龙证券 同信 大同证券 世纪证券 中天证券 国开证券 九州证券 五矿证券 长城国瑞 华金证券 华创证券 联讯证券 宏信证券 银泰证券 天风证券 日信证券 万和证券 川财证券 开源证券 中邮证券 众成证券 诚浩证券 华信证券 北京高华 584 581 574 572 567 562 463 449 440 438 409 407 393 380 360 351 348 343 331 322 318 303 288 252 247 237 235 153 119 117 82 79 74 71 49 30 27 注：排名中中信证券与中信证券（浙江）、中信证券（山东）、金通证券，国泰君安证券与上海证券，申银万国与宏源证券合并计算。 44

17、2014年度证券公司代理买卖证券业务净收入 （含席位租赁）排名（合并口径） 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37

公司名称 国泰君安 申万宏源 国信证券 银河证券 中信证券 华泰证券 广发证券 海通证券 招商证券 中信建投 齐鲁证券 光大证券 安信证券 中投证券 方正证券 长江证券 华西证券 兴业证券 东方证券 平安证券 国元证券 财达证券 浙商证券 东兴证券 国海证券 东北证券 国金证券 东吴证券 华安证券 信达证券 东莞证券 西部证券 中金公司 财通证券 中银国际 民族证券 中原证券 单位：万元 代理买卖证券业务净收入（含席位租赁） 617,320 568,450 530,927 522,469 516,959 472,401 465,663 456,411 401,008 337,563 314,470 280,659 256,7 246,416 213,271 187,241 176,406 136,2 132,030 115,503 107,138 102,240 100,800 100,708 100,218 99,281 97,478 97,056 95,336 92,1 91,494 91,105 ,187 ,167 87,485 83,145 79,8 45

38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80

西南证券 湘财证券 山西证券 恒泰证券 东海证券 南京证券 长城证券 民生证券 华福证券 国联证券 渤海证券 新时代证券 华龙证券 华创证券 中航证券 国盛证券 广州证券 华融证券 江海证券 财富证券 国都证券 太平洋证券 宏信证券 华鑫证券 万联证券 大同证券 大通证券 华林证券 金元证券 瑞银证券 中山证券 红塔证券 世纪证券 联讯证券 第一创业 英大证券 首创证券 同信 中天证券 德邦证券 天风证券 银泰证券 长城国瑞 46

78,563 73,728 73,023 72,999 71,554 71,479 69,862 67,912 63,806 60,992 59,412 55,681 54,328 45,973 40,935 40,933 40,456 39,101 39,035 39,027 38,425 37,884 36,830 36,478 33,308 33,042 33,021 32,163 30,944 30,478 30,337 29,5 28,923 27,950 27,331 27,207 23,009 20,992 19,2 17,529 16,069 15,856 15,202 81 82 83 84 85 86 87 88 90 91 92 93 94 95 爱建证券 北京高华 川财证券 日信证券 华宝证券 国开证券 九州证券 开源证券 万和证券 众成证券 中邮证券 五矿证券 诚浩证券 华金证券 华信证券 15,076 12,813 11,829 11,735 11,513 10,670 10,563 9,124 7,909 7,879 7,133 6,923 5,204 3,009 1,269 注：1、中位数为59,412万元，不低于中位数的为排名前48位的公司； 2、排名中中信证券与中信证券（浙江）、中信证券（山东）、金通证券，国泰君安证券与上海证券，申银万国与宏源证券合并计算； 3、此项排名适用于2015年证券公司分类评价工作。 18、2014年度证券公司代理买卖证券业务净收入排名 （合并口径） 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16

公司名称 国泰君安 申万宏源 国信证券 银河证券 中信证券 华泰证券 广发证券 海通证券 招商证券 中信建投 齐鲁证券 光大证券 安信证券 中投证券 方正证券 华西证券 单位：万元 代理买卖证券业务净收入 579,118 532,307 503,692 495,148 455,910 448,924 438,513 413,961 365,112 312,097 306,393 260,440 234,544 232,755 205,017 174,850 47

17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59

长江证券 兴业证券 国元证券 平安证券 东方证券 财达证券 浙商证券 国海证券 东吴证券 华安证券 东兴证券 东北证券 西部证券 东莞证券 信达证券 财通证券 国金证券 民族证券 中原证券 中银国际 西南证券 湘财证券 南京证券 山西证券 恒泰证券 中金公司 东海证券 华福证券 长城证券 国联证券 民生证券 渤海证券 华龙证券 新时代证券 国盛证券 中航证券 华融证券 江海证券 财富证券 太平洋证券 华创证券 广州证券 宏信证券 155,982 109,079 104,997 103,5 101,874 101,775 97,685 95,567 95,368 94,796 93,400 92,715 91,535 90,505 88,718 86,653 82,058 81,668 79,136 76,605 74,207 71,876 70,993 70,831 70,544 67,247 ,558 63,178 61,567 59,451 57,027 56,283 54,101 53,335 40,603 40,082 38,788 38,722 38,299 37,380 36,701 35,628 35,315 48

60 61 62 63 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 90 91 92 93 94 95 国都证券 华鑫证券 大同证券 大通证券 万联证券 华林证券 金元证券 红塔证券 中山证券 世纪证券 联讯证券 英大证券 第一创业 瑞银证券 首创证券 同信 中天证券 银泰证券 天风证券 德邦证券 长城国瑞 爱建证券 日信证券 国开证券 华宝证券 九州证券 川财证券 开源证券 万和证券 众成证券 中邮证券 五矿证券 北京高华 诚浩证券 华金证券 华信证券 34,978 33,760 33,042 32,768 31,755 31,498 30,824 29,448 27,933 27,687 27,077 25,212 24,847 22,938 21,814 20,547 19,600 15,856 15,709 15,143 14,996 14,747 11,633 10,379 10,272 9,977 8,872 8,679 7,881 7,879 7,023 6,609 6,535 5,016 2,878 630 注：排名中中信证券与中信证券（浙江）、中信证券（山东）、金通证券，国泰君安证券与上海证券，申银万国与宏源证券合并计算。 49

19、2014年度证券公司交易单元席位租赁净收入排名 （合并口径） 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36

公司名称 中信证券 海通证券 国泰君安 申万宏源 招商证券 长江证券 东方证券 兴业证券 银河证券 国信证券 广发证券 中信建投 华泰证券 安信证券 中金公司 光大证券 国金证券 中投证券 平安证券 民生证券 中银国际 华创证券 长城证券 方正证券 齐鲁证券 瑞银证券 东兴证券 东海证券 东北证券 北京高华 广州证券 国海证券 西南证券 信达证券 国都证券 渤海证券 50 单位：万元 交易单元席位租赁净收入 61,049 42,450 38,201 36,142 35,5 31,259 30,156 27,563 27,321 27,235 27,150 25,466 23,476 22,354 21,941 20,219 15,419 13,661 11,939 10,885 10,880 9,272 8,295 8,254 8,077 7,540 7,307 6,996 6,566 6,278 4,828 4,652 4,356 3,471 3,447 3,129 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78

浙商证券 川财证券 华鑫证券 财通证券 第一创业 恒泰证券 中山证券 德邦证券 新时代证券 山西证券 国元证券 英大证券 湘财证券 东吴证券 华西证券 万联证券 国联证券 宏信证券 民族证券 华宝证券 世纪证券 首创证券 东莞证券 联讯证券 中航证券 中原证券 财富证券 华林证券 华信证券 华福证券 九州证券 华安证券 太平洋证券 南京证券 财达证券 开源证券 同信 天风证券 爱建证券 国盛证券 五矿证券 华融证券 51

3,116 2,957 2,718 2,515 2,484 2,455 2,404 2,386 2,346 2,192 2,141 1,995 1,851 1,688 1,556 1,553 1,542 1,515 1,476 1,241 1,236 1,194 990 874 853 753 729 665 639 628 586 540 504 486 4 445 444 360 329 329 315 313 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 90 91 92 93 94 95 江海证券 国开证券 大通证券 华龙证券 长城国瑞 诚浩证券 红塔证券 华金证券 金元证券 中邮证券 日信证券 西部证券 中天证券 万和证券 大同证券 众成证券 银泰证券 313 291 252 227 206 188 141 131 120 109 102 77 42 28 0 0 0 注：排名中中信证券与中信证券（浙江）、中信证券（山东）、金通证券，国泰君安证券与上海证券，申银万国与宏源证券合并计算。 20、2014年度证券公司营业部部均代理买卖业务净收入排名 （合并口径） 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15

公司名称 北京高华 中金公司 瑞银证券 国信证券 国金证券 平安证券 华西证券 华泰证券 招商证券 川财证券 中信证券 光大证券 兴业证券 东莞证券 英大证券 单位：万元 证券公司营业部部均代理买卖证券业务净收入 21,354 13,312 10,159 9,814 6,055 5,607 4,618 4,555 3,744 3,697 3,484 3,325 3,293 3,133 2,990 52

16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57

安信证券 中信建投 广州证券 中投证券 中银国际 齐鲁证券 华宝证券 长江证券 海通证券 国泰君安 广发证券 湘财证券 银河证券 方正证券 申万宏源 恒泰证券 民族证券 华林证券 国海证券 浙商证券 第一创业 中原证券 民生证券 宏信证券 长城证券 国联证券 华福证券 大同证券 财通证券 中山证券 同信 东海证券 东兴证券 国都证券 东方证券 东北证券 渤海证券 信达证券 西部证券 财富证券 华龙证券 联讯证券 53 2,953 2,930 2,849 2,807 2,795 2,778 2,741 2,679 2,669 2,657 2,4 2,542 2,531 2,500 2,493 2,393 2,376 2,365 2,299 2,196 2,152 2,136 2,083 2,069 2,061 2,040 2,039 2,027 1,990 1,983 1,962 1,913 1,911 1,3 1,831 1,808 1,742 1,717 1,716 1,712 1,708 1,704 58 59 60 61 62 63 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 90 91 92 93 94 95 大通证券 江海证券 西南证券 红塔证券 中航证券 华融证券 金元证券 首创证券 山西证券 新时代证券 东吴证券 中邮证券 华创证券 万和证券 世纪证券 南京证券 华鑫证券 财达证券 国元证券 万联证券 国开证券 九州证券 华安证券 德邦证券 华信证券 太平洋证券 银泰证券 长城国瑞 天风证券 开源证券 爱建证券 日信证券 众成证券 五矿证券 中天证券 华金证券 国盛证券 诚浩证券 1,685 1,0 1,630 1,626 1,605 1,596 1,595 1,555 1,554 1,542 1,538 1,456 1,441 1,412 1,384 1,380 1,377 1,345 1,343 1,338 1,334 1,320 1,287 1,280 1,269 1,259 1,166 1,094 1,071 1,037 942 924 838 787 753 752 581 496 21、2014年度证券公司代理销售金融产品净收入排名 54

（合并口径） 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 公司名称 中信证券 广发证券 银河证券 国信证券 国泰君安 申万宏源 中信建投 华泰证券 中金公司 兴业证券 招商证券 海通证券 德邦证券 中航证券 安信证券 方正证券 光大证券 中投证券 联讯证券 齐鲁证券 长江证券 财通证券 瑞银证券 华西证券 西南证券 华福证券 湘财证券 国联证券 国海证券 西部证券 东吴证券 东方证券 长城证券 东北证券 东兴证券 信达证券 国都证券 55

单位：万元 代理销售金融产品净收入 51,113 13,210 11,938 9,472 8,977 8,027 7,060 6,933 6,121 5,584 4,611 4,4 3,946 3,018 2,807 2,0 2,597 2,427 2,363 2,340 2,114 2,107 2,076 1,962 1,944 1,782 1,708 1,659 1,6 1,596 1,441 1,435 1,398 1,373 1,324 1,304 1,292 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79

平安证券 大通证券 山西证券 浙商证券 华安证券 华龙证券 华融证券 国金证券 广州证券 华林证券 华鑫证券 华宝证券 东莞证券 大同证券 金元证券 渤海证券 中原证券 民族证券 新时代证券 万联证券 国盛证券 东海证券 南京证券 恒泰证券 财达证券 中银国际 第一创业 财富证券 国元证券 同信 首创证券 江海证券 中天证券 红塔证券 太平洋证券 天风证券 英大证券 民生证券 长城国瑞 中山证券 世纪证券 银泰证券 56 1,245 1,241 1,228 1,1 1,061 1,053 1,050 849 794 760 621 610 566 516 509 449 443 442 438 418 404 345 333 325 309 302 263 201 188 1 139 123 121 113 110 108 98 95 87 61 42 40 80 81 82 83 84 85 86 87 88 90 91 华信证券 爱建证券 国开证券 诚浩证券 开源证券 华创证券 九州证券 日信证券 宏信证券 万和证券 五矿证券 中邮证券 39 35 22 22 12 10 8 8 4 3 2 1 注：排名中中信证券与中信证券（浙江）、中信证券（山东）、金通证券，国泰君安证券与上海证券,申银万国与宏源证券合并计算。 22、2014年度证券公司代理销售金融产品规模排名 （合并口径） 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20

公司名称 华泰证券 广发证券 海通证券 安信证券 中信证券 申万宏源 国泰君安 国金证券 齐鲁证券 国信证券 东方证券 平安证券 国元证券 招商证券 兴业证券 银河证券 山西证券 联讯证券 华西证券 财通证券 57

单位：万元 代理销售产品规模 124,543,478 28,887,948 21,720,033 19,009,619 15,424,809 11,776,603 10,202,352 9,245,916 7,662,972 7,267,397 7,093,902 7,076,300 6,500,204 4,091,532 3,697,904 2,928,282 2,633,909 2,162,572 2,150,862 1,792,581 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63

南京证券 国海证券 中信建投 中投证券 长城证券 万联证券 瑞银证券 华宝证券 方正证券 光大证券 广州证券 国都证券 华林证券 长江证券 西部证券 信达证券 民族证券 中金公司 东北证券 德邦证券 华福证券 长城国瑞 东莞证券 华鑫证券 西南证券 红塔证券 恒泰证券 浙商证券 财富证券 爱建证券 华融证券 国联证券 英大证券 太平洋证券 湘财证券 中航证券 东兴证券 华龙证券 华安证券 中银国际 东海证券 中原证券 民生证券 58

1,767,535 1,654,500 1,614,000 1,600,033 1,522,804 1,303,130 1,250,011 1,223,252 1,221,6 1,191,5 1,111,573 1,0,137 1,029,545 957,814 884,781 828,987 744,454 651,8 638,793 634,939 628,751 529,739 520,618 406,800 398,910 398,359 385,278 380,105 363,528 343,327 343,015 328,986 295,055 221,701 210,320 206,320 200,102 177,395 162,158 159,768 158,667 156,450 151,272 国盛证券 134,1 65 大同证券 128,595 66 渤海证券 127,720 67 大通证券 116,238 68 第一创业 113,506 69 新时代证券 83,211 70 天风证券 82,112 71 财达证券 60,869 72 金元证券 59,135 73 开源证券 52,918 74 东吴证券 50,030 75 首创证券 44,197 76 世纪证券 36,576 77 江海证券 35,466 78 中山证券 34,184 79 中邮证券 26,600 80 同信 25,041 81 五矿证券 17,824 82 银泰证券 16,846 83 诚浩证券 8,034 84 中天证券 7,145 85 日信证券 5,201 86 宏信证券 4,157 87 北京高华 3,000 88 华信证券 2,190 万和证券 2,122 90 华创证券 495 注：排名中中信证券与中信证券（浙江）、中信证券（山东）、金通证券，国泰君安证券与上海证券，申银万国与宏源证券合并计算。 23、2014年度证券公司客户资产管理受托资金排名 （合并口径） 序号 1 2 3 4 5 6

公司名称 中信证券 申万宏源 国泰君安 华福证券 华泰证券 中银国际 59

单位：亿元 客户资产管理受托资金 7,550 5,729 5,138 3,432 3,427 3,309 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48

中信建投 海通证券 江海证券 中山证券 广发证券 齐鲁证券 安信证券 德邦证券 招商证券 光大证券 渤海证券 兴业证券 国信证券 东吴证券 西南证券 广州证券 长城证券 平安证券 华创证券 第一创业 民族证券 国金证券 东海证券 浙商证券 华融证券 国都证券 中金公司 财通证券 金元证券 国元证券 方正证券 东兴证券 国海证券 国盛证券 新时代证券 东方证券 国开证券 万联证券 信达证券 华西证券 湘财证券 联讯证券 60 2,943 2,856 2,146 1,945 1,934 1,875 1,828 1,778 1,773 1,743 1,696 1,474 1,424 1,241 1,198 1,126 1,095 1,065 972 953 949 915 908 832 794 792 752 704 624 578 558 534 480 447 417 399 370 368 366 363 343 321 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 90

同信 太平洋证券 中投证券 银河证券 天风证券 西部证券 长江证券 东北证券 宏信证券 民生证券 大通证券 中航证券 南京证券 华龙证券 国联证券 首创证券 财富证券 华鑫证券 华林证券 财达证券 恒泰证券 英大证券 中邮证券 世纪证券 五矿证券 东莞证券 开源证券 华宝证券 日信证券 华安证券 爱建证券 中原证券 北京高华 川财证券 华金证券 山西证券 红塔证券 银泰证券 中天证券 长城国瑞 瑞银证券 大同证券 61 315 290 290 290 268 2 251 249 237 219 198 197 186 177 1 146 141 133 132 131 127 104 93 90 80 80 63 47 47 44 34 33 33 29 24 23 19 9 3 3 2 1 注：排名中东方证券与上海东方证券资产，光大证券与上海光大证券资产，广发证券与广发证券资产，国泰君安与上海证券、上海国泰君安证券资产，海通证券与上海海通证券资产，齐鲁证券与齐鲁证券资产，兴业证券与兴证证券资产，银河证券与银河金汇证券资产，浙商证券与浙江浙商证券资产,申银万国与宏源证券合并计算。 24、2014年度证券公司主动型资产管理受托资金排名 （合并口径） 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30

公司名称 中信证券 华泰证券 广发证券 国泰君安 申万宏源 华融证券 招商证券 海通证券 财通证券 光大证券 国信证券 安信证券 东兴证券 兴业证券 银河证券 浙商证券 长江证券 中信建投 东方证券 信达证券 国元证券 齐鲁证券 东海证券 中金公司 国金证券 东吴证券 国海证券 新时代证券 第一创业 国联证券 62

单位：亿元 主动型资产管理受托资金 780 572 462 446 250 232 231 230 219 202 198 118 117 113 111 103 101 101 94 92 86 85 74 72 72 67 66 62 61 50 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 65 66 67 68 69 70 71 72

渤海证券 湘财证券 东北证券 中银国际 平安证券 中山证券 中投证券 同信 方正证券 长城证券 恒泰证券 华西证券 东莞证券 天风证券 联讯证券 西南证券 财达证券 中原证券 宏信证券 北京高华 广州证券 华安证券 民族证券 华宝证券 华龙证券 山西证券 财富证券 太平洋证券 德邦证券 国都证券 华鑫证券 日信证券 西部证券 大通证券 华创证券 万联证券 中航证券 首创证券 金元证券 五矿证券 华福证券 英大证券 63 50 43 41 41 40 39 38 37 37 36 34 32 31 31 30 30 27 25 23 22 21 21 21 15 15 15 15 14 13 12 11 10 9 8 8 8 7 7 7 6 6 5 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 南京证券 江海证券 中天证券 红塔证券 开源证券 瑞银证券 中邮证券 世纪证券 华林证券 民生证券 银泰证券 4 4 3 3 3 2 2 2 1 1 1 注：排名中东方证券与上海东方证券资产，光大证券与上海光大证券资产，广发证券与广发证券资产，国泰君安与上海证券、上海国泰君安证券资产，海通证券与上海海通证券资产，齐鲁证券与齐鲁证券资产，兴业证券与兴证证券资产，银河证券与银河金汇证券资产，浙商证券与浙江浙商证券资产，申银万国与宏源证券合并计算。 25、2014年度证券公司受托资产管理业务净收入排名 （合并口径） 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19

公司名称 申万宏源 国泰君安 中信证券 华泰证券 海通证券 广发证券 光大证券 华融证券 招商证券 中信建投 信达证券 东方证券 国信证券 中金公司 浙商证券 安信证券 第一创业 兴业证券 中山证券

单位：万元 受托客户资产管理业务净收入 90,132 82,634 81,442 72,738 50,417 42,582 41,285 35,1 35,705 33,323 31,519 29,258 28,830 28,808 28,477 25,786 24,245 23,706 23,163 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61

东兴证券 中银国际 财通证券 银河证券 齐鲁证券 长江证券 广州证券 江海证券 东吴证券 长城证券 恒泰证券 东海证券 东北证券 国金证券 华福证券 西南证券 德邦证券 渤海证券 中投证券 国元证券 金元证券 平安证券 华创证券 国都证券 方正证券 民族证券 华西证券 太平洋证券 国盛证券 湘财证券 华鑫证券 同信 国联证券 英大证券 天风证券 新时代证券 联讯证券 国开证券 国海证券 华龙证券 宏信证券 大通证券 65 20,685 20,257 19,139 18,128 16,067 14,814 13,971 13,249 13,216 12,970 12,950 11,752 11,553 11,375 11,334 11,053 10,265 9,957 9,826 9,705 9,376 8,405 8,023 6,316 6,300 6,123 6,121 6,080 5,720 5,376 5,211 4,6 4,697 4,546 4,476 4,2 4,026 3,954 3,829 3,818 3,170 3,137 62 63 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 东莞证券 北京高华 南京证券 西部证券 首创证券 财达证券 万联证券 民生证券 中原证券 财富证券 华安证券 华宝证券 山西证券 中邮证券 中航证券 川财证券 日信证券 五矿证券 世纪证券 开源证券 华金证券 华林证券 红塔证券 瑞银证券 爱建证券 银泰证券 中天证券 大同证券 3,080 3,041 3,012 2,977 2,943 2,772 2,159 1,9 1,865 1,860 1,845 1,468 1,387 1,363 1,296 1,051 1,041 851 790 733 6 503 493 405 209 184 53 7 注：1、中位数为6,123万元，不低于中位数的为排名前45位的公司； 2、排名中东方证券与上海东方证券资产，光大证券与上海光大证券资产，广发证券与广发证券资产，国泰君安与上海证券、上海国泰君安证券资产，海通证券与上海海通证券资产，齐鲁证券与齐鲁证券资产，兴业证券与兴证证券资产，银河证券与银河金汇证券资产，浙商证券与浙江浙商证券资产，申银万国与宏源证券合并计算； 3、此项排名适用于2015年证券公司分类评价工作。 66

26、2014年度证券公司投资银行业务净收入排名 （合并口径） 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36

公司名称 中信证券 广发证券 中信建投 国信证券 国泰君安 海通证券 华泰证券 招商证券 申万宏源 银河证券 西南证券 中金公司 东海证券 安信证券 国开证券 兴业证券 第一创业 齐鲁证券 东吴证券 国金证券 东方证券 信达证券 平安证券 长城证券 华融证券 长江证券 华鑫证券 民生证券 山西证券 新时代证券 瑞银证券 国海证券 中银国际 财通证券 国元证券 浙商证券 67 单位：万元 投资银行业务净收入 282,425 168,2 163,313 150,426 130,634 130,482 117,096 107,943 104,249 99,476 95,228 93,906 67,136 55,084 53,023 51,180 47,7 47,077 46,839 46,052 43,594 41,287 41,072 38,354 38,287 37,691 35,393 30,080 29,838 29,697 29,137 29,066 28,141 26,108 23,956 22,914 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78

东兴证券 东北证券 华林证券 光大证券 西部证券 方正证券 华龙证券 华西证券 天风证券 国联证券 中航证券 北京高华 东莞证券 广州证券 中投证券 德邦证券 渤海证券 华创证券 国都证券 中山证券 同信 江海证券 恒泰证券 南京证券 太平洋证券 中原证券 民族证券 金元证券 湘财证券 财富证券 日信证券 大通证券 万联证券 联讯证券 首创证券 国盛证券 华福证券 财达证券 红塔证券 五矿证券 川财证券 英大证券 68 22,7 22,775 21,700 21,594 20,109 18,835 18,411 18,138 17,169 15,8 15,708 15,292 14,971 13,983 13,791 13,700 13,573 13,491 12,027 11,867 11,424 11,045 10,405 10,394 10,081 10,076 9,7 8,940 8,697 8,041 7,498 7,009 6,162 5,492 4,305 4,099 3,530 3,529 2,180 1,867 1,612 1,611 79 80 81 82 83 84 85 86 87 爱建证券 华安证券 宏信证券 开源证券 世纪证券 大同证券 华宝证券 中天证券 银泰证券 1,532 1,308 1,103 587 263 105 95 22 6 注：1、中位数为18,138万元，不低于中位数的为排名前44位的公司； 2、排名中北京高华和高盛高华、长江证券和长江保荐、第一创业和第一创业摩根大通证券、东方证券和东方花旗证券、方正证券和瑞信方正、国联证券和华英证券、恒泰证券与恒泰长财、华泰证券和华泰联合、华鑫证券和摩根士丹利华鑫证券、山西证券和中德证券、国泰君安和上海证券、海际证券，申银万国与宏源证券合并计算； 3、此项排名适用于2015年证券公司分类评价工作。 27、2014年度证券公司承销与保荐业务净收入排名 （合并口径） 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19

公司名称 中信证券 中信建投 广发证券 国信证券 国泰君安 海通证券 招商证券 银河证券 中金公司 申万宏源 华泰证券 西南证券 东海证券 国开证券 兴业证券 安信证券 第一创业 齐鲁证券 平安证券 69

单位：万元 承销与保荐业务净收入 179,817 143,444 142,329 128,638 111,588 109,911 94,614 93,521 77,310 75,776 73,639 71,253 59,123 50,767 44,145 42,235 41,914 35,981 35,576 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61

信达证券 国金证券 东方证券 东吴证券 长城证券 长江证券 新时代证券 民生证券 华鑫证券 山西证券 瑞银证券 中银国际 财通证券 国海证券 国元证券 华林证券 浙商证券 华龙证券 东北证券 北京高华 华西证券 光大证券 华融证券 国联证券 中航证券 西部证券 渤海证券 国都证券 华创证券 广州证券 德邦证券 东莞证券 天风证券 中投证券 江海证券 恒泰证券 太平洋证券 湘财证券 方正证券 财富证券 东兴证券 民族证券 70 35,444 35,051 34,010 32,794 31,476 28,787 26,780 26,746 25,316 25,144 25,043 24,618 22,841 22,784 19,452 17,926 17,080 17,063 15,985 15,142 14,9 14,6 14,465 13,950 13,273 12,4 11,610 11,090 10,927 10,407 10,118 9,517 9,478 9,100 8,587 8,391 8,075 7,602 7,500 7,196 6,522 6,373 62 63 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 中原证券 日信证券 中山证券 金元证券 万联证券 大通证券 首创证券 南京证券 国盛证券 华福证券 同信 财达证券 川财证券 五矿证券 英大证券 宏信证券 华安证券 华信证券 爱建证券 红塔证券 华金证券 世纪证券 华宝证券 中天证券 开源证券 联讯证券 6,002 5,918 5,465 5,282 4,127 3,837 2,702 2,529 2,142 1,901 1,869 1,743 1,520 1,135 888 611 443 234 184 160 111 40 22 22 13 10 注：排名中北京高华和高盛高华、长江证券和长江保荐、第一创业和第一创业摩根大通证券、东方证券和东方花旗证券、方正证券和瑞信方正、国联证券和华英证券、恒泰证券与恒泰长财、华泰证券和华泰联合、华鑫证券和摩根士丹利华鑫证券、山西证券和中德证券、国泰君安和上海证券、海际证券，申银万国与宏源证券合并计算。 28、2014年度证券公司股票主承销家数排名 （合并口径） 序号 1 2 3 4

名称 中信建投 广发证券 海通证券 国泰君安 71

单位：个 股票主承销家数 44.6 30.5 25.0 23.8 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 17 19 19 19 22 23 24 25 26 27 28 28 28 28 32 33 34 34 36 36 38 38 40 40 40 43 44 44 44

国信证券 中信证券 华泰证券 银河证券 招商证券 中金公司 申万宏源 国金证券 齐鲁证券 西南证券 长城证券 兴业证券 安信证券 东方证券 东吴证券 国元证券 民生证券 信达证券 财通证券 山西证券 浙商证券 瑞银证券 长江证券 国海证券 华林证券 华西证券 新时代证券 东海证券 国联证券 第一创业 广州证券 光大证券 国都证券 中银国际 北京高华 东北证券 华龙证券 西部证券 方正证券 渤海证券 华融证券 太平洋证券 72 22.3 21.1 19.5 18.6 17.5 17.3 13.0 12.5 12.0 11.3 10.0 9.2 9.0 9.0 8.0 8.0 8.0 7.0 6.5 6.3 6.0 5.5 5.3 5.0 5.0 5.0 5.0 4.5 4.0 3.5 3.5 3.0 3.0 2.8 2.8 2.5 2.5 2.5 2.2 2.0 2.0 2.0 44 44 49 50 50 52 53 53 53 53 53 53 53 53 53 62 63 65 万联证券 湘财证券 华鑫证券 中原证券 民族证券 国开证券 中投证券 大通证券 德邦证券 东莞证券 恒泰证券 华创证券 江海证券 金元证券 南京证券 中航证券 红塔证券 平安证券 天风证券 2.0 2.0 1.8 1.5 1.5 1.2 1.0 1.0 1.0 1.0 1.0 1.0 1.0 1.0 1.0 0.8 0.7 0.5 0.3 注：1、股票包括A股、B股及其他证券的首发、增发和配股。若一个股票发行项目由N家证券公司联合主承销，则每家证券公司的主承销家数均按1/N家计。家数相同的，按金额大小排序。 2、股票主承销家数排名的中位数为4.0个，不低于中位数的为前33家。 3、排名中北京高华和高盛高华、长江证券和长江保荐、第一创业和第一创业摩根大通证券、东方证券和东方花旗证券、方正证券和瑞信方正、国联证券和华英证券、恒泰证券与恒泰长财、华泰证券和华泰联合、华鑫证券和摩根士丹利华鑫证券、山西证券和中德证券、国泰君安和上海证券、海际证券，申银万国与宏源证券合并计算； 4、此项排名适用于2015年证券公司分类评价工作。 29、2014年度证券公司股票主承销金额排名 （合并口径） 序号 1 2 3 4 5 6

名称 中信建投 中信证券 中金公司 海通证券 广发证券 银河证券 73

单位：万元 股票主承销金额 6,803,501 4,604,522 3,757,115 3,6,174 3,402,395 3,308,290 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48

西南证券 国信证券 国泰君安 华泰证券 中银国际 招商证券 安信证券 申万宏源 华鑫证券 国金证券 北京高华 方正证券 东吴证券 新时代证券 瑞银证券 兴业证券 山西证券 齐鲁证券 长城证券 信达证券 第一创业 长江证券 国联证券 东方证券 华西证券 国元证券 华林证券 中航证券 浙商证券 民生证券 红塔证券 湘财证券 财通证券 华龙证券 东海证券 国都证券 国海证券 东北证券 华创证券 西部证券 广州证券 华融证券 74 3,145,355 3,082,422 2,766,5 2,231,193 1,591,188 1,507,735 1,492,388 1,348,066 1,293,950 1,268,029 1,236,950 1,179,150 1,106,317 1,054,407 855,248 852,307 822,246 820,451 811,100 727,121 578,134 538,252 470,979 460,221 427,314 404,085 3,629 384,492 383,327 292,050 266,600 240,562 220,698 208,9 199,500 188,099 181,215 176,991 176,561 158,987 129,052 109,612 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 65 光大证券 国开证券 中投证券 渤海证券 太平洋证券 金元证券 大通证券 东莞证券 万联证券 中原证券 天风证券 恒泰证券 平安证券 南京证券 德邦证券 江海证券 民族证券 92,377 82,300 79,998 74,748 66,835 65,946 59,000 55,860 51,907 48,045 41,999 39,333 33,460 27,300 25,094 25,000 19,531 注：排名中北京高华和高盛高华、长江证券和长江保荐、第一创业和第一创业摩根大通证券、东方证券和东方花旗证券、方正证券和瑞信方正、国联证券和华英证券、恒泰证券与恒泰长财、华泰证券和华泰联合、华鑫证券和摩根士丹利华鑫证券、山西证券和中德证券、国泰君安和上海证券、海际证券，申银万国与宏源证券合并计算。 30、2014年度证券公司股票承销净收入排名 （合并口径） 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13

公司名称 广发证券 中信证券 海通证券 西南证券 国泰君安 中信建投 国信证券 银河证券 中金公司 招商证券 华泰证券 国金证券 安信证券 75

单位：万元 股票承销净收入 85,340 62,200 61,154 58,991 52,519 50,532 49,467 43,391 40,595 37,745 37,178 25,353 22,7 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55

申万宏源 信达证券 东吴证券 齐鲁证券 瑞银证券 山西证券 兴业证券 国元证券 东海证券 新时代证券 民生证券 长江证券 华西证券 东方证券 国都证券 华林证券 北京高华 东北证券 华鑫证券 中航证券 长城证券 第一创业 财通证券 浙商证券 国联证券 华龙证券 中银国际 国海证券 光大证券 西部证券 华融证券 东莞证券 华创证券 太平洋证券 中原证券 大通证券 方正证券 万联证券 德邦证券 渤海证券 江海证券 湘财证券 76 19,149 19,058 16,855 16,063 15,939 15,710 15,667 15,322 14,583 14,441 13,520 12,711 11,483 11,168 9,770 9,420 9,324 8,725 8,018 7,700 7,9 7,272 7,193 7,038 6,881 6,728 6,639 5,634 5,015 4,073 3,911 3,363 3,181 3,145 2,903 2,800 2,730 2,444 2,398 2,130 1,950 1,866 56 57 58 59 60 61 62 63 65 66 67 68 广州证券 国开证券 中投证券 金元证券 天风证券 恒泰证券 南京证券 华金证券 民族证券 川财证券 世纪证券 东兴证券 日信证券 1,384 1,313 1,210 1,205 1,100 999 330 111 110 51 30 10 5 注：排名中北京高华和高盛高华、长江证券和长江保荐、第一创业和第一创业摩根大通证券、东方证券和东方花旗证券、方正证券和瑞信方正、国联证券和华英证券、恒泰证券与恒泰长财、华泰证券和华泰联合、华鑫证券和摩根士丹利华鑫证券、山西证券和中德证券、国泰君安和上海证券、海际证券，申银万国与宏源证券合并计算。 31、2014年度证券公司债券主承销家数排名 （合并口径） 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18

名称 国信证券 中信建投 国开证券 中信证券 国泰君安 申万宏源 银河证券 海通证券 广发证券 长城证券 兴业证券 齐鲁证券 平安证券 中金公司 西部证券 财通证券 国海证券 广州证券 77 单位：个 债券主承销家数 59.5 54.8 44.0 40.2 36.7 32.8 30.8 29.4 28.7 28.5 26.5 25.5 23.0 19.5 18.5 18.3 17.2 16.3 19 19 21 22 23 23 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 35 37 37 37 40 41 42 42 44 44 44 47 48 49 49 49 52 52 54 54 56 57 58 59 60 61

东吴证券 太平洋证券 长江证券 东方证券 恒泰证券 中山证券 国联证券 山西证券 华泰证券 西南证券 华林证券 中银国际 信达证券 浙商证券 华鑫证券 东兴证券 东北证券 华融证券 东莞证券 天风证券 新时代证券 光大证券 中投证券 渤海证券 华创证券 国金证券 江海证券 民族证券 第一创业 招商证券 德邦证券 日信证券 中航证券 东海证券 国元证券 财富证券 华龙证券 南京证券 安信证券 湘财证券 瑞银证券 民生证券 华福证券 78

16.0 16.0 15.0 14.4 14.0 14.0 13.8 13.7 13.5 12.7 12.0 11.8 11.7 11.3 11.0 10.5 10.0 10.0 9.5 9.5 9.5 9.2 9.0 8.5 8.5 8.0 8.0 8.0 7.5 7.2 6.5 6.5 6.5 6.0 6.0 5.5 5.5 5.0 4.7 4.5 4.2 4.0 3.5 61 63 65 65 65 68 69 69 69 69 69 74 74 74 74 78 中原证券 英大证券 北京高华 大通证券 国盛证券 金元证券 万联证券 方正证券 川财证券 国都证券 华西证券 首创证券 爱建证券 财达证券 红塔证券 宏信证券 华安证券 3.5 3.4 3.1 3.0 3.0 3.0 2.3 2.0 2.0 2.0 2.0 2.0 1.0 1.0 1.0 1.0 0.5 注：1、债券包括公司债、企业债、可转债、短期融资券和中小企业私募债。按债券核准发行事项为单位计算，于第一期首个品种发行年份计入统计家数；若一个债券发行项目由N家券商联合主承销，则每家券商的主承销家数均按1/N家计。家数相同的，按金额大小排序。 2、债券主承销家数排名的中位数为9.4家，不低于中位数的为前37家公司。 3、排名中北京高华和高盛高华、长江证券和长江保荐、第一创业和第一创业摩根大通证券、东方证券和东方花旗证券、方正证券和瑞信方正、国联证券和华英证券、恒泰证券与恒泰长财、华泰证券和华泰联合、华鑫证券和摩根士丹利华鑫证券、山西证券和中德证券、国泰君安和上海证券、海际证券，申银万国与宏源证券合并计算； 4、此项排名适用于2015年证券公司分类评价工作。 32、2014年度证券公司债券主承销金额排名 （合并口径） 序号 1 2 3 4 5 6 7 8

名称 中金公司 海通证券 银河证券 中信证券 国开证券 国泰君安 中信建投 国信证券 79

单位：万元 债券主承销金额 11,681,250 10,731,000 8,800,100 7,8,000 7,334,500 7,188,500 6,868,380 5,6,975 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51

申万宏源 广发证券 中银国际 东方证券 平安证券 兴业证券 长江证券 华鑫证券 华泰证券 广州证券 北京高华 山西证券 齐鲁证券 招商证券 西南证券 第一创业 国海证券 中投证券 财通证券 长城证券 渤海证券 华林证券 东吴证券 信达证券 华龙证券 浙商证券 国联证券 安信证券 天风证券 德邦证券 民族证券 日信证券 中航证券 新时代证券 光大证券 华融证券 瑞银证券 财富证券 西部证券 太平洋证券 江海证券 中山证券 恒泰证券 80

4,843,000 3,637,500 3,450,600 2,599,700 2,493,000 2,1,167 2,160,000 2,157,000 2,005,230 1,838,000 1,834,900 1,772,600 1,600,500 1,595,850 1,426,500 1,287,400 1,269,176 1,253,000 1,150,200 1,149,320 1,121,900 1,080,000 1,013,000 995,000 940,000 913,500 2,000 8,333 855,800 844,750 750,000 730,000 723,300 711,400 709,000 666,000 665,000 650,000 633,000 584,800 578,000 518,500 502,900 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 方正证券 民生证券 国金证券 华创证券 东兴证券 东海证券 东北证券 国盛证券 中原证券 东莞证券 湘财证券 万联证券 首创证券 金元证券 国元证券 爱建证券 华福证券 川财证券 南京证券 华安证券 英大证券 大通证券 华西证券 财达证券 宏信证券 红塔证券 国都证券 494,825 485,000 441,000 394,400 368,400 340,000 334,496 318,000 305,000 263,500 259,500 258,000 250,000 161,000 135,000 98,000 97,500 75,000 68,000 60,000 56,590 55,000 45,400 30,000 30,000 15,000 4,500 注：1、债券包括公司债、企业债、可转债、短期融资券和中小企业私募债。按债券核准发行事项为单位计算，于第一期首个品种发行年份计入统计家数；若一个债券发行项目由N家券商联合主承销，则每家券商的主承销家数均按1/N家计。家数相同的，按金额大小排序。 2、债券主承销家数排名的中位数为9.4家，不低于中位数的为前39家公司。 3、排名中北京高华和高盛高华、长江证券和长江保荐、第一创业和第一创业摩根大通证券、东方证券和东方花旗证券、方正证券和瑞信方正、国联证券和华英证券、恒泰证券与恒泰长财、华泰证券和华泰联合、华鑫证券和摩根士丹利华鑫证券、山西证券和中德证券、国泰君安和上海证券、海际证券，申银万国与宏源证券合并计算。 81

33、2014年度证券公司债券承销净收入排名 （合并口径） 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36

公司名称 中信证券 中信建投 国信证券 申万宏源 国泰君安 国开证券 银河证券 海通证券 东海证券 广发证券 招商证券 平安证券 中金公司 华泰证券 兴业证券 东方证券 长城证券 华鑫证券 国海证券 齐鲁证券 信达证券 长江证券 财通证券 东吴证券 中银国际 民生证券 安信证券 渤海证券 新时代证券 第一创业 浙商证券 华融证券 广州证券 天风证券 西部证券 光大证券 82

单位：万元 债券承销净收入 114,243 76,100 71,813 51,840 49,481 49,339 45,471 44,129 43,346 41,999 41,331 35,576 31,195 29,9 24,531 21,672 21,190 17,098 15,810 15,683 15,031 13,960 13,874 11,725 10,847 10,056 9,593 9,480 9,358 8,871 8,824 8,725 8,323 8,258 8,242 7,948 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78

西南证券 中投证券 山西证券 瑞银证券 华林证券 华创证券 华龙证券 恒泰证券 财富证券 德邦证券 江海证券 东兴证券 日信证券 中山证券 国联证券 国金证券 民族证券 中航证券 东莞证券 北京高华 东北证券 方正证券 湘财证券 太平洋证券 金元证券 首创证券 中原证券 国盛证券 南京证券 华西证券 同信 财达证券 国元证券 川财证券 华福证券 大通证券 万联证券 英大证券 宏信证券 华安证券 爱建证券 国都证券 83 7,0 7,0 7,873 7,510 7,506 7,490 7,485 7,352 7,196 7,002 6,587 6,469 5,913 5,5 5,868 5,717 5,683 5,573 5,523 5,518 4,971 4,106 3,988 3,980 3,607 2,702 2,696 2,562 2,199 1,848 1,790 1,743 1,655 1,469 1,146 1,037 1,009 888 611 477 184 120 79 80 81 82 83 84 85 红塔证券 华宝证券 中天证券 开源证券 联讯证券 世纪证券 银泰证券 110 22 22 13 10 10 6 注：排名中北京高华和高盛高华、长江证券和长江保荐、第一创业和第一创业摩根大通证券、东方证券和东方花旗证券、方正证券和瑞信方正、国联证券和华英证券、恒泰证券与恒泰长财、华泰证券和华泰联合、华鑫证券和摩根士丹利华鑫证券、山西证券和中德证券、国泰君安和上海证券、海际证券，申银万国与宏源证券合并计算。 34、2014年度证券公司财务顾问业务净收入排名 （合并口径） 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23

公司名称 中信证券 华泰证券 申万宏源 广发证券 西南证券 华融证券 国信证券 海通证券 中信建投 国泰君安 中金公司 东兴证券 东吴证券 招商证券 安信证券 方正证券 齐鲁证券 国金证券 华鑫证券 东方证券 同信 长江证券 东海证券 84

单位：万元 财务顾问业务净收入 102,609 43,457 28,473 26,105 23,975 23,822 21,788 20,571 19,869 19,046 16,596 16,267 14,046 13,328 12,849 11,334 11,096 11,001 9,941 9,584 9,556 8,904 8,013 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 65

南京证券 天风证券 西部证券 兴业证券 光大证券 长城证券 东北证券 中山证券 国海证券 银河证券 第一创业 信达证券 浙商证券 平安证券 联讯证券 东莞证券 山西证券 中投证券 国元证券 华信证券 中原证券 瑞银证券 华林证券 金元证券 德邦证券 广州证券 中银国际 民生证券 民族证券 财通证券 大通证券 华西证券 新时代证券 华创证券 江海证券 中航证券 国开证券 万联证券 红塔证券 恒泰证券 太平洋证券 渤海证券 85

7,865 7,691 7,619 7,036 6,930 6,878 6,7 6,402 6,282 5,954 5,875 5,843 5,834 5,497 5,482 5,454 4,694 4,692 4,503 4,360 4,074 3,825 3,774 3,658 3,581 3,576 3,523 3,334 3,274 3,267 3,172 3,149 2,917 2,563 2,458 2,435 2,256 2,035 2,020 2,014 2,006 1,963 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 国盛证券 国联证券 财达证券 华福证券 首创证券 日信证券 华龙证券 爱建证券 湘财证券 国都证券 华安证券 财富证券 五矿证券 英大证券 开源证券 宏信证券 世纪证券 北京高华 大同证券 川财证券 华宝证券 1,957 1,939 1,786 1,629 1,603 1,580 1,348 1,348 1,095 938 865 846 732 723 574 492 223 150 105 92 73 注：排名中北京高华和高盛高华、长江证券和长江保荐、第一创业和第一创业摩根大通证券、东方证券和东方花旗证券、方正证券和瑞信方正、国联证券和华英证券、恒泰证券与恒泰长财、华泰证券和华泰联合、华鑫证券和摩根士丹利华鑫证券、山西证券和中德证券、国泰君安和上海证券、海际证券合,申银万国与宏源证券并计算。 35、2014年度证券公司并购重组财务顾问业务净收入排名 （合并口径） 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9

公司名称 华泰证券 西南证券 中信证券 海通证券 中金公司 广发证券 中信建投 申万宏源 国泰君安 86

单位：万元 并购重组财务顾问业务净收入 34,576 23,828 20,334 13,424 11,044 10,658 8,215 6,514 6,330 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51

国金证券 国信证券 东吴证券 东方证券 兴业证券 民族证券 招商证券 安信证券 长江证券 南京证券 浙商证券 长城证券 瑞银证券 华鑫证券 方正证券 华林证券 天风证券 国元证券 民生证券 红塔证券 广州证券 华西证券 东北证券 东海证券 中原证券 光大证券 银河证券 金元证券 国海证券 国联证券 渤海证券 华创证券 国盛证券 财通证券 国都证券 第一创业 山西证券 中投证券 平安证券 中山证券 恒泰证券 信达证券 87 5,901 5,0 5,260 5,050 4,371 3,274 3,235 3,128 2,840 2,798 2,725 2,485 2,200 2,1 2,000 1,825 1,810 1,680 1,8 1,430 1,147 1,005 960 953 951 804 802 800 794 730 580 484 447 300 280 260 253 250 205 200 158 122 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 中银国际 爱建证券 新时代证券 财达证券 湘财证券 中航证券 江海证券 齐鲁证券 华融证券 同信 万联证券 西部证券 大通证券 120 100 100 70 60 56 50 43 30 14 10 10 10 注：1、中位数为957万元，不低于中位数的为排名前32位的公司； 2、排名中北京高华和高盛高华、长江证券和长江保荐、第一创业和第一创业摩根大通证券、东方证券和东方花旗证券、方正证券和瑞信方正、国联证券和华英证券、恒泰证券与恒泰长财、华泰证券和华泰联合、华鑫证券和摩根士丹利华鑫证券、山西证券和中德证券、国泰君安和上海证券、海际证券，申银万国与宏源证券合并计算。 36、2014年度证券公司投资咨询业务净收入排名 （合并口径） 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16

公司名称 平安证券 中信证券 海通证券 中金公司 中原证券 安信证券 国金证券 渤海证券 华泰证券 申万宏源 广发证券 中信建投 信达证券 宏信证券 东方证券 天风证券 88

单位：万元 投资咨询业务净收入 26,388 25,485 20,633 17,322 12,858 10,101 7,660 6,658 5,833 5,784 5,019 4,775 4,741 4,375 4,130 3,851 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58

国信证券 东兴证券 兴业证券 光大证券 五矿证券 财通证券 国泰君安 东北证券 华安证券 同信 国开证券 川财证券 湘财证券 长江证券 国元证券 江海证券 方正证券 国海证券 银河证券 中邮证券 华融证券 第一创业 东吴证券 中投证券 日信证券 国都证券 中山证券 广州证券 浙商证券 首创证券 齐鲁证券 招商证券 华西证券 英大证券 德邦证券 山西证券 西南证券 长城证券 东莞证券 东海证券 瑞银证券 西部证券 3,167 2,758 2,752 2,734 2,9 2,510 2,157 2,080 1,953 1,860 1,747 1,711 1,583 1,556 1,398 1,366 1,345 1,345 1,341 1,340 1,300 1,279 1,218 1,182 975 929 913 847 731 619 598 474 466 459 413 355 355 303 298 277 267 263 59 60 61 62 63 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 中银国际 大通证券 财富证券 联讯证券 万联证券 民生证券 恒泰证券 南京证券 华宝证券 中航证券 开源证券 国盛证券 国联证券 九州证券 新时代证券 太平洋证券 民族证券 华林证券 大同证券 金元证券 万和证券 210 192 151 112 112 100 79 78 76 72 59 50 31 31 23 20 10 10 9 6 注：排名中中信证券与中信证券（浙江）、中信证券（山东）、金通证券，国泰君安证券与上海证券，申银万国与宏源证券合并计算。 37、2014年度证券公司融资类业务净收入排名 （合并口径） 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11

公司名称 中信证券 国泰君安 海通证券 广发证券 华泰证券 申万宏源 招商证券 国信证券 银河证券 中信建投 光大证券 90

单位：万元 融资类业务净收入 551,630 381,996 336,366 298,991 286,885 275,223 274,384 258,722 250,151 205,777 175,036 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53

安信证券 齐鲁证券 兴业证券 方正证券 东方证券 中投证券 长江证券 国元证券 平安证券 西南证券 东兴证券 东吴证券 东北证券 财通证券 民族证券 浙商证券 华西证券 长城证券 中原证券 信达证券 中银国际 山西证券 湘财证券 国海证券 广州证券 华融证券 华福证券 东莞证券 国金证券 华安证券 东海证券 中金公司 国都证券 南京证券 西部证券 五矿证券 新时代证券 中航证券 国联证券 民生证券 太平洋证券 首创证券 91 144,140 125,469 124,313 108,607 101,815 98,331 96,854 88,757 72,234 58,338 55,627 52,208 51,775 49,562 47,217 46,273 45,608 44,209 42,117 41,781 40,691 38,297 34,656 31,574 31,113 30,565 28,778 28,410 26,713 26,566 26,430 24,622 23,9 21,699 21,656 20,834 20,815 20,7 20,433 20,419 20,417 19,886 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 90 91 金元证券 恒泰证券 财富证券 财达证券 国开证券 渤海证券 红塔证券 华龙证券 第一创业 万联证券 江海证券 中山证券 大通证券 联讯证券 国盛证券 华鑫证券 英大证券 德邦证券 华创证券 银泰证券 华林证券 华宝证券 宏信证券 天风证券 开源证券 中天证券 日信证券 大同证券 同信 世纪证券 北京高华 爱建证券 中邮证券 华金证券 万和证券 诚浩证券 华信证券 川财证券 19,886 19,487 18,551 17,810 17,205 16,128 16,038 15,347 14,482 12,974 12,365 12,273 12,242 11,488 8,4 7,699 7,573 7,325 6,992 6,152 5,459 5,175 4,943 4,232 4,193 4,0 2,4 2,857 2,822 2,439 2,282 1,952 1,841 508 303 214 1 67 注：1、中位数为21,656万元，不低于中位数的为排名前46位的公司； 2、排名中中信证券与中信证券（浙江）、中信证券（山东）、金通证券，国泰君安证券与上海证券，申银万国与宏源证券合并计算。 92

38、2014年度证券公司融资融券业务利息收入排名 （合并口径） 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36

公司名称 中信证券 国泰君安 广发证券 招商证券 申万宏源 华泰证券 银河证券 海通证券 中信建投 国信证券 光大证券 安信证券 齐鲁证券 方正证券 中投证券 长江证券 兴业证券 国元证券 华西证券 平安证券 东兴证券 东方证券 民族证券 浙商证券 财通证券 西南证券 东北证券 长城证券 信达证券 中原证券 东吴证券 中银国际 国海证券 东莞证券 华福证券 湘财证券 93 单位：万元 融资融券业务利息收入 386,970 322,358 256,988 251,506 251,071 244,499 243,249 230,410 190,033 188,800 160,007 120,708 102,874 99,719 91,826 79,709 56,476 50,109 43,143 41,987 41,572 39,139 37,909 36,588 36,370 35,601 34,874 34,248 32,778 31,281 30,794 30,655 26,762 26,559 26,199 25,0 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78

华安证券 国金证券 山西证券 国都证券 东海证券 南京证券 新时代证券 民生证券 恒泰证券 财富证券 国联证券 华融证券 中金公司 西部证券 金元证券 渤海证券 广州证券 中航证券 第一创业 大通证券 万联证券 财达证券 江海证券 华龙证券 中山证券 红塔证券 华鑫证券 国盛证券 华创证券 首创证券 银泰证券 英大证券 华宝证券 华林证券 宏信证券 太平洋证券 德邦证券 天风证券 中天证券 大同证券 日信证券 开源证券 94 23,049 22,592 21,736 21,287 20,851 20,028 19,612 18,806 18,544 17,404 17,137 16,907 16,863 16,558 16,157 16,001 12,990 12,501 12,488 12,216 12,211 12,084 11,284 10,880 10,542 10,166 7,376 7,222 6,390 6,352 6,054 5,669 4,996 4,982 4,942 4,942 4,304 3,5 3,424 2,857 2,520 2,331 79 80 81 82 83 84 85 86 87 五矿证券 国开证券 中邮证券 世纪证券 联讯证券 同信 爱建证券 川财证券 华金证券 2,204 2,109 1,841 1,832 1,669 1,621 915 12 10 注：1、中位数为18,806万元，不低于中位数的为排名前44位的公司； 2、排名中中信证券与中信证券（浙江）、中信证券（山东）、金通证券，国泰君安证券与上海证券，申银万国与宏源证券合并计算。 39、2014年度证券公司融出资金余额排名 （合并口径） 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23

公司名称 中信证券 国泰君安 华泰证券 广发证券 银河证券 申万宏源 招商证券 海通证券 国信证券 光大证券 中信建投 安信证券 齐鲁证券 中投证券 长江证券 方正证券 兴业证券 平安证券 东方证券 国元证券 华西证券 财通证券 东兴证券 95 单位：万元 融出资金余额 7,203,514 6,940,027 6,449,797 6,365,523 5,992,705 5,765,091 5,685,071 5,675,837 4,978,675 3,735,414 3,184,014 2,676,657 2,406,100 2,202,397 1,923,508 1,913,810 1,377,873 1,049,069 973,531 954,833 939,456 919,200 915,053 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 65 66

中银国际 浙商证券 民族证券 西南证券 长城证券 东吴证券 东北证券 中原证券 国海证券 信达证券 华福证券 南京证券 国金证券 山西证券 恒泰证券 湘财证券 国都证券 东莞证券 华安证券 西部证券 新时代证券 国联证券 华融证券 第一创业 渤海证券 东海证券 财富证券 江海证券 民生证券 广州证券 万联证券 中金公司 金元证券 财达证券 中航证券 大通证券 太平洋证券 华龙证券 红塔证券 中山证券 华鑫证券 华林证券 国盛证券 96

877,631 854,591 850,355 837,491 797,307 788,3 757,352 733,152 704,708 680,042 677,978 532,765 528,120 517,112 509,357 503,470 494,876 488,699 483,497 440,763 378,704 373,836 371,626 366,218 362,373 361,212 338,831 324,747 323,663 322,584 313,426 308,074 285,584 272,927 262,501 261,938 225,230 222,170 221,440 221,209 197,708 173,453 168,879 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 华创证券 首创证券 宏信证券 英大证券 天风证券 华宝证券 银泰证券 世纪证券 德邦证券 大同证券 联讯证券 国开证券 同信 中天证券 中邮证券 开源证券 爱建证券 日信证券 五矿证券 川财证券 华金证券 156,144 153,047 145,453 140,387 134,883 132,165 123,376 106,012 102,277 98,257 97,172 83,992 82,187 71,063 59,163 55,050 44,724 42,268 37,055 9,969 2,244 注：排名中中信证券与中信证券（浙江）、中信证券（山东）、金通证券，国泰君安证券与上海证券，申银万国与宏源证券合并计算。 40、2014年度证券公司约定购回利息收入排名 （合并口径） 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11

公司名称 海通证券 中信证券 华泰证券 申万宏源 国元证券 广发证券 国泰君安 方正证券 东方证券 东北证券 长江证券 97

单位：万元 约定购回利息收入 22,685 15,952 10,368 10,043 8,530 7,242 6,954 4,014 3,843 3,602 3,047 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53

浙商证券 国信证券 银河证券 中信建投 华福证券 中投证券 兴业证券 财通证券 华安证券 光大证券 西南证券 中原证券 东吴证券 中金公司 长城证券 山西证券 太平洋证券 齐鲁证券 招商证券 华西证券 同信 开源证券 英大证券 国联证券 平安证券 安信证券 西部证券 金元证券 新时代证券 财富证券 湘财证券 信达证券 中航证券 华龙证券 华林证券 诚浩证券 国海证券 万联证券 德邦证券 东莞证券 日信证券 江海证券 98 2,988 2,971 2,730 2,520 2,100 2,011 1,915 1,856 1,820 1,498 1,411 1,238 1,236 1,233 1,125 1,045 901 7 753 721 686 628 552 492 4 455 436 367 316 299 273 266 245 234 233 214 208 200 198 195 1 184 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 民族证券 财达证券 华信证券 华鑫证券 渤海证券 中银国际 国金证券 红塔证券 广州证券 银泰证券 华融证券 南京证券 万和证券 天风证券 五矿证券 华创证券 大通证券 东兴证券 民生证券 华宝证券 国开证券 东海证券 首创证券 181 168 1 143 127 126 124 110 84 66 57 57 44 37 36 27 27 22 22 22 21 17 注：排名中中信证券与中信证券（浙江）、中信证券（山东）、金通证券，国泰君安证券与上海证券，申银万国与宏源证券合并计算。 41、2014年度证券公司约定购回业务规模排名 （合并口径） 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9

公司名称 海通证券 中信证券 国元证券 广发证券 申万宏源 华泰证券 东北证券 方正证券 国泰君安 99

单位：万元 约定购回融出资金 193,099 129,554 87,206 86,457 60,907 59,304 47,257 39,741 35,156 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51

长江证券 华福证券 中信建投 国信证券 浙商证券 兴业证券 中投证券 财通证券 银河证券 山西证券 光大证券 东吴证券 华西证券 中原证券 财富证券 东方证券 华安证券 长城证券 信达证券 同信 英大证券 国联证券 齐鲁证券 中航证券 新时代证券 金元证券 开源证券 西南证券 日信证券 广州证券 万和证券 安信证券 华林证券 太平洋证券 红塔证券 西部证券 江海证券 渤海证券 万联证券 中银国际 大通证券 湘财证券 100 30,155 22,107 21,401 20,405 19,600 18,553 16,087 15,497 13,532 10,614 8,941 8,742 8,004 7,4 6,976 6,827 6,596 4,466 4,382 4,198 3,948 3,939 3,420 3,356 3,329 3,328 2,629 2,555 2,168 1,955 1,424 1,350 1,302 1,215 1,016 971 836 739 537 451 290 273 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 南京证券 招商证券 财达证券 银泰证券 东兴证券 民族证券 首创证券 华龙证券 华鑫证券 国金证券 237 219 183 88 67 49 45 39 33 30 注：排名中中信证券与中信证券（浙江）、中信证券（山东）、金通证券，国泰君安证券与上海证券，申银万国与宏源证券合并计算。 42、2014年度证券公司股票质押利息收入排名 （合并口径） 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22

公司名称 中信证券 海通证券 兴业证券 国信证券 东方证券 国泰君安 广发证券 华泰证券 国元证券 招商证券 安信证券 东吴证券 齐鲁证券 西南证券 平安证券 国开证券 申万宏源 长江证券 华融证券 光大证券 东北证券 太平洋证券 101

单位：万元 股票质押利息收入 120,227 83,271 65,922 63,759 56,553 52,685 33,041 30,359 30,118 22,125 20,411 20,177 18,909 17,408 16,911 14,409 14,322 13,827 13,594 13,531 13,299 13,004 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63

财通证券 中银国际 中航证券 中原证券 长城证券 中信建投 民族证券 浙商证券 中金公司 红塔证券 财达证券 西部证券 国海证券 中投证券 东兴证券 东海证券 国金证券 方正证券 信达证券 金元证券 银河证券 国都证券 国联证券 山西证券 德邦证券 中山证券 东莞证券 南京证券 英大证券 华安证券 国盛证券 开源证券 爱建证券 江海证券 新时代证券 广州证券 华西证券 联讯证券 首创证券 湘财证券 恒泰证券 中天证券 102 11,336 9,368 8,019 7,820 7,220 6,937 6,798 6,696 6,527 5,761 5,558 4,662 4,604 4,218 4,051 3,921 3,773 3,4 3,549 3,362 3,023 2,613 2,577 2,417 1,828 1,731 1,656 1,613 1,352 1,347 1,267 1,234 1,037 6 887 749 708 696 691 6 672 0 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 世纪证券 华创证券 万联证券 第一创业 同信 民生证券 华金证券 财富证券 华福证券 天风证券 华林证券 日信证券 华鑫证券 华宝证券 五矿证券 银泰证券 华龙证券 川财证券 万和证券 宏信证券 607 566 563 552 512 508 498 480 421 293 245 186 181 157 65 31 29 27 17 1 注：排名中中信证券与中信证券（浙江）、中信证券（山东）、金通证券，国泰君安证券与上海证券，申银万国与宏源证券合并计算。 43、2014年度证券公司股票质押业务规模排名 （合并口径） 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12

公司名称 海通证券 中信证券 东方证券 兴业证券 国信证券 华泰证券 招商证券 广发证券 国泰君安 国元证券 平安证券 东吴证券 103

单位：万元 股票质押回购融出资金 2,767,009 2,743,816 1,211,760 1,154,975 1,142,433 672,733 583,4 571,213 541,956 512,598 415,240 408,349 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54

长江证券 安信证券 国开证券 光大证券 齐鲁证券 太平洋证券 西南证券 华融证券 中原证券 申万宏源 中银国际 中金公司 财通证券 中航证券 浙商证券 东北证券 西部证券 国金证券 国联证券 民族证券 红塔证券 财达证券 山西证券 中山证券 金元证券 中投证券 信达证券 东兴证券 长城证券 方正证券 国都证券 恒泰证券 南京证券 华安证券 德邦证券 首创证券 银河证券 英大证券 国海证券 中天证券 天风证券 中信建投 104 360,188 333,4 311,252 2,565 251,278 246,062 217,331 205,325 172,981 171,5 150,190 138,719 124,395 121,775 121,166 117,256 100,742 99,320 92,252 91,2 87,6 82,839 75,634 70,987 70,710 70,548 59,390 58,909 53,066 50,546 49,499 44,676 35,813 35,565 30,324 29,690 26,791 26,051 25,509 22,439 22,324 20,981 55 56 57 58 59 60 61 62 63 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 东莞证券 东海证券 爱建证券 第一创业 华金证券 江海证券 财富证券 华西证券 广州证券 开源证券 联讯证券 万联证券 新时代证券 民生证券 国盛证券 华福证券 世纪证券 日信证券 华创证券 华宝证券 华林证券 同信 湘财证券 华鑫证券 华龙证券 万和证券 五矿证券 川财证券 19,916 19,387 17,248 15,050 14,000 12,259 12,096 11,354 10,750 10,610 10,383 10,181 10,111 9,148 8,635 8,373 6,980 5,915 5,540 5,187 3,5 3,507 2,047 1,969 1,488 1,424 701 214 注：排名中中信证券与中信证券（浙江）、中信证券（山东）、金通证券，国泰君安证券与上海证券，申银万国与宏源证券合并计算。 44、2014年度证券公司证券投资收入排名 （合并口径） 序号 1 2 3 4

公司名称 中信证券 国泰君安 海通证券 东方证券 105

单位：万元 证券投资收入 624,032 530,051 385,530 356,943 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46

广发证券 申万宏源 华泰证券 招商证券 国信证券 中信建投 兴业证券 银河证券 西南证券 中金公司 平安证券 长江证券 广州证券 东北证券 渤海证券 光大证券 东吴证券 湘财证券 东海证券 中银国际 国元证券 第一创业 信达证券 国开证券 华融证券 方正证券 财达证券 国金证券 安信证券 长城证券 红塔证券 恒泰证券 国联证券 太平洋证券 国海证券 民族证券 华西证券 东莞证券 东兴证券 德邦证券 西部证券 金元证券 106 293,098 259,730 250,096 237,622 199,120 174,408 167,052 156,793 133,965 130,918 122,101 107,562 104,340 101,793 98,913 97,963 90,288 ,063 88,588 86,723 81,179 75,069 72,924 72,788 69,733 69,429 65,544 62,563 62,500 61,143 58,192 57,879 55,805 54,467 47,745 47,396 46,842 46,175 45,987 44,172 43,296 40,763 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88

新时代证券 中原证券 同信 宏信证券 江海证券 万联证券 天风证券 首创证券 华龙证券 北京高华 华创证券 财富证券 国都证券 华安证券 日信证券 中山证券 南京证券 山西证券 华福证券 中天证券 齐鲁证券 国盛证券 民生证券 开源证券 浙商证券 财通证券 英大证券 川财证券 中航证券 华宝证券 大通证券 瑞银证券 五矿证券 中邮证券 爱建证券 中投证券 联讯证券 华鑫证券 诚浩证券 世纪证券 长城国瑞 华金证券 107

39,175 38,863 38,751 36,525 35,999 35,885 35,712 35,344 31,971 30,1 28,720 28,422 27,651 25,954 24,521 24,467 24,465 24,160 23,544 22,991 22,723 22,657 22,595 21,587 21,398 20,793 19,176 16,882 14,627 13,729 10,795 10,738 9,686 9,606 9,459 8,974 8,216 7,076 5,596 4,724 3,709 2,325 90 91 92 93 大同证券 万和证券 九州证券 华信证券 华林证券 1,911 786 554 492 3 注：排名中北京高华与高盛高华，长江证券与长江保荐，第一创业证券与第一创业摩根大通证券，东方证券与上海东方证券资产管理、东方花旗证券，方正证券与瑞信方正，光大证券与上海光大证券资产管理，广发证券与广发证券资产管理，国联证券与华英证券，国泰君安证券与上海国泰君安证券资产管理、上海证券、海际证券，海通证券与上海海通证券资产管理，恒泰证券与恒泰长财，华泰证券与华泰联合，华鑫证券与摩根士丹利华鑫证券，齐鲁证券与齐鲁证券（上海）资产管理，山西证券与中德证券，兴业证券与兴证证券资产管理，银河证券与银河金汇证券资产管理，浙商证券与浙江浙商证券资产管理，中信证券与中信证券（山东）、中信证券（浙江）、金通证券，申银万国与宏源证券合并计算。 45、2014年度证券公司股权投资收入排名 （合并口径） 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20

公司名称 中信证券 招商证券 国元证券 广发证券 华泰证券 方正证券 海通证券 长城证券 财富证券 西南证券 东兴证券 东方证券 申万宏源 光大证券 国信证券 银河证券 信达证券 第一创业 华龙证券 兴业证券 108

单位：万元 股权投资收入 61,743 56,2 36,249 34,214 30,328 26,010 25,048 22,028 16,870 15,811 13,500 13,479 10,661 10,559 10,514 10,398 10,000 9,198 8,065 7,955 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 注：排名中北京高华与高盛高华，长江证券与长江保荐，第一创业证券与第一创业摩根大通证券，东方证券与上海东方证券资产管理、东方花旗证券，方正证券与瑞信方正，光大证券与上海光大证券资产管理，广发证券与广发证券资产管理，国联证券与华英证券，国泰君安证券与上海国泰君安证券资产管理、上海证券、海际证券，海通证券与上海海通证券资产管理，恒泰证券与恒泰长财，华泰证券与华泰联合，华鑫证券与摩根士丹利华鑫证券，齐鲁证券与齐鲁证券（上海）资产管理，山西证券与中德证券，兴业证券与兴证证券资产管理，银河证券与银河金汇证券资产管理，浙商证券与浙江浙商证券资产管理，中信证券与中信证券（山东）、中信证券（浙江）、金通证券，申银万国与宏源证券合并计算。 东吴证券 首创证券 东北证券 新时代证券 天风证券 财通证券 长江证券 中金公司 国都证券 齐鲁证券 国海证券 大通证券 中原证券 恒泰证券 华安证券 国联证券 民生证券 华鑫证券 国金证券 东海证券 国盛证券 东莞证券 日信证券 开源证券 中山证券 广州证券 7,747 7,628 6,824 6,600 5,000 3,208 2,949 2,716 2,261 2,260 2,040 2,000 1,918 1,708 1,592 1,568 1,400 724 706 685 430 294 290 286 205 62 109