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来源：华佗小知识

2011年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题

一、单项选择题(每题0．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)

1．在深圳交易所中小企业板块中，（）是指中小企业板块的交易由于主板市场交易系统的第二交易系统承担。

A．运行 B．监察 C．代码 D．指数 2．下列属于深证交易所的综合指数的是（）。

A．深证成分股指数 B．深证A股指数 C．深证综合指数 D．深证B股指数 3．下列关于地方债券的论述，正确的是（）。 A．地方债券通常可以分为一般债券和普通债券

B．收益债券是指地方为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券 C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券

D．地方债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债” 4．我国主权财富基金的发端是（）。

A．中国投资有限责任公司 B．中国国际金融有限公司 C．QFII D．QDII 5．收入型基金以获取（）为目的。

A．基金资产的长期稳定增值 B．当期的最大收入

C．投资组合的债券中得到适当的利息收益 D．获取稳定收益 6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（）。 A.制定和修改证券交易所章程 B．选举和罢免会员理事

C．审议和通过理事会、总经理的工作报告 D．制定证券交易价格 7．当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）。 A．长期债券 B．短期债券 C．不确定 D．中期债券 8．债券发行的定价方式以（）最为典型。

A．累积投标询价 B．上网竞价 C．公开招标 D．协商定价 9、金融期货不包括（）。

A．外汇期货 B．利率期货 C．股权类期货 D．货币期货 10．证券公司自营业务的最高决策机构是（）。

A．公司总经理 B．自营业务部门 C．公司投资决策机构 D．董事会 11．在上市公司的税后利润中，其分配顺序是（）。

A．公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金 B．公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息 C．盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息 D．公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金 12．履约担保的标的证券数量等于（）

A．权证上市数量×行权比例×担保系数 B．证上市数量+行权比例+担保系数 C．权证上市数量-行权比例-担保系数 D．权证上市数量÷行权比例÷担保系数 13．保险公司次级债的期限为（）。

A．2年以上 B．3年以上 C．5年以上(含5年) D．10年以上(含10年)

14．按（）划分，结构化金融衍生产品分为利率联结型产品、股权联结型产品(其收益与单只股票，股票组合或股票价格指数相联系)、汇率联结型产品、商品联结型产品。

A．联结的金融基础产品 B．收益保障性 C．发行方式 D．价格决定方式 15．双重交易机制是（）的重要特征。

A．存托凭证 B．证券交易所交易基金 C．认股权证 D．备兑凭证

16．债券是实际运用的（）证书。

A．虚拟资本 B．真实资本 C．要式证书 D．证权证书 17．一般情况下，下列关于基金管理费的说法，不正确的是（）。 A．基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用 B．基金规模越大，基金管理费率越高

C．基金风险程度越高，基金管理费率越高来源：考试大 D．我国债券基金的管理费率一般低于股票基金 18．债券发行注册制的核心是（）。

A．质量控制原则 B．数量控制原则 C．实质管理原则 D．公开原则 19．公开披露的基金信息不包括（）。

A．基金招募说明书、基金合同、基金托管协议 B．基金份额申购、赎回价格 C．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 D．基金管理人的资产 20．公司型基金通过（）选举董事。

A．董事长 B．公司员工 C．股东大会 D． 21．股权类产品的衍生工具不包括（）。

A．股票期货 B．股票期权 C．股票指数期货 D．货币互换 22．外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券公司承销。

A．投资者所在国 B．发行者所在国 C．发行地所在国 D．第三国

23．当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的（）清偿。

A．份额 B．固定股息 C．市值 D．面值

24．股息率可调整优先股票的股息率的调整一般随（）的变化作调整。 A．公司经营状况 B．银行存款利率 C．普通股股息 D．股票市场市盈率

25．在中国境外注册、在上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票是（）。 A．B股 B．H股 C．红筹股 D．H股 26．外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（）受理。

A．证券交易所 B． C．国家外汇管理局 D．中国 27．股东大会是股份公司的权力机构，由（）组成。

A．持股5%以上的股东 B．公司高级管理人员 c．全体股东 D．全体员工 28．如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。

A．大体保持相对稳定 B．保持相对的关系 C．两者没有任何关系 D．大体保持相等的关系 29．通常所说的“金边债券”是指（）。

A．债券 B．企业债券 C．金融债券 D．以金融储备为担保而发行的债券 30．可转换公司债券享受转换，在转换前和转换后的形式分别为（）。 A．公司债券、股票 B．股票、公司债券 C．股票、股票 D．债券、债券 31．我国在国际市场已发行的金融债券的最长期限为（）年。 A．5 B．8 C．12 D．15

32．依据我国《证券投资基金法》规定，基金管理人的职责之一是（）。

A．出具基金业绩报告，并提供详细的基金托管情况 B．负责办理基金名下的资金往来 C．安全保管基金的全部资产 D．及时向基金份额持有人分配收益

33．假设某基金持有的某三种股票的数量分别为l0万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为（）万元。 A．2200 B．2250 C．2300 D．2350

34．（）是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。

A．远期利率协议 B．远期汇率协议 C．债券类资产的远期合约 D．股权类资产的远期合约 35．金融互换交易的主要用途是改变交易者（）的风险结构，从而规避相应风险。 A．资产和负债 B．资产 C．负债 D．资产或负债

36．金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（）为交易对手。 A．买方 B．卖方 C．期货经纪公司 D．交易所(或期货清算公司)。 37．为、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是（）的基本功能。 A．同业拆借市场 B．回购协议市场 C．证券流通市场 D．证券发行市场

38．根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促是（）的权力。 A．证券公司 B．证券业协会 C． D．证券交易所

39．在计算股份指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的（）。

A．计算期加权法 B．基期加权法 C．综合法 D．相对法

40．从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是（）。 A．资本收益 B．收益减少 C．资本损失 D．收益增长 41．我国证券公司设立子公司，实行（）。

A．审批制 B．注册制 C．报备制 D．备案制

42．证券公司应当自领取营业执照之日起（）日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可。 A．5 B．7 C．10 D．15

43．下列关于证券公司的分类监管制度的说法，正确的是（）。 A．以净资本为基准 B．以扶优限劣为核心

C．以提高风险管理能力为目的 D．以市场准人和监管措施为依据

44．《证券发行与承销管理办法》规定，目前在深圳中小企业板公司的首次公开发行过程中，发行人及其保荐机构可以通过（）直接确定发行价格。

A．累计投标询价 B．初步询价 C．静态市盈率 D．动态市盈率 45．股份公司申请上市的，其股本总额不得少于（）万元。 A．500 B．1000 C．2000 D．3000

46．股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的（）。 A．10% B．15% C．20% D．25%

47．（）负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用。 A．社保基金理事会 B．证券业协会

C．中国证券投资者保护基金有限公司 D．中国证券登记结算机构 48．指数基金比较适合于数额较大，风险承受能力较低的（）投资。 A．社会闲资 B．对冲基金 C．激进的投资者 D．社保基金 49．投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付的费用为（）。 A．手续费 B．印花税 C．申购费 D．赎回费 50．基金管理费费率大小，通常（）。

A．与基金规模成反比，与风险成正比 B．与基金规模成反比，与风险成反比 C．与基金规模成正比，与风险成正比 D．与基金规模成正比，与风险成反比 51．按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。

A．上市交易的股票 B．期货 C．上市交易的国债 D．上市交易的企业债券

52．除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（）。

A．现货期权 B．期货期权 C．看跌期权 D．奇异型期权 53．股票价格指期货数的出现主要是为了规避（）。

A．市场风险 B．违约风险 C．系统性风险 D．非系统风险 54．国债基金的收益率易受货币市场利率的影响，一般影响机制是（）。

A．货币市场利率下调时，国债基金的收益率下降 B．货币市场利率上升时，国债基金的收益率上升 C．货币市场利率上升时，国债基金的收益率下降

D．货币市场利率下调时，国债基金的收益率不变；只有货币市场利率上升时，国债基金的收益率才变

55．根据相关规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前千名股东的，可以由上市公司（）。 A．代销 B．包销 C．倾销 D．自销 56．拉斯贝尔加权指数是指（）。

A．基期加权股价指数 B．计算期加权股价指数 C．简单算术股价指数 D．几何加权股价指数 57．沪深300指数的计算采用（），按照样本股的调整股本权数加权计算。 A．除数修正法 B．派许加权法 C．市值总价加权法 D．加权平均法 58．关于私募证券，下列说法正确的是（）。

A．发行人通过中介机构发行 B．审查条件严格，投资者也较少 C．证券发行的对象是少数特定的投资者 D．采取公示制度 59．关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）。

A．股票清仓时，股票所能获得的出售价值 B．股票的清算价值应与账面价值相等 C．股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D．公司破产清算时，其发行的股票的交易价值

60．在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以（）形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的（）。

A．社会保障税；社会保险基金 B．社会保障税；企业年金 C．社会保险基金；社会保障基金 D．社会保险基金；企业年金

二、多项选择题(每题l分，共40分，以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)

1．特殊类型基金包括（）。

A．系列基金 B．基金中的基金 C．保本基金 D．交易型开放式指数基金 2．证券、期货投资咨询人员在报刊上发表投资咨询文章时，必须注明（）。 A．机构地址 B．个人真实姓名 C．机构联系电话 D．机构名称 3．根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括（）。

A．远期汇率协议 B．债权类资产的远期合约 C．远期利率协议 D．股权类资产的远期合约 4．我国近年通过银行发行的凭证式国债具有的特点是（）。 A．不可上市流通 B．可上市流通 C．可挂失 D．可记名 5．资产证券化的有关当事人包括（）。

A．信用增级机构 B．资金和资产存管机构 C．特定目的机构或特定目的受托人 D．原始权益人 6．国际组织公布的证券市场监督目标（）。

A．保证证券市场的公平、效率和透明 B．稳定市场价格 C．降低系统性风险 D．保护投资者 7．我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有（）。 A．向原股东配售股份 B．向不特定对象公开募集股份 C．非公开发行股票 D．发行可转换公司债券 8．金融互换可分为（）。

A．利率互换 B．股权互换 C．货币互换 D．信用互换

9．期货价格克服了分散、局部的市场价格在（）的局限性 A．时间上 B．空间上 C．数量上 D．质量上

10．下列既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的是（）。 A．机构 B．保险公司 C．商业银行 D．个人 11．股票发行市场的主要参与者是（）。

A．股票承销商 B．股票发行者 C．股票投资者 D．证券业协会 12．固定收益证券综合电子平台所交易的固定收益证券包括（）。

A．ETF B．公司债券 C．分离交易的可转换公司债券中的公司债券 D．国债 13．外国债券一般是由发行地所在国的（）承销。

A．证券公司 B．几家大银行 C．金融机构 D．银行 14．契约型基金与公司型基金的区别主要在于（）。

A．投资对象不同 B．基金的营运依据不同 C．投资者的地位不同 D．资金的性质不同 15．股权类产品的衍生工具的种类包括（）。

A．股票指数期权 B．股票指数期货 C．股票期权 D．股票期货 16．固定收入型基金的主要投资对象是（）。 A．债券 B．普通股 C．优先股 D．期权

17．中国对申请设立子公司的证券公司在（）等方面提出了审慎性要求。 A．风险控制指标 B．智力结构 C．内部控制机制 D．经营管理能力 18．证券投资基金具有（）特点。

A．定向投资 B．集合投资 C．专业理财 D．分散风险 19．影响股票价格的宏观经济与因素包括（）。

A．货币 B．市场利率 c．通货膨胀 D．经济周期循环 20．债券按照其券面形态可分为（）。

A．凭证式债券 B．记账式债券 C．附息债券 D．实物债券 21．证券市场按交易结构可分为（）。

A．货币市场 B．外汇市场 C．无形市场 D．有形市场

22．随着信用制度的发展，（）等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。 A．银行信用 B．国家信用 C．私人信用 D．商业信用 23．《证券业从业人员执业行为准则》要求从业人员（）。

A．不得损害所在机构的合法权益 B．不得从事与其履行职责有利益冲突的业务

C．不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券 D．不得在经纪业务中接受客户的全权委托 24．证券交易市场包括（）。

A．证券交易所市场 B．票据交易所市场 C．场外交易市场 D．产权交易中心 25．关于股票的内在价值，下列说法正确的是（）。 A．股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值

B．股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动

C．由于未来收益及市场利率的不确定性，各种价值模型计算出来的“内在价值”只是股票真实的内在价值的估计值

D．经济形势的变化、宏观经济的调整、供求关系的变化等都会影响股票未来的收益，但内在价值不会变化

26．财政是的重要宏观经济，其对股票价格的影响表现在（）。 A．通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展 B．通过调节税率影响企业利润和股息 C．干预资本市场各类交易适用的税率 D．国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格

27．根据我国对WTO的承诺，在加入后3年内，允许合资券商（）。 A．开发咨询服务及其他辅助性金融服务，包括公开收购及公司重组等列

B．对所有新批准的证券业务给予国民待遇 C．设立合营公司，外资比例不超过1／4 D．在中国设立分支机构

28．基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（）的情形。 A．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

B．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10% C．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的7%

D．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5% 29．担任合规总监的任职选择条款包括（）。 A．具有任职资格 B．具有8年以上证券工作经验

C．通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历 D．从事证券工作5年以上 30．根据我国《公司法》规定，公司可以收购本公司股份的情形有（）。 A．将股份奖励给本公司职工 B．为减少公司注册资本 C．维护二级市场股价 D．与持有本公司股份的其他公司合并

31．按照现行规定，下列哪些不是我国混合资本债券所具有的基本特征（）

A．当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之前 B．当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序先于股权资本

C．混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务，或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息 D．期限在10年以上，发行之日起5年内不得赎回

32．有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（）。

A．指定商业银行 B．证券登记结算机构 C．资产托管机构 D．证券交易所 33．如果（），那么资产评估机构不能申请证券评估资格。

A．在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年 B．因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年

C．申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年

D．最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构有不良诚信记录 34．下列各项中，不属于证券公司短期融资债的发行市场的有（）。

A．银行间债券市场 B．公募基金市场 C．沪深股票市场 D．国际资本市场 35．下列关于封闭式基金和开放式基金的说法中，正确的有（）。

A．封闭式基金一般有固定的存续期限 B．开放式基金一般没有固定的存续期限 C．封闭式基金投资人少 D．开放式基金投资人多

36．我国中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个”，其中“两个不变”是指（）。 A．中小企业板块的监控系统与主板相同 B．中小企业板块的股票编码与主板市场相同 C．中小企业板块遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同 D．中小企业板块的发行上市条件和信息披露要求与主板市场相同 37．下列关于金融衍生工具概念的说法中，正确的有（）。

A．又称金融衍生产品，与基础金融产品相对应 B．其价格取决于基础金融产品价格的变动 C．包括衍生工具和嵌入式衍生工具 D．衍生工具包括金融远期合约、金融期货、金融互换和期权 38．下列各项中，属于金融衍生工具特征的有（）。来源：考试大

A．跨期性 B．期限性 C．联动性 D．收益性 39．金融期货的主要交易制度有（）。

A．集中交易制度 B．标准化的期货合约和对冲机制 C.保证金制度 D．限仓制度 40．下列关于期货交易保证金的说法中，正确的有（）。

A．期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金 B．双方成交时缴纳的保证金称为初始保证金

C．保证金账户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金

D．当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金直达维持保证金水平三、判断题(每题0．5分，共30分，不选、错选均不得分)

1．为避免现货多头部位所面临的价格风险，期货交易市场的套期保值者应做多头套期保值。（） 2．我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损由中国决定暂停其股票上市交易。（） 3．在资产证券化当事人中，接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构是资金和资产存管机构。（）

4．对于无息票债券而言，由于投资期间并无利息收入，因而不存在再投资风险。（） 5．我国股票市场融资国际化是以发行红筹股作为突破口的。（） 6．证券业协会的权利机构是理事会。（）

7．金融期货合约设计成标准化合约的目的之一是为了便于对冲，从而避免实物交割。（） 8．金融期权是指以金融期货为基础工具的买卖选择权交易。（）

9．发行一级有担保存托凭证，美国的相关法律对其公开性没有详细要求。（） 10．一般意义上的优先股票就是指股息率固定的优先股票。（）

11．证券代表的是一定数额的实物资产，投资者持有证券也就是同时拥有这部分的资产，因而证券本身具有收益性。（）

12．被动型基金由于其投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数呈反向波动。（）

13．我国早期的股票发行制度是行政审批制，目前已开始实施注册制。（）

14．证券交易所可以对特定证券投资者采取证券市场禁入措施，或者禁止其证券交易行为。（） 15．与发行股票和债券相比，发行存托凭证的成本更低。（） 16．证券市场是价值直接交换的场所。（） 17．利率期货的基础资产是利率指数。（） 18．浮动利息债券是息票累积债券的一种。（） 19．我国目前尚没有分离交易的可转换公司债券。（） 20．在日本发行的外国债券的面值货币是日元。（）

21．利率风险是系统风险，因而对不同证券的影响程度是相同的。（） 22．我国投资者进行记账式国债的买卖，必须在证券公司开立债券账户。（） 23．无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。（）

24．我国现行基金指数的选择范围包括了在证券交易所上市的封闭式基金和没有在证券交易所上市的开放式基金。（）

25．在证券市场监管内容方面，各国均以强制方式要求信息披露。（） 26．在我国混合资本债券的期限为10年及以上。（） 27．目前在我国市场上的可转换证券只有可转换债券。（）

28．股票是有价证券，我国《公司法》规定，股票由公司董事长签名，公司盖章。（） 29．提货单、运货单、仓库栈单以及商业汇票都属于商品证券。（） 30．中证500指数为小盘股指数。（）

31．证券投资咨询机构的业务人员属于证券业从业人员。（）

32．我国《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。（） 33．有价证券本身是具有市场价值的。（）

34．无限售条件股份不包括境内上市外资股，即B股。（）

35．股票股息是以股票的方式派发的股息，只能由公司用新增发的股票作为股息代替现金分派给股东。（）

36．收益与风险的本质关系可以用公式表述为：预期收益率=无风险利率+风险补偿。（） 37．证券公司的自营业务必须以自己的名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。（）

38．资产管理业务是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。（）

39．限定性集合资产管理计划中，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的15%。（）

40．制衡性原则要求证券公司内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。（）

41．结算风险保证基金包括清算交割准备金和交收风险基金两部分。（）

42．根据资产证券化的地域分类，可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证化。（） 43．无担保ADR的存款协议只规定存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系。（） 44．全额包销过程中，承销机构与证券发行人之间的关系是委托一理关系。（） 45．股票面值会随时间的推移逐渐背离每股净资产，所以面额溲有任何意义。（） 46．证券发行时，询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于5个月。（） 47．承购包销是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式。（） 48．我国规定，首次公开发行股票以协商定价方式确定股票发行价格。（）

49．中小企业板指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受的股份后的股本数量为权重，以基期加权法计算；并以逐日连锁计算的方法得出实时指数的综合指数。（）

50．上市公司在3年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额10%的，应当由股东大会做出决议。（）

51．投资者可以通过买卖不同的股票来消除证券的非系统性风险。（）

52．一般来说，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。（）

53．利率风险对普通股的影响不像债券和优先股那样没有回旋余地。（） 54．普通股没有还本要求，股息也不固定，因而不存在信用风险。（） 55．不同债券的利率不同，这是对财务风险的补偿。（）

56．自2006年1月1日新修订的《证券法》实施，我国将证券公司分为经纪类和综合类证券公司，实行分类管理。（）

57．我国《证券法》规定，证券公司的组织形式为有限责任公司、股份有限公司以及合伙形式。（） 58．会计师事务所申请证券相关业务许可证时，应提交最近5年的年度会计报表。（）

59．从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有10名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师(不含分支机构注册会计师)。（）

60．货银兑付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。（）

2011年2011年9月《证券市场基础知识》真题一、单选（60题，每题0.5分）

1、证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由（）举证其无过错。

A 证券服务机构 B 发行人 C 上市公司 D 证券投资者

2、对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是（）。

A 公司信用风险 B 公司经营风险 C 公司利率风险 D 公司亏损风险

3、开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按（）计价。

A 基金份额面值 B 基金资产总值 C 市场的供求状况 D 基金份额资产净值

4、对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是（）。

A 经营风险 B 管理风险 C 公司亏损风险 D 信用风险

5、股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为（）。

A 配股 B 增发 C 定向增发

D 发行可转换公司债券

6、中国证券登记结算公司仅为（）开立结算账户，专用于证券交易成效后的清算交收，具有结算履约担

保作用。 A 客户 B 证券公司 C 证券交易所 D 证券业协会

7、金融期货交易结算所所实行的每日清算制度是一种（）。

A 有资产的结算制度 B 无资产的结算制度 C 无负债的结算制度 D 有负债的结算制度

8、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司 ( )的基础。

A 总资产 B 净资本 C 净资产 D 注册资本

9、证券市场监管的( )原则要求证券市场具有充分的透明度。

A 公开原则 B 公平原则

C 公正原则

D 监督与自律相结合的原则

10、以获取非法利益的为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相前活动中从事欺诈客户、虚假

陈述等行为，属于( )行为。 A 操纵市场 B 内幕交易

C 制造传播虚假消息 D 欺诈客户

11、我国《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起( )内，提供中期报告。

A 4个月内 B 3个月内 C 2个月内 D 1个月内

12、证券交易所连续公开( )方式形成证券交易价格。

A 竞价 B 议价 C 竞标 D 叫价

13、发行的证券品种一般为( )。

A 债券 B 股票 C 基金 D 互换

14、( )是指在中国境外注册、在上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

A B股 B H股 C 蓝筹股 D 红筹股

15、股票是一种有价证券，它是( )签发的证明股东所持股份的凭证。

A 注册公司 B 股份有限公司 C 合业企业 D 有限公司

16、在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是( )除以发行在外的普通股票的股数求得的。

A 公司净资产 B 公司总资产 C 公司总负债 D 公司总收入

17、在美国存托凭证的发行中，下列说法不正确的是( )。

A 存券银行发出ADR

B 存券银行一定要命令托管银行移送证券 C 将所购买的证券存放在托管银行

D 存券向ADR的持有者派发红利或利息

18、一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于( )。

A 期限较长的债券流动性差，风险相对较大。 B 期限较长的债券流动性好，风险相对较小。 C 期限较长的债券流动性差，风险相对较小。 D 期限较长的债券流动性好，风险相对较大。。

19、我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，客户交存的担保价值与其债务的比例，超过证券

交易所规定的水平的，客户可以按照证券交易所的规定和( )的约定，提取担保物。 A 融资融券合同 B 担保协议 C 委托代理协议 D 托管协议。

20、既可以发行股票，又可以发行债券的经济主体是( )。

A 股份有限公司 B 有限责任公司 C 股份责任公司 D 合伙制企业

21、净资本是证券公司在( )的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制

指标。 A 总资产 B 净资产 C 总资本 D 注册资本。

22、以下哪种风险不属于系统风险( )。

A 信用风险 B 利率风险

C 经济周期波动风险 D 风险

23、最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是( )。

A 契约型基金 B 开放式基金 C 封闭式基金 D 公司型基金。

24、股权式衍生工具的种类不包括( )。

A 货币期货B 股票期货C 股票期权D 股票指数期货。 25、我国证券交易所采用的交易方式为( )。

A 专家经纪人制 B 经纪制 C 自助方式 D 做市商制

26、通常，加权股份指数是以样本股票( )为权数加以计算。

A 价格

B 发行量或成交量 C 量比 D 换手率。

27、无面额股票谈化了票面价值的概念，但仍然有( )，它与面额股票的差别仅在表现形式上。

A 面额价值 B 票面价值 C 内在价值 D 名义价值

28、我国《公司法》规定，公司从税后利润中提取法宝公积金后，经股东大会决议，可以从税后利润中提

取。( ) A 公交益金 B 红利 C 任意公积金 D 股息

29、目前我国证券投资基金主要投资于( )。

A 未上市企业股权 B 实业

C 国内依法公开发行上市的证券 D 商品期货

30、为了增加( )的资本金，我国发行过特别国债。

A 国有商业银行 B 国有性银行 C 财政部 D

31、当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益，这种差价称为( )

A 股息 B 红利 C 资本利得 D 利息

32、《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与名项风险资本准备之和的比例不得低于( )。

A 50% B 70% C 80% D 100% 33、股票风险的内涵是指预期收益的( )。

A 不确定性 B 变动性 C 跳跃性 D 间断性

34、( )是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以綦依法可支配的资产投入公司形成的股份。

A 法人股 B 国有股 C 社会公众股

D 限售股。

35、各国对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是( )。

A 基金投资

B 减少基金的投资风险，保证投资收益 C 防止基金过度投机和操纵股市 D 避免投资过于分散

36、行业分类的依据主要是公司( )的来源比重。

A 收入或利润 B 原材料 C 负债 D 总资产

37、如果要在美国市场上筹集资本，则须采用( )。

A 三级有担保存存托凭证 B 一级有担保存存托凭证 C 二级有担保存存托凭证 D 144A存托凭证

38、合约双方同意在未来日期按照固定价格买卖基础金融资产的合约，我们称之为( )。

A 远期合约 B 期货合约 C 金融远期合约 D 金融期货合约。 39、欧洲债券是指借款人( )

A 在欧洲发行的债券

B 在本国以外的国家发行以本国货币为面值的债券 C 在本国以外的国家发行以该国货币为面值的债券

D 在本国以外的国家发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。

40、深圳证券交易所中小企业板块的交易由于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指( )。

A 监察 B 运行

C 代码D 指数。

41、目前我国权证交易实行( )回转交易。

A T+0 B T+1 C T+2 D T+3。

42、证券公司的内部控制应当符合国有关法律法规和中国的有关规定，并与经营规模、业务范围、

风险状况及所处的环境相适应，以( )实现内部控制目标。 A 适当的价格 B 合理的成本 C 稳健的速度 D 相互制衡为目的

43、对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经( )批准，中国可以予以冻结或者查封。

A 证券交易所

B 证券监督管理机构主要负责人 C 执法机构 D 司法部门

44、在证券发行市场上，不属于证券发行人的是( )。

A 公司 B 企业 C D 个人

45、证券投资基金管理人的目标函数是( )利益的最大化。

A 管理人 B 托管人 C 份额持有人 D 监管人

46、《公司债发行试点办法》规定公司债券发行采用( )，实行保荐制度，发行程序简单规范。

A 备案制 B 核准制 C 注册制 D 批准制。

47、证券公司可以接受( )家期货公司的委托，从事期货IB业务。

A 1 B 2 C 3 D 4。

48、我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是经

营证券经纪业务已满（）年的创新试点类证券公司。 A 1 B 2 C 3 D 4

49、（）被视为最具权威性的股份指数，被认为是反映美国政治、经济和社会最灵敏的指标。

A 金融时报交易所指数 B 日经225股价指数 C 道-琼斯股价平均数 D NASDAQ市场及其指数。

50、在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有法令管制的约束的债券是（）。

A 武士债券 B 扬基债券 C 熊猫债券 D 欧洲债券

51、以下有关实物债券的表述中正确的是（）。

A 一种以收款凭证的格式记载债权人认购数量的债券 B 一种需借助投资者电脑账户作记录的债券

C 一种具有标准格式实物券面的债券 D 以某种货币为本位而发行的国债

52、《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司从事融资融券业务，应当与客户签订（）。

A 买者自负承诺函 B 风险揭示书 C 委托代理协议 D 融资融券合同。

53、在很多股票交易所中，买卖成效后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在几个交易日内完成

交割程序。因此，很多人认为远期交易本质上是（）的一种特殊情形。 A 期货交易 B 现货交易 C 期权交易 D 互换交易

54、目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采用多边（）方式。

A 金额结算 B 净额结算 C 逐笔结算 D 全员结算

55、（）是证券监管工作的首要目标。

A 依法监管 B 保护投资者利益

C 保证证券市场的公平、效率和透明 D 降低系统性风险

56、我国《基金法》规定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有会时，代表基金份额（）

以上的基金份额持有人有权自行召集。 A 5% B 8% C 10% D 20%

57、股票本身没有价值，但股票是一种代表（）的有价证券。

A 收益权 B 财产权 C 物权 D 股东权

58、依照我国《刑法》的规定，未经国家有关主管部门批准发行股票或公司、企业债券的属于（）。

A 欺诈发行股票、债券罪 B 操纵市场罪 C 内幕交易罪

D 非法发行股票和公司、企业债券罪

59、投资人可在规定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（）。

A 封闭式基金

B 开放式基金 C 契约型基金 D 公司型基金

60、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司向原股东配售股份应当采用（）方式发行。

A 自销 B 包销 C 代销 D 直销

二、多选题（40题，每题1分）

61、在证券市场中，发行市场与流通市场的关系是（）。

A 发行市场是交易市场的基础和前提

B 交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件 C 交易市场是发行市场的基础和前提

D 发行市场是交易市场得以持扩大的必要条件 62、深证证券交易所选取成份股的一般原则是（）

A 有一定的上市交易时间 B 有一定的上市规模 C 交易活跃 D 股价较高

63、作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体可以用货币出资，也可以用（）等其他

形式的资产作价出资。 A 工业产权 B 实物

C 非专利技术D 土地使用权

、关于证券市场特征和有价证券的表述，正确的是（）。

A 证券市场是财产权利直接交换的场所

B 证券市场上的交易对象是作为经济权益凭证的有价证券 C 有价证券是价值的直接代表 D 证券市场是风险直接交换的场所。 65、证券市场的基本功能包括（）。

A 定价功能 B 筹资一融资 C 资本配置功能 D 调节供求功能

66、根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是（），

A 损害社会公共利益，所在机构或者他人的合法权益 B 贬损同行或以不正当竞争手段争揽业务 C 拒绝从事与其履行职责有利益冲突的业务

D 违规向客户作出投资不收损失或保证最低收益的承诺 67、证券市场禁入措施的使用对象包括（）。

A 发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员

B 发行人、上市公司的控股股东，实际控制人或者发行人，上市公司的控股股东，实际控制人的董事、监事、高级管理人员

C 证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司的控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员

D 散户投资者

68、宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素，这种影响的主要因素是（）。

A 干扰因素深 B 涉及范围广 C 作用机制复杂 D 对股票短期影响大

69、开放式基金的特点有（）。

A 收益率一般低于封闭性基金的收益率

B 基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购和赎回 C 交易价格取决于每一基金份额净资产值的大小 D 基金份额不固定

70、证券公司的资产管理业务包括（）。

A 定向资产管理业务 B 集合资产管理业务 C 专项资产管理业务 D 特定资产管理业务

71、对于发行人而言，发行现金汇入型附认股权证的公司债券的不利影响包括（）。

A 一次发行。两次融资

B 相对于普通可转换债券，发行者一直都有偿还本息的义务

C 无赎回或强制转股条款，从而在发行人股票价格高涨或者市场利率大幅度降低时，发行人需要承担一定的机会成本

D 如果债券附带美式权证，会给发行人的资金规划带来一定的不利影响

72、根据证券行权时买卖的标的股票来源不同，权证分为（）。

A 认股权证 B 股权类权证 C 债券类权证 D 备兑权证

73、金融衍生工具的对应的基础金融产品包括（）。

A 债券 B 股票

C 银行定期存款单 D 金融衍生工具

74、设立证券公司需要符合的条件有（）。

A 有符合法律、行规规定的公司章程 B 有符合《证券法》规定的注册资金

C 主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不得低于人民币2亿元

D 主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不得低于人民币3亿元

75、证券投资咨询机构及其从业人员不得从事下列活动（）。

A 代理委托人从事证券投资

B 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 C 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假信息或者误导投资者的信息

76、证券市场的产生和发展，主要归因于（）。

A 股份制的发展 B 信用制度的发展

C 社会分工的日益复杂，商品经济日益发展 D 社会化大生产产生了对巨额资金的需求

77、下列项目中可以作为债权类资产远期合约的基础工具的是（）。

A 定期存款单 B 短期债券 C 长期债券 D 单个股票

78、首次公开发行股票中，符合中国关于询价对象规定条件的机构是（）。

A 证券投资基金公司 B 证券公司 C 信托投资公司 D 财务公司

79、债券是（）。

A 债权债务关系的表现 B 真实资本 C 无期证券 D 有价证券

80、根据市场的功能划分，证券市场可分为（）。

A 证券回购市场 B 证券发行市场 C 证券转换市场 D 证券交易市场

81、下列表述中正确的是（）。

A 参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括存券银行、托管银行和存托公司 B 在ADR交易过程中，托管银行负责ADR的注册和过户 C 存券银行为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务 D 存托公司负责ADR的保管和清算

82、下列计算基金资产净值和基金份额净值公式正确的是（）。

A 基金资产净值=基金资产总额/基金负债 B 基金资产净值=基金资产总额-基金负债 C 基金份额净值=基金资产净值/基金总份额 D 基金份额净值=基金资产净值-基金总份额

83、一般说来，证券投资基金当事人之间的关系包括（）。

A 发行人和持有人之间的关系 B 持有人和管理人之间的关系 C 管理人与托管人之间的关系 D 持有人与托管人之间的关系

84、我国《证券法》规定，证券登记结算机构应履行的职责包括（）。

A 证券交易所上市证券交易的清算和交收 B 证券持有人名册登记 C 为证券发行出具法律意见书 D 证券的存管和过户

85、证券发行的承销方式主要有（）。

A 全额包销 B 余额包销 C 自销 D 代销

86、创业板股票首次公开发行的程序包括（）。

A 首先由发行人董事会就股票发行的具体方案、募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准

B 其次，发行人股东大会就本次发行股票作出决议 C 最后，由发行人按照中国有关规定制作申请文件 D 由保荐人保荐并向中国申报

87、按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为( )。

A 股权类产品和衍生工具 B 货币衍生工具 C 利率衍生工具 D 信用衍生工具

88、根据我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括( )。

A 衍生工具 B 股票衍生工具 C 嵌入式衍生工具 D 信用衍生工具

、投资者投资于债券的收益来自( )。

A 资本利得 B 再投资收益 C 利息收益 D 公积金转增收益

90、公司的内部控制目标包括( )。

A 保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行。 B 规范经营风险和道德风险。

C 保证客户和证券公司的资产的安会、完整。

D 保证公司的业务记录，财务信息和其他信息的可靠、完整、及时。 91、证券投资基金支付的费用主要有以下方面（）。

A 基金管理费 B 申购赎回费 C 基金托管费 D 基金销售服务费

92、债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有（）。

A 发行人是借入资金的经济主体 B 投资者是出借资金的经济主体 C 发行人必须在约定的时间付息还本

D 债券发行反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证

93、每个经济周期一般都要经过（）等阶段。

A 高涨 B 稳定 C 停滞 D 衰退

94、根据资产证券化的基础资产不同，可以分为（）等类别。

A 不动产证券化 B 信贷资产证券化 C 未来收益证券化 D 债券组合证券化

95、以下关于证券投资基金、股票、债券说法正确的是（）。

A 反映的经济关系不同 B 所筹集资金的投向不同 C 风险水平不同

D 基金所筹集的资金主要投向实业 96、无记名股票的特点包括（）。

A 股东权利归属股票的持有人 B 认购股票时要求一次缴纳出资 C 转让相对简便 D 安全性较差

97、债券票面金额定得较小，将会（）。

A 印刷费用较高 B 持有者分布较广 C 发行工作量大

D 有利于小额投资者购买

98、我国目前对基金投资进行的主要目的是（）。

A 引导基金分散投资，降低风险 B 避免基金操纵市场

C 发挥基金引导市场的积极作用 D 保证基金的投资收益

99、基金份额持有人享有基金的( )。

A 基金份额转让权 B 投资管理权 C 收益权 D 资产保管权 100、

根据的规定，可以接受证券公司提供IB业务的期货公司有( )。 A 证券公司全资拥有的期货公司 B 证券公司控股的期货公司

C 与证券公司被同一机构控制的期货公司 D 与证券公司无业务往来的公司三、判断（60题，每题0.5分） 101、 102、

103、 104、 105、 106、 107、 108、

109、 110、 111、 112、 113、 114、 115、 116、 117、 118、 119、

流通国债的转让只能通过证券交易所进行。基金份额持有人是基金资产的实际所有者。

根据我国对WTO的承诺，加入3年内，中外合营证券公司可以（不通过中方中介）从事A中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有开放式基金。指数基金的收益率都高于市场平均收益率。

我国《公司法》规定，公司法定公积金转为资本时，所留在的该项公积金不得少于转增后公司有相当数量的金融衍生工具是在非金融变量的基础上开发的。

龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲、南美洲，投资者主要来自亚洲的国家。与股票和基金不同，债券的利率一般是事前确定的，所以投资债券不存在风险。通常股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并在的关系。我国《证券法》规定，证券公司不得从事向客户融资或融券业务。

根据产品形态，金融衍生工具可分为交易所交易的衍生工具和嵌入式衍生工具。短期债券的票面利率一定低于长期债券的票面利率。

证券公司有效的内部控制可以合理保障客户和证券公司资产的安全、完整。我国现在法律规定，百分之九十以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。

股票市场中，经常观察到某一行业（例如房地产）或者板块（例如金融）的股票在特定时期中修正股份平均数是在简单算术股份平均数法的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除地方债券是由地方发行，由负责偿还的债券。外国债券也被称为无国籍债券。

表现出齐涨共跌的特征。数，使股价平均数不受影响。

股的承销，从事B股和H股、和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。

注册资本的百分之二十五。

120、 121、 122、 123、 124、 125、 126、 127、 128、 129、 130、 131、 132、 133、 134、 135、 136、 137、 138、

139、 140、 141、 142、 143、 144、 145、 146、 147、 148、 149、 150、 151、

道-琼斯股价平均数被视为最具权威性的股价指数，被认为是反映美国政治、经济和社会状况最美式权证仅可以在权证失效日当日行权。

普通股股东是否具有优先认股权，取决于认购价格与股权登记日的关系。地方为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券是普通债券。证券公司不得为其股东或股东的关联人提供融资或担保。

由于购买力风险属于系统风险，所以购买力风险对不同证券的影响是相同的。发行收益公司债的公司只有将收益公司债的利息付清后，股东才能分红

债券基金收益与市场利率是呈反向变化关系，即随着市场利率的上升，债券基金的收益将下降。股票型基金的托管费率要高于债券型基金及货币市场基金的托管费率。

证券公司作为期货公司的介绍经纪商，能够为客户提供协助开户、提供期货行情信息及交易设证券流通市场又称为证券一级市场或者初级市场。

目前，我国证券市场监管的手段主要有法律手段、经济手段和行政手段。基金托管费通常按月计算并支付给托管人。

指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的非系统风险。

根据我国证券从业人员资格管理的有关规定，年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事金融远期合约规定了现在交割的资产、交割的日期、交割的价格和数量，合约条款根据买方需证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发无担保的存托凭证只是由一家银行根据市场的需求发行。

根据我国对世贸组织的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容包括外国证券机构

灵敏的指标。

施、协助风险控制、办理期货保证金等服务。

行为能力的人员均可参加中国证券从业人员资格考试。求确定。

行、交易等行为及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。

可以直接从事B股交易。

交易所交易基金是一种在证券交易所交易的、代表短期股票投资信托所有权的有价证券。基金托管人是基金投资收益的受益人。

我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是：公司股本总额超过人民币4证券公司通过管理委员会、执行委员会等形式行使总经理职权的，其组成人员应当取得证券公期货的价格与未来的现货价格之间可能存在一定的偏离。在我国曾发行的国债种类中，无记名国债是一种实物债券。

新上证综指选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本，实施股权分置改革的股票在方证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失，应当承担主要赔偿责任。

证券公司子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权金融期货合约设计成标准化合约的目的之一是为了便于对冲，从而避免实物交割。有担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。证券交易所决定上市证券的每日收盘价。

美国存托凭证托管银行是由存券银行在基础证券发行排的银行，它通常是存券银行在当地

亿元的，向社会公开发行股份的比例为20%以上。司高级管理人员任职资格。

案实施后的第二个交易日纳入指数。

或股份，可以以其他方式想其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。

的分行，附属行或代理行。 152、 153、 154、 155、 156、 157、 158、 159、 160、

在场外交易市场中，做市商以较低的价格买进证券，再以略高的价格卖出，从中赚取差价，但对于投资于附息债券的投资者来说，如果未来的再投资收益率低于购买债券时预期的到期收益公平原则要求证券监管机构在其他两个原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列现货交易的组合。权证的行权结算方式是证券给付结算方式

一般来说，在国际金融市场筹资时，通常以债券发行国的货币或国际通用货币作为其面值的计基金资产净值等于基金资产总值减去基金负债总值。

证券交易所被授予了一部分原由部门行使的监管权利，是证券市场的一线监管者。普通股股东有权利随时要求分配公司资产。其加价幅度一般受到。率，则投资者将面临再投资风险。

量单位。

3月《证券市场2011年11月份证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)

1.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的( )。 A.10% B.20% C.30% D.40%

2.通常，股票分割往往会导致股价( )。 A.上涨 B.下降 C.不变 D.急剧下降

3.指数型ETF能否成功发行与( )的选择有密切关系。 A.成分股票 B.基础指数 C.受托人 D.投资人

4.关于金融期权与金融期货，下列论述错误的是( )。

A.金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的

B.利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益

C.通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益

D.在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标

5.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于( )。 A.利率风险 B.经济周期波动风险 C.购买力风险 D.违约风险

6.下列关于企业年金的表述，错误的是( )。 A.企业年金不得购买投资性保险产品

B.企业年金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款，但可用于短期债券回购 C.企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资 D.企业年金是一种养老保险基金

7.关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含手续费，下列说法正确的是( )。 A.两者均包含 B.两者都包含

C.前者不包含，后者包含 D.前者包含，后者不包含

8.金融期货的主要交易制度不包括( )。 A.逐日盯市制度 B.分散交易制度 C.限仓制度

D.每日价格波动及断路器原则

9.只能采用现金轧差方式结算的金融期权是( )。 A.股票期权 B.股票指数期权 C.利率期权 D.货币期权

10.外国公司的股票在美国上市通常采用( )形式。 A.股票 B.存托凭证 C.认股权证 D.股票期权

11.若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称为( )。

A.多头套期保值 B.空头套期保值 C.牛市套期保值 D.熊市套期保值

12.如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率( )。来源：考试大的美女编辑们 A.大体保持相对稳定的关系 B.保持相反的关系 C.两者没有任何关系 D.大体保持相等的关系

13.下列各项不属于证券登记结算公司业务的是( )。 A.证券账户设立 B.实物证券的保管 C.记名证券的存管和过户 D.发表证券投资咨询报告 14.( )是证券交易市场的核心。 A.证券交易所 B.证券投资者

C.证券发行人 D.证券公司

15.对于金融期权交易双方开立保证金账户的规定，下列说法正确的是( )。 A.交易双方均需开立保证金账户

B.交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求 C.交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求 D.交易双方均无需开立保证金账户

16.对于契约型基金与公司型基金，下列说法正确的是( )。 A.契约型基金和公司型基金在法律依据方面是相同的 B.契约型基金和公司型基金在组织形式方面是相同的

C.契约型基金和公司型基金在有关当事人的地位方面是相同的 D.契约型基金和公司型基金在投资方式上是相同的

17.我国《刑法》规定，犯提供虚假财务会计报告罪的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )罚金。 A.3;1万元以上5万元以下 B.5;1万元以上10万元以下 C.3;2万元以上20万元以下 D.5;2万元以上20万元以下

18.关于中证全债指数，下列叙述错误的有( )。

A.指数以样本债券的发行量为权数，采用简单平均加权方法计算 B.指数的基日为2002年12月31日，基点为100点 C.符合基本条件的债券自下个月第1个交易日起计入指数

D.当成分债券的市值出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以保证指数的连续性

19.( )是指在一只基金内部通过结构化的设计或安排，将普通基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类(级)或多类(级)份额并可分离上市交易的一种基金产品。 A.主动型基金 B.保本基金 C.QDII基金 D.分级基金

20.基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的( )。 A.基金交易费 B.销售服务费 C.申购费 D.基金

21.证券的流动性不能通过以下哪种方式实现?( ) A.贴现 B.记账 C.转让 D.承兑

22.关于资本证券，下列说法错误的是( )。 A.持有人有一定的收入请求权 B.有价证券即指资本证券

C.有价证券是资本证券的主要形式

D.资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券

23.某投资者买了1张年利率为10%的国债，其名义收益率为10%若1年中通货膨胀率为5%，则该国债的实际收益率为( )。 A.0 B.5% C.10% D.15%

24.从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是( )。 A.资本收益 B.收益减少 C.资本损失 D.收益增长

25.优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为( )。 A.参与优先股 B.累积优先股 C.可赎回优先股 D.股息可调整优先股

26.中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在( )亿元人民币以上，待偿期限在( )年以上的债券。 A.30;1 B.50;1 C.30;3 D.50;3

27.( )不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。 A.财产股息 B.负债股息 C.股票股息 D.建业股息

28.套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易( )的期货交易。

A.品种不同、数量相当、期限相同、方向相同 B.品种相当、数量不同、期限不同、方向相反 C.品种相当、数量相当、期限相当、方向相反 D.品种不同、数量不同、期限相当、方向相同

29。向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于( )。

A.证券承销业务 B.证券经纪业务 C.融资融券业务 D.证券自营业务

30.证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是( )。 A.财政部

B.中国人民银行 C.证券监管机构 D.证券行业公会运作费

31.设某股票报价为3元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为3.5元，按5%年利率借入3000元资金，并购买1000股该股票，同时卖出1000股2年期期货，2年后盈利为( )元。 A.157.5 B.192.5 C.307.5 D.500.0

32.我国目前对证券发行实行的是( )。 A.注册制 B.核准制 C.通道制 D.审批制

33.( )是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。 A.证券经纪业务 B.证券法律业务 C.证券合同业务 D.证券发行业务

34.中小企业板块的交易由于主板市场交易系统的第二交易系统承担。这句话描述的是中小企业板块的( )。 A.运作 B.监督 C.代码 D.指数

35.董事会、监事会、单独或合并持有证券公司( )以上股权的股东，可以向股东会提出议案。 A.2% B.5% C.10% D.20%

36.下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是( )。 A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年 B.乙公司净资产占实收资本的35%

C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿 D.丁公司负债达到净资产的75%

37.《首次公开发行股票并上市管理办法》要求上市公司净利润须满足最近连续盈利，且( )年累计净利润不低于( )万元。 A.3;3000 B.3;5000 C.5;3000 D.5;5000

38.证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理

由书面报告证券监督管理机构。 A.1 B.3 C.5 D.7

39.证券交易所的上市证券的清算和交收由( )集中完成。 A.证券营业部 B.证券公司。 C.上市公司

D.证券登记结算公司

40.证券公司应当有( )名以上在证券业担任高级管理人员满( )年的高级管理人员。 A.2;3 B.2;5

C.3;241.( )是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构投资者之间进行。 A.集中竞价交易 B.大宗交易 C.综合协议交易 D.固定收益平台交易

42.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时，应当在该事实发生之日起3日内，向证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。 A.5% B.10% C.15% D.30%

43.代办股份转让系统又称为( )。 A.二板市场 B.创业板 C.三板市场 D.中小板

44.我国的股权分置是指( )市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股。 A.A股 B.B股 C.红筹股 D.法人股

45.在股份公司增资发行新股时，原普通股股东享有按其持股比例、以( )优先认购一定数量新股的权利。

A.等于市场价格 B.低于市价的特定价格 C.前3个月市场最低交易价格 D.理论价格

46.通常，加权股价指数是以样本股票的( )为权数加以计算。 A.基期价格

B.发行量或成交量 C.等同权重 D.计算期价格

47.欧洲债券是指借款人( )。

A.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券 B.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券

C.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券 D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券

48.一般来说，期限较长的债券，( )，利率应该定得高一些。 A.流动性强，风险相对较小 B.流动性强，风险相对较大 C.流动性差，风险相对较小 D.流动性差，风险相对较大

49.( )是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。

A.附有出售选择权条款的债券 B.附有可转换条款的债券 C.附有交换条款的债券 D.附有赎回选择权条款的债券

50.看跌期权的买方具有在约定期限内按( )卖出一定数量基础金融工具的权利。 A.期权价格 B.市场价格 C.协定价格

D.期权费加51.地方为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券是( )。 A.普通债券 B.专项债券 C.建设国债 D.特种国债

52.目前我国金融债券发行量最大的发行主体是( )。 A.中国工商银行 B.国家开发银行 C.中国进出口银行 D.中国农业发展银行

53.申报价格最小变动单位是交易所规定每次报价和成交的最小变动单位。上交所规定，A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为( )元。 A.0.001 B.0.005 C.0.01 D.0.1

54.( )一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。 A.成长型基金 B.收入型基金 C.指数基金 D.平衡型基金

55.证券投资基金管理人与托管人之间是( )关系。 A.所有者和经营者 B.相互制衡 C.委托与受托 D.债权与债务

56.下列关于证券公司的分类监管制度的说法，正确的是( )。 A.以净资本为基准 B.以扶优限劣为核心

C.以提高风险管理能力为目的 D.以市场准入和监管措施为依据

57.下列关于注册会计师申请证券许可证的条件的说法，错误的是( )。 A.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书 B.取得注册会计师证书2年以上 C.不超过60岁

D.执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为 58.目前我国货币基金的年管理费率在( )左右。 A.0.33% B.1.33% C.2.33% D.3.33%

59.下列各项对契约型基金的认识，正确的是( )。

A.是将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金

B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为法人机构 C.是最重要的基金品种，其优点是资本的成长潜力较大

D.契约型基金起源于美国，后来在中国、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行 60.下列关于证券服务机构的说法，错误的是( )。

A.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构

B.证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构等从事证券服务业务的机构 C.证券服务机构的设立需要按照中国的要求办理注册

D.投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务两年以上的经验。

二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。)

1.一般来说，证券的票面要素有( )。 A.标的物 B.持有人 C.权利 D.义务

2.关于证券市场的筹资投资功能，下列说法正确的是( )。

A.筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷

B.资金盈余者可以通过买人证券实现投资

C.为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的

D.在证券市场上交易的证券，只是筹资的一种工具 3.下列属于对股份公司税后利润分配的是( )。 A.按《公司法》规定提取法定公积金

B.如果有优先股，按固定股息率对优先股股东分配 C.如果有未弥补亏损，首先用于弥补亏损 D.偿还公司的债务

4.关于恒生指数，下列描述正确的是( )。

A.恒生指数是由恒生银行子1969年11月24日起编制公布、系统反映股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数

B.恒生指数成分股编制规则沿用37年，于2006年2月提出改制，首次将B股纳入恒生指数成分股

C.恒生指数的成分股是固定的

D.恒生指数将H股纳入恒指成分股，其编算方法为以流通市值调整计算，并为成分股设定20%的比重上限

5.我国《证券投资基金法》规定，应当通过召开基金份额持有会审议决定的事项有)。 A.提前终止基金合同

B.基金扩募或者延长基金合同期限 C.转换基金运作方式

D.更换基金管理人、基金托管人

6.下列关于四个重要日期含义的叙述有误的是( )。

A.股利宣布日是指公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间

B.股权登记日是指统计和确认参加本期股利分配的股东日期，在此日期持有公司股票的股东方能享受股利发放

C.除息除权日，通常为股权登记日之前的1个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利

D.派发日是指股份公司通知发放给股东的日期 7.下列各项属于公募证券特征的是( )。

A.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行 B.与私募证券相比，审核较严格 C.采取公示制度

D.投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者 8.证券市场的产生，主要归因于( )。 A.社会化大生产和商品经济的发展 B.股份制的发展 C.信用制度的发展 D.公司的产生

9.我国储蓄国债(电子式)自发行之日起计息，付息方式分为( )。 A.利随本清 B.定期付息 C.贴现发行 D.不定期付息

10.每股股票所代表的实际资产的价值，可称为( )。 A.内在价值 B.账面价值

C.每股净资产 D.股票净值

11.在存在活跃市场的情况下，下列关于股票估值原则的描述，正确的有( )。 A.当日有市价，应当采用市价确定股票投资的公允价值.

B.当日没市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用最近交易的市价确定股票投资的公允价值

C.当日没市价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资的现行价格或利率，调整最近交易的市价以确定股票投资的公允价值

D.有确凿证据表明最近交易的市价不是公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定股票投资的公允价值

12.债券的票面要素包括( )。 A.债券的票面价值 B.债券的到期期限 C.债券的票面利率 D.债券发行者名称

13.股份公司的经营状况是股票价格的基石，公司经营状况好坏的分析包括( )。 A.公司资产净值 B.公司的派息 C.经济增长、市场利率 D.主要经营者更替

14.某公司于2007年依法成立，注册资本为260万元，2007年度的股东会议中对修改公司章程的事项作出决议，以下说法正确的是( )。 A.该公司是有限责任公司

B.该决议必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过 C.该公司是股份有限公司

D.该决议必须经代表2/3以上表决权的股东通过 15.关于证券中介机构，下列叙述正确的是( )。 A.证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类 B.证券经营机构是指专营证券业务的金融机构

C.证券服务机构是指为证券市场提供相关服务业务的非法人机构

D.证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务还必须得到中国和有关监管部门批准

16.下列关于买入期权和卖出期权的说法，正确的是( )。 A.根据选择权的不同可以把期权划分为买人期权和卖出期权

B.交易者买入看跌期权，是因为他预期该项金融工具的价格在近期内将会下跌 C.买入期权又称看跌期权或认沽权

D.买入期权和卖出期权交易双方都有损失，且都是无穷大的可能 17.下列属于申请股份挂牌报价转让须履行的程序的是( )。 A.董事会、股东大会决议 B.签订推荐挂牌报价转让协议 C.配合主办报价券商尽职调查 D.中国证券业协会备案确认

18.信用违约互换(CDS)交易的危险来自( )。 A.具有较高的杠杆性

B.由于信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具，因此特定信用工具可能同时在多起交易中被当作CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额，在发生危机时，市场往往恐慌性高估涉险金额

C.信用违约互换过快的增长速度

D.由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易，因此，在危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑，担心自己的交易对手因此倒下从而使自己的敞口头寸失去着落

19.基金利润(收益)的分配方式通常有( )。 A.分配现金 B.分配基金份额 C.抵缴基金管理费 D.抵缴基金托管费

20.根据我国《基金法》规定，下列行为中基金管理人不得有的行为是( )。 A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 B.不公平地对待其管理的不同基金财产

C.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为 D.向 21.我国金融债券的品种主要包括( )。 A.银行票据 B.性银行金融债券 C.商业银行债券 D.证券公司债券

22.影响债券偿还期限的因素主要有( )。 A.债券票面金额 B.资金使用方向 C.市场利率变化 D.债券变现能力

23.《证券法》规定，( )为知悉证券交易内幕信息的知情人员。 A.发行人的控股公司的高级管理人员 B.持有公司5%以上股份的股东

C.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员 D.发行股票或公司债的公司一般工作人员

24.目前，沪、深证券交易所均对权证的上市资格标准进行了具体规定，主要包括( )。 A.标的股票的流通股份市值 B.标的股票交易的活跃性 C.权证存量和存续期 D.权证持有人数量

25.国家股的资金主要来源于( )。

A.现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产

B.现阶段有权代表国家投资的部门向新组建的股份公司的投资

C.经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资

D.企业法人或具有法入资格的事业单位以其依法可支配的资产向公司的投资 26.公募发行是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于( )的发行人。 A.证券发行数量多

B.筹资额大 C.机构规模大 D.准备申请证券上市

27.我国公司债券和企业债券的区别表现在( )。 A.发行主体的范围不同

B.发行方式以及发行的审核方式不同 C.发行定价方式不同 D.发行期限不同

28.证券具有收益性，有价证券的收益表现为( )。 A.利息收入 B.红利收入 C.买卖价差收入 D.印花税

29.下列关于期货交易的保证金的说法，正确的是( )。

A.期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金 B.双方成交时缴纳的保证金称为初始保证金

C.保证金账户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金 D.保证金的水平由期货交易买卖双方协商制定

30.中国对申请设立子公司的证券公司在( )等方面提出了审慎性要求。 A.风险控制指标 B.智力结构 C.内部控制机制 D.经营管理能力

基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

31.根据我国有关规定，下列( )属于基金投资的禁止行为。 A.基金财产用于抵押 B.基金财产用于股票投资 C.基金财产用于向他人提供担保 D.基金财产用于承销证券 32.特殊类型基金包括( )。 A.上市开放式基金 B.QDII基金 C.保本基金

D.交易型开放式指数基金

33.关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的是( )。 A.发行价格不低于定价基准目前30个交易日公司股票均价的90%

B.本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让;控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让 C.募集资金使用符合规定

D.本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名

34.下列关于存托凭证的论述，正确的是( )。

A.存托凭证是指在一国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证 B.存托凭证一般代表外国公司股票，不能代表债券 C.存托凭证又称预托凭证 D.存托凭证由J.P.摩根首创

35.当上市公司出现以下( )情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。

A.公司的股票交易发生异常波动

B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约 C.上市公司依据上市协议提出停牌申请 D.连续两年出现亏损

36.股东出现( )的，应当通知证券公司。 A.质押所持有的股权

B.所持有股权被采取诉讼保全措施 C.决定转让所持有的股权 D.所持股权被强行执行

37.下列属于外国债券的是( )。 A.全球债券 B.欧洲债券 C.武士债券 D.扬基债券

38.国际债券的发行人主要有( )。 A.各国 B.所属机构 C.银行或其他金融机构 D.工商企业

39.关于债券的票面价值的描述，正确的是( )。 A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额

B.在国际金融市场筹资，通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准 C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买

D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑 40.下列属于操纵市场的行为有( )。

A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

三、判断题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B。)

1.证券投资的风险1生越高，意味着遭受损失的可能性越大，其预期收益率却越低。( ) 2.证券发行市场又称证券次级市场。( )

3.公司发行股票和发行债券所筹集的资本都属于借人资本。( )

4.股票的期值就是股票未来收益的当前价值，也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价。( )

5.开放式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。( )

6.股票分割又称拆股、拆细，是将1股股票均等地拆成若干股，股票分割一般在年初或年末进行。( ) 7.我国暂不允许国际开发机构在中国发行人民币债券。( ) 8.无面额股票没有内在价值。( )

9.结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，它们都是以合约规定条款(如前终止条款)形式出现的。( )

10.对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国。( )

11.金融期权的买方在付出了一定数量的期权费后，在一定期限内必须服从卖方的选择并履行成交的允诺。( )

12.无限售条件股份不包括境内上市外资股，即B股。( ) 13.公司在没有盈利前是不能发放任何股息的。( )

14.证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定，并须经中国证券业协会批准。( ) 15.证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。( )

16.债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权。( )

17.结算是指登记结算机构在全额清算基础上，作为成交交易的对手完成相关款项和证券的收付，并保证会员层面交收完成。( )

18.参与银行间债券交易的，还需向中国证券业协会支付银行间账户服务费，向全国银行间同业拆借中心支付交易手续费等服务费用。( )

19.证券投资基金是一种集中资金、专家管理、分散投资的投资工具，因此投资者投资于基金没有风险。( )

20.根据我国《证券法》规定，客户的交易结算资金，必须全额存入指定的商业银行，单户管理。( )

21.中国采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。( )

22.证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近12个月净资本均在12亿元以上。( )

23.审核股份有限公司公开发行不上市股票的申报材料并监管其发行活动属于稽查局的职责。( ) 24.契约型基金筹集的资金属于借入资金。( )

25.证券公司经营证券资产管理业务的，必须按定向资产管理业务管理本金的5%计算风险准备。( ) 26.可转换证券的投资价值相当于将未来一系列债息或股息收入加上面值按一定市场利率折成的现值。( )

27.封闭式基金投资于流通受限证券的锁定期不得超过封闭式基金的剩余存续期;基金投资的资产支持证券必须在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易。( )

28.实物国债与实物债券含义相近，都是以某种商品实物为本位而发行的债券。( )

29.参与优先股票是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。( )

30.为保护个人投资者的合法权益，对于部分高风险证券产品的投资(如衍生产品、信托产品)，监管法规还要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面的知情同意书。( )

31.金融期货主要有三种类型：外汇期货、利率期货和股票价格指数期货。( )

32.公司以不动产的房契或地契作抵押，如果发生了公司不能偿还债务的情况，抵押的财产将被暂停使用，还款后才能再使用。( )

33.证权证券是证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。( )

34.金融衍生工具是建立在金融工具或金融变量之上的，其价格取决于后者的价格的派生产品。( ) 35.股权类期货是以股票组合或者股票价格指数为基础资产的期货合约。( )

36.股票的市场价格受供求关系以及其他许多因素的影响，但股票的市场价格总是围绕着股票的票面价格波动。( )

37.国债基金的收益率与市场利率成正比。( )

38.一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金价格也随之提高。尤其是封闭式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计价。( )

39.一般说来，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。( )

40.沪深300股指期货制度将投资者分为个人投资者、机构投资者和法人投资者，并分别对各类投资者从事股指期货交易所应具备的资产、资金、知识、经验、诚信等方面进行了规定。( )

41.严格意义上的期货套利是指利用同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖，赚取价差，这被称为跨市场套利。( )

42.优先股票按照是否参与决策可以分为参与优先股和非参与优先股。( ) 43。我国《公司法》规定，无记名股票持有人无权出席股东大会会议。( )

44.有限责任公司设立监事会，其成员不得少于5人。有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每3个月召开一次，监事不可以提议召开临时监事会会议。( )

45.金融期权交易双方都必须保有一定的流动性较高的资产，以备不时之需。而金融期货在成交时，除了到期履约外，交易双方将不发生任何现金流转。( )

46.封闭式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金收益，按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额。( )

47.非参与优先股指的是只能按规定分得固定股息，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股。( ) 48.根据金融资产确认和计量的会计准则，一旦被确认为衍生产品或可分离的嵌入式衍生产品，相关机构就要把这一部分资产归入交易性资产类别，按照公允价格计价。( )

49.股份报价转让是指投资者委托证券公司，为其转让中关村科技园区已退市股份有限公司股份进行代理报价、成交确认和股份过户的股份转让方式。( )

50.操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的交割行为。( )

51.美国住房权益贷款中对已经抵押过的房产，即使房产总价扣减净值后有余额，也不能申请再抵押。( )

52.按照现行规定，我国的混合资本债券到期前，如果发行人的核心资本充足率低于10%，发行人可以延期支付利息。( )

53.首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于36个月。( ) 54.从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。( ) 55.通货膨胀条件下，最容易受其损害的是固定收益证券。( )

56.经营风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。( ) 57.我国证券公司从事的经纪业务以通过柜台代理买卖证券业务为主。( )

58.上证国债指数以在上海证券交易所上市的、剩余期限在5年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本，按照国债发行量加投，基日为2002年12月31日，基点为100点。( ) 59.三个月期欧洲美元期货属于外汇期货。( )

60.无风险收益率作为把资金投资于某一没有任何风险的投资对象而能得到的收益率，在现实生活中是存在的。( )

一、单选题(共60题，每题0.5分，共30分)以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。 1. 2. 3. 4. 5.

我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一是公开发行的股份达到公司股份总数的（），公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例和为10%A以上。A 15%B 25%C 30%D 20% 世界上第一个股票交易所是（）。A1602年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所B英国伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡基础上成立的伦敦交易所C16世纪的里昂、安特卫普的证券交易所D美国的费城交易所目前，我国地方不得发行地方债券是基于我国的（）规定。A《证券法》B《财》C《税法》D《预算法》

资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（）。A负债形式B投资形式C融资形式D资产形式

融资融券业务的决策与授权体系，原则上按照（）的架构设立和运行。A业务决策机构--董事会--业务执行部门--分支机构B董事会--业务决策机构--分支机构--业务执行部门C董事会--业务决策机构--业务执行部门--分支机构D董事会--业务执行部门--业务决策机构--分支机构 6. 7. 8. 9.

证券交易所具有监督职能，它属于（）。A自律性监管机构B立法机构委派的监管部门C监管部门D地方所属的监管机构

自律性组织包括证券交易所和（）。A证券信用评级机构B证券公司C证券业协会D会计师事务所证券投资基金在美国称（）。A单位信托基金B证券投资信托基金C指数基金D共同基金

（）履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。A中国B证券交易所C中国证券业协会D中国证券登记结算公司

10. 负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是（）。A基金托管人B基金管理人C基金发起人D基金受

益人

11. 在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为（）。A 2天B 5天C 7天D 20天 12. NASDAQ利用现代电子计算技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起，形成了一个全美统一（）A

场内主板市场B场外二级市场C场外主板市场D场内二级市场

13. 某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数。选取A、B、C三种股票为样本股，

样本股的基期价格分别为5.00元，8.00元，4.00元，流通股数分别为7000万股，9000万股，6000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元，19.00元，8.20元。设基期指数为1000点，则该日的加权股价指数是（）。A 2158.82点B 456.92点C 463.21点D 2188.55点

14. 对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经（）批准，中国可以予以冻结或者查

封。A中国主要负责人B中国稽查局C中国处罚委员会D中国法律部 15. 我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有（）。A国债和可转债B国债和性金融债C国债和公

司债D国债和权证

16. 证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，（）作为对手方，与证券公司

之间完成证券和资金的净额结算（）。A证券交易所B证券登记结算公司C客户D存管银行

17. 以下基金品种中适用我国《证券投资基金法》的是（）。A私募基金B创业基金C证券投资基金D社保

基金

18. 交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在未来日期买卖基础金融资产的合约称为（）。A金融期

权B金融互换C金融远期合约D金融期货

19. 封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的（）进行合理分配。A购买日期B类型

C购买价格D出资比例

20. 总的来说，在企业组织形式的更替中，最后是由（）演变成股份公司的。A个体工商户B合伙经营企

业C独资经营企业D家庭型企业

21. 我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于（）人民币，且必须为实缴货币资

本。A 1亿元B 2亿元C 5000万元D 3亿元

22. 根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是（）。A举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分

析会B接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动D接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

23. 我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，注册资

本最低限额为人民币（）。A三千万元B一亿元C五千万元D五亿元

24. 目前我国性银行金融债券的发行主体不包括（）。A中国进出口银行B中国工商银行C中国农业发

展银行D国家开发银行

25. 证券公司分支机构的关键岗位包括（）。A分支机构负责人，电脑及财务管理人员B分支机构负责人，

电脑及交易管理人员C分支机构负责人，财务及交易管理人员D分支机构电脑、交易和财务管理人员 26. 公司型基金反映的经济关系是（）。A债务关系B信托关系C债权关系D所有权关系

27. 按持有利的性质不同，权证可分为（）。A认购权证和认沽权证B价内权证和价外权证C美工权证

和欧式权证D认股权证和备兑权证

28. 证券公司的（）或其他风险控制指标不符合规定的，证券监督管理机构派出机构应当责令公司

限期改正。A负债B固定资产C净资本D总资产

29. 以下关于我国证券公司债券的说法错误的是（）。A只允许上市公司发行B约定在一定期限内还本付息

C属于金融证券D证券公司应依法发行

30. 根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投

资者配售股票。A 4 B2 C5 D3

31. 1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业经营制度的终结。A《商业银行法》B《格拉

斯—斯蒂格尔法案》C《金融服务现代化法案》D《金融服务法案》

32. 股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是（）。A债权人、普通股东、

优先股东B普通股东、优先股东、债权人C债权人、优先股东、普通股东D优先股东、普通股东、债权人

33. 当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。A证券监督管理

机构B财政部C中国人民银行D证券业协会

34. 对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集（）的公司股本。A长期稳定B中短期C中

期D短期

35. 可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它换成一定数量（）。A优先股

票B普通股票C担保债券D抵押债券

36. 我国主权财富基金的发端是（）。A中国国际金融有限公司B中国投资有限责任公司C QFIID QDII 37. 财政对股票价格影响的主要表现之一是通过调节税率影响企业（）。A销售收入B利润和股息C

产品价格D资产总额

38. 我国目前的股票发行制度是（）。A核准制配之以发行审核和保荐制度B注册制配之以发行审核制和保

荐制度C备案制D注册制

39. 证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（）。A证券承销B募集资金C证券发行D证券包销 40. 股票发行后股息率不再变动的优先股票，称为（）。A固定利息率优先股票B参与型优先股票C固定盈

利优先股票D股息率固定优先股票

41. 在债券合约中未规定利息支付的债券是（）。A零息债券B除息债券C息票累积债券D浮动利率债券 42. 基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件之一是净资产不低于（）。A 5亿元

B 2亿元C 1亿元D 5000亿元 B

43. 发行的证券品种一般为（）。A权证B债券C股票D期货

44. 同一发行主体发行的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对（）的补偿。A利率风险B风险

C信用风险D经营风险

45. 我国内地酝酿发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券是（）。A IDR B CDR C SDR D GDR 46. 按基金的组织形式不同，基金可分为（）。A契约型基金和公司型基金B封闭式基金和开放式基金C

收入型基金和平衡型基金D股票基金和债券基金

47. 证券公司变更下列哪一事项，不需经过批准（）。A变更公司章程中的一般条款B设立、收购或

者撤销分支机构C变更业务范围D公司合并

48. 我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭

幕时将（）交存于公司。A股票B股东身份证明C股东名册D资产证明

49. 创业板上市公司已披露的重大事件涉及的主要标的尚待交付或者过户的，超过约定期限（）仍未完成

交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔（）公告一次进展情况，直至完成交付或者过户。A 30日，30日B 3个月，3个月C 3个月，30日D 30日，3个月

50. 尽管交易双方可以到期进行合约的结算，但多数情况下，（）并不进行实物交收，而是在合约到期前

进行反向交易、平仓了结，且交易双方并不需要知道交易对手的情况。A远期合约B期货合约C期权D互换

51. 证券公司及其投资咨询人员不得从事下列活动（）。A面向公众进行投资咨询业务B为签订了咨询服务

合同的特定对象提供投资咨询服务C为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券D在传播媒体发表投资咨询文章时，注明所在机构的名称和个人姓名

52. 我国有关法律规定，在支付普通股票的红利之前，公司分配税后利润的顺序是（）。A弥补亏损、提取

法定公积金、提取任意公积金B提取任意公积金、提取法定公积金、弥补亏损C提取法定公积金、弥补亏损、提取任意公积金D提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损

53. 根据我国对WTO的承诺，加入后3年内，外资证券公司设立合营证券公司不可以(不通过中方中

介)直接从事（）。A A股承销B B股和H股的承销和交易C A股自营D 和公司倦的承销和交易 54. 以下关于债券的说法错误的是（）。A实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券B凭证式债券是由

债券发行人制定的标准格式的债券C我国的凭证式国债券面上不印刷票面金额D发行人可以利用证券交易所的交易系统发行记账式债券

55. 在欧洲债券市场中，允许权证持有人以约定的价格购买发行人的普通股票的债券，称为()。A附债券

权证债券B附货币权证债券C附权益权证债券D可转换债券

56. 下列关于企业年金的表述，错误的是（）。A企业年金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款，但可

进行短期债券回购B企业年金不得购买投资性保险产品C企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资D企业年金是一种补充养老保险基金

57. 下列关于证券市场法律法规的表述中，正确的是（）。A《证券法》属于行规B《证券公司监督管

理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章C《证券投资基金法》属于法律D《证券投资基金法》属于自律性规章 C

58. 已完成股权分置改革的公司，在解禁前，按照股份流通受限与否分类，不属于有限售条件股份的（）

A国有法人持股B其他内资持股C境内上市外资股D国家持股

59. 按投资标的划分，证券投资基金可分为（）。A成长型基金与收入型基金B封闭式基金与开放式基金C

契约型基金与公司型基金D债券基金、股票基金、货币市场基金

60. 按揭支付证券(MBS)的基础资产是（）。A债券组合B未来收益C应收账款D按揭贷款

二、多选题(共40题，每题1分，共40分)以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。

1. 下列有关股票期货的表述正确的是（）。A买卖双方只需要按规定的合约乘数乘以差价，盈亏以现金方式进行交割B买卖双方只需要按规定的合约乘数除以差价，盈亏以现金方式进行交割C所有上市交易的股票均有期货交易D股票期货实行现金交割

2. 证券公司的资产管理业务包括（）。A集合资产管理业务B定向资产管理业务C财务顾问业务D专项资产管理业务

3. 以下关于公司债券的说法错误的有（）。A募集的资金可以用于偿还银行贷款B采取审批制C不实行橱架发行制度D发行主体不限于大型企业

4. 关于证券市场特征和有价证券的表述，正确的是（）。A有价证券是价值的直接代表B证券市场是财产权利直接交换的场所C证券市场上的交易对象是作为经济权益凭证的有价证券D证券市场是风险直接交换的场所

5. 我国近年通过银行发行的凭证式国债具有（）的特点。A可挂失B可上市流通C可记名D不可上市流通

6. 根据我国《证券投资基金法》的规定，下列属于基金投资的禁止行为的有（）。A从事国家债券的投资业务B买卖与其基金管理人、基金托管人有重大利害关系的公司发行的证券C买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东发行的证券D买卖其它基金份额，但另有规定的除外

7. 随着金融市场的发展，多数债券具备了（）。A金融商品的职能B信用工具的职能C凭证证券的特征D债券的一般特征

8. 9.

债券票面的基本要素有（）。A债券到期期限B债券承销者名称C债券的票面利率D债券发行者名称

计算股票的理论价格需要考虑的因素包括（）。A已实现的股息B预期股息C必要收益率D票面金额

10. 金融衍生工具的基本特征包括（）。A跨期性B杠杆性C不确定性和高风险性D联动性

11. 股票发行的定价方式有（）。A上网竞价方式B协商定价方式C一般询价方式D累计投标询价方式

12. 《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，发行人的财务指标应满足的要求有（）。A最近1期末无

形资产占净资产的比例不高于20%B最近1期末不存在未弥补亏损C发行前股本总数额不少于人民币3000万元D最近2个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元

13. 金融机构高杠杆运作体现在（）。A无节制地开发过度打包的产品，加剧高杠杆产品风险的蔓延B保证

金交易制度C投资具有高杠杆属性的衍生产品D自有资金有限，主要靠货币市场上的大宗借款来放大资产倍数

14. 有价证券的特征包括（）等方面。A流动性B收益性C风险性D期限性

15. 发行公司在发行可转换证券后，在（）情况下需要对可转换证券的转换价格进行修正。A增发股票B

配股C股票合并D送股

16. 我国《证券法》规定，公司债券上市交易，应当符合下列条件（）。A公司债券的期限为一年以上B

公司债券实际发行额不少于人民币五千万元C公司股本总额不少于人民币三千万元D公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

17. 根据《证券公司合规管理试行规定》，合规总监发现公司存在合规风险隐患的，其可能的报告对像包

括（）。A公司住所地证监局B公司章程规定的内部机构C有关自律组织D公司职代会

18. 以下说法正确的有（）。A上市公司配股价格通常低于市场价格B上市公司转增股本会引起发行在外的

总股数的变动C上市公司每股增发价格通常高于增发前每股净资产D上市公司回购股本后，按现行规定，不允许注销

19. 我国《证券法》规定，（）属于操纵市场的行为方式。A虚买虚卖B合谋操纵证券交易价格或数量C

虚假陈述D内幕交易

20. 影响封闭式基金交易价格的因素包括（）。A政治环境B宏观经济形式C基金份额资产净值D市场供求

状况

21. 深证100指数成份股的选取主要考察A股上市公司的（）。A市盈率B总市值C成交金额D流通市值

22. 中国对证券公司设立子公司提出的监管要求包括（）。A禁止相互持股B子公司及其股东可以约

定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权C证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益D禁止存在竞争关系的同类业务

23. 中证指数有限公司于2007年1月15日发布下列指数（）。A中证200指数B中证100指数C中证500

指数D中证800指数

24. 有关证券公司自营业务表述正确的是（）。A以自己的名义或他人的名义进行B不得将自营账户出借他

人C以自己的名义进行D自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金

25. 根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定，取得证券从业资格的人员，通过证券机构申请执

业证书时，应符合以下（）条件。A具有良好的职业道德B未被中国认定为证券市场禁入者C最近2年未受过刑事处罚D已被证券经营机构聘用

26. 下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有（）。A保荐期间分为尽职推荐和持续督导两

个阶段B仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐C保荐机构在推荐企业上市前，要对企业进行辅导和尽职调查D保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担

27. 附认股权证的可分离公司债券与可转换债券的区别有（）。A行权方式不同B权利载体不同C权利内容

不同D发行主体不同

28. 一般来讲，债券因具有固定的（），因而在二级市场上其市场价格相对于股票价格而言更加稳定A票

面利率B偿还期限C交易市场D流通方式

29. 广义的有价证券包括（）。A房屋所有权证B货币证券C商品证券D资本证券

30. 由于（）的不确定性，各种价值模型计算出的股票“内在价值”只是股票真实的内在价值。A账面价

值B未来收益C年度预算D市场利率

31. 以下关于我国商业银行混合资本债券说法正确的是（）。A清偿顺序列于一般债务之后B清偿顺序列于

次级债务之后C是商业银行为补充附属资本而发行D期限在15年以上，发行之日起10年内不可赎回

32. 我国《证券投资基金法》规定，基金托管人需要具备的主要条件是（）。A设有专门的基金托管部门B

净资产和资本充足率符合有关规定C有安全高效的清算、交割系统D具备安全保管基金财产的条件

33. 证券市场按照层次结构的不同，可以划分为（）。A发行市场和流通市场B一级市场和二级市场C初级

市场和次级市场D一级市场和二板市场

34. 首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人资产完整，（），具有完整的业务体系和直接面

向市场经营的能力。A人员B财务C业务D机构

35. 平衡型基金主要是在投资于（）之间进行平衡。A优先股B债券C普通股D货币市场工具

36. 证券是指（）。A用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益B用以证明持有人或

第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证C各类证明持有者身份和权利的凭证D各类记载并代表一定权利的法律凭证

37. 基金份额持有人的基本权利包括（）。A对基金份额的转让权B在一定程度上对基金经营决策的参与权

C对基金收益的享有权D对基金资产的保管权

38. 证券投资基金的技术风险是指当技术保障系统或信息网络支持出现异常情况时，可能导致（）。A基金

日常的申购或赎回无法按正常时限完成B注册登记系统瘫痪C核算系统无法按正常时限显示基金净值D基金的投资交易指令无法及时传输

39. 以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（）。A信用互换B利率互换C信用联结票据D保证金

互换

40. 以下关于股票分割与合并的说法正确的是（）。A从理论上说，股票分割与合并都不会影响股东所持股

票的市值B事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升C股票分割与合并，不影响股东权益占公司总股权的比重D股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股

三、判断题(共60题，每题0.5分，共30分)不选、错选均不得分。

1. 托管银行中从事基金托管业务的人员属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员。√

2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9.

证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。√

公司最近2年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利，将被终止上市。× 利率期货的基础资产是利率指数。×

证券投资者可以分为机构投资者和个人投资者两大类。√ 在二级市场，ETF不能与普通股票一样在证券交易所挂牌交易。× 证券公司可根据需要接受多家期货公司的委托开展IB业务。×

在我国，机构投资者由于本身需要缴纳所得税，为避免双重税负，在获取现金分红时不需要缴税。√ 对于无息票债券而言，由于投资期间并无利息收入，因而不存在再投资风险。√ 籍。√

10. 根据有关规定，在我国申请取得证券投资咨询从业资格的证券咨询人员必须具有中华人民共和国国11. 我国在国际债券市场发行的金融证券主要采用私募方式发行。×

12. 我国现行基金指数的选样范围，包括了在证券交易所上市的封闭式基金和没有在证券交易所上市的开

放式基金。×

13. 一般来说，在国际金融市场筹资时通常以债券发行国的货币作为其面值的计量单位。× 14. 证券交易所被授予了一部分原由部门行使的监管权利，是证券市场的一线监管者。√ 15. 与ETF不同，LOF的申购和赎回均以现金方式进行。√ 16. 上证180指数的基期指数为100点。×

17. 行政手段是我国证券市场监管的主要手段，其约束力强。× 18. 证券交易所决定上市证券的每日收盘价。×

19. 我国《证券法》规定，运用公开的信息和资料对证券市场作出的预测和分析也属于内幕信息。× 20. 公司股权分置改革的动议，原则上应由全体非流通股股东一致同意提出。√

21. 多数情况下，期货合约并不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易，平仓了结。√ 22. 以股票方式派发股息是股东权益账户中不同项目之间的转移，对股份公司的资产、负债、股东权益总

额没有影响。√

23. 明知是毒品犯罪、性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理

秩序罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源的性质，协助将财产转换为现金、有价证券，属于洗钱罪。√

24. 红筹股是指注册地在我国内地、上市地在我国的外资股。× 25. 封闭式基金与开放式基金的投资策略并无差别。× 26. 特种国债是指为了实施某种特殊而发行的国债。√

27. 股票是有价证券，我国《公司法》规定，股票由法定代表人签名，公司盖章。√

28. 根据《证券公司风险处置条例》，在处置证券公司过程中，证券投资者保护基金管理机构应收购机构

客户的全部债权，弥补客户的交易结算资金。×

29. 现有的金融衍生工具中，既有金融期权期货，也有金融期货期权。×

30. 《证券发行与承销管理办法》重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。√ 31. 根据《证券公司监督管理条例》，证券经纪人是证券公司的员工。×

32. 《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)明确指出，大力发展资本市场

有利于完善社会主义市场经济。√

33. 权证发行人提供的履约担保标的证券的数量与行权价格和担保系数有关，其中担保系数由交易所发布

并适时公布。×

34. 未担任证券公司董事职务的总经理不可以列席董事会会议。× 35. 一般说来，公司发行债券的目的主要是为了经营需要。√

36. 由于债券具有安全性，所以债券的转让价格不会随市场条件的变化而变化。×

37. 中小企业板运行所遵循的法律法规和部门规章与主板市场相同。×

38. 上市公司第一季度季度报告的披露时间不得晚于上一年度年度报告的披露时间。×

39. 股票指数期权是以股票指数为基础资产的期权，由于没有可实物交割的具体股票，只能采取现金扎差

的方式结算。√

40. 中国作为证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。√ 41. 证券公司自营权益证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资产的200%。× 42. 在日本发行的外国债券的面值货币是日元。√ 43. 行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。√

44. 证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以用证券充抵。√ 45. 股东大会作出决议必须经出席会议的股东所持表决权三分之二以上通过。×

46. 证券交易所的监察系统对交易行情进行实时监控，观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，

如果出现异常波动，监控人员可立即掌握情况，作出判断。√

47. 金融机构可以担任金融衍生工具的中介，但不能直接进行自营交易。× 48. 中国可以对符合法定条件的证券公司一般从业人员采取市场禁入措施。√ 49. 我国目前资本项目下的外汇收支已经完全实现了对外开放。×

50. 证券交易所有权审核已发行证券的上市，对已通过审核的在规定期限内安排其上市交易。√ 51. 看涨期权是指期权的买方具有在约定期限内按优惠价格买入一定数量基础金融工具的权利。× 52. 恒生中国企业指数即H股指数。√

53. 根据《证券公司分类监管规定》，中国根据证券公司净资本的高低，将证券公司分为A、B、C、

D、E五大类。×

54. 以向银行借款方式弥补财政赤字有可能增加货币供应量，导致通货膨胀。√

55. 金融期权的买方在付出了一定数量的期权费后，在一定期限内必须服从卖方的选择并履行合约。× 56. 金融期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金。

√

57. 我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国核准后公告，并为此要召开持有人

大会。×

58. 证券市场具有决定证券交易价格的功能，产生高投资回报的预期越高，相应证券价格越高。√ 59. 股票的参与性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。√

60. 常见的金融远期合约根据基础资产划分，一般包括股权类资产远期合约，债权类资产远期合约、远期

利率协议、远期汇率协议。√ 证券从业考试证券市场基础2012年真题

一、单项选择题(每题0、5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)

1、我国在国际市场已发行的金融债券的最长期限为（）年。 A、5 B、8 C、12 D、15

2、依据我国《证券投资基金法》规定，基金管理人的职责之一是（）。 A、出具基金业绩报告，并提供详细的基金托管情况 B、负责办理基金名下的资金往来 C、安全保管基金的全部资产 D、及时向基金份额持有人分配收益

3、假设某基金持有的某三种股票的数量分别为l0万股、20万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、

20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为200万元，应付税金为200万元，则

基金资产净值总额为（）万元。 A、2200 B、2220 C、2300 D、220

4、（）是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。 A、远期利率协议 B、远期汇率协议

C、债券类资产的远期合约 D、股权类资产的远期合约

5、金融互换交易的主要用途是改变交易者（）的风险结构，从而规避相应风险。 A、资产和负债 B、资产

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6、金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（）为交易对手。 A、买方 B、卖方

C、期货经纪公司

D、交易所(或期货清算公司)。

7、为、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是（）的基本功能。 A、同业拆借市场 B、回购协议市场 C、证券流通市场 D、证券发行市场

8、根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促是（）的权力。 A、证券公司 B、证券业协会 C、 D、证券交易所

9、在计算股份指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的（）。 A、计算期加权法 B、基期加权法 C、综合法 D、相对法

10、从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是（）。

A、资本收益 B、收益减少 C、资本损失 D、收益增长财经网络教育领导品牌

12、证券公司应当自领取营业执照之日起（）日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可。 A、5 B、7 C、10 D、15

13、下列关于证券公司的分类监管制度的说法，正确的是（）。 A、以净资本为基准 B、以扶优限劣为核心 C、以提高风险管理能力为目的 D、以市场准人和监管措施为依据

14、《证券发行与承销管理办法》规定，目前在深圳中小企业板公司的首次公开发行过程中，发行人及其保荐机构可以通过（）直接确定发行价格。 A、累计投标询价 B、初步询价 C、静态市盈率 D、动态市盈率

15、股份公司申请上市的，其股本总额不得少于（）万元。 A、200 B、1000 C、2000 D、3000

16、股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的（）。 A、10%

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17、（）负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用。 A、社保基金理事会 B、证券业协会

C、中国证券投资者保护基金有限公司 D、中国证券登记结算机构

18、指数基金比较适合于数额较大，风险承受能力较低的（）投资。 A、社会闲资 B、对冲基金 C、激进的投资者 D、社保基金

19、投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付的费用为（）。 A、手续费 B、印花税 C、申购费 D、赎回费

20、基金管理费费率大小，通常（）。 A、与基金规模成反比，与风险成正比 B、与基金规模成反比，与风险成反比 C、与基金规模成正比，与风险成正比 D、与基金规模成正比，与风险成反比

21、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。 A、上市交易的股票 B、期货

C、上市交易的国债 D、上市交易的企业债券财经网络教育领导品牌

22、除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（）。 A、现货期权 B、期货期权 C、看跌期权 D、奇异型期权

23、股票价格指期货数的出现主要是为了规避（）。 A、市场风险 B、违约风险 C、系统性风险 D、非系统风险

24、国债基金的收益率易受货币市场利率的影响，一般影响机制是（）。 A、货币市场利率下调时，国债基金的收益率下降 B、货币市场利率上升时，国债基金的收益率上升 C、货币市场利率上升时，国债基金的收益率下降

D、货币市场利率下调时，国债基金的收益率不变；只有货币市场利率上升时，国债基金的收益率才变 25、根据相关规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前千名股东的，可以由上市公司（）。 A、代销 B、包销

C、倾销 D、自销

26、拉斯贝尔加权指数是指（）。 A、基期加权股价指数 B、计算期加权股价指数 C、简单算术股价指数 D、几何加权股价指数

27、沪深300指数的计算采用（），按照样本股的调整股本权数加权计算。 A、除数修正法 B、派许加权法财经网络教育领导品牌

28、关于私募证券，下列说法正确的是（）。 A、发行人通过中介机构发行 B、审查条件严格，投资者也较少 C、证券发行的对象是少数特定的投资者 D、采取公示制度

29、关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）。 A、股票清仓时，股票所能获得的出售价值 B、股票的清算价值应与账面价值相等

C、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D、公司破产清算时，其发行的股票的交易价值

30、在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以（）形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的（）。 A、社会保障税；社会保险基金 B、社会保障税；企业年金 C、社会保险基金；社会保障基金 D、社会保险基金；企业年金

二、多项选择题(每题l分，共10分，以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)

1、按照现行规定，下列哪些不是我国混合资本债券所具有的基本特征（）

A、当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之前 B、当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序先于股权资本

C、混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务，或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息 D、期限在10年以上，发行之日起5年内不得赎回

2、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（）。 A、指定商业银行财经网络教育领导品牌

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3、如果（），那么资产评估机构不能申请证券评估资格。

A、在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年 B、因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年 C、申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年

D、最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构有不良诚信记录 4、下列各项中，不属于证券公司短期融资债的发行市场的有（）。 A、银行间债券市场 B、公募基金市场 C、沪深股票市场 D、国际资本市场

5、下列关于封闭式基金和开放式基金的说法中，正确的有（）。 A、封闭式基金一般有固定的存续期限 B、开放式基金一般没有固定的存续期限 C、封闭式基金投资人少 D、开放式基金投资人多

6、我国中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个”，其中“两个不变”是指（）。

A、中小企业板块的监控系统与主板相同 B、中小企业板块的股票编码与主板市场相同

C、中小企业板块遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同 D、中小企业板块的发行上市条件和信息披露要求与主板市场相同 7、下列关于金融衍生工具概念的说法中，正确的有（）。 A、又称金融衍生产品，与基础金融产品相对应 B、其价格取决于基础金融产品价格的变动 C、包括衍生工具和嵌入式衍生工具财经网络教育领导品牌

9、金融期货的主要交易制度有（）。 A、集中交易制度

B、标准化的期货合约和对冲机制 C.保证金制度 D、限仓制度

10、下列关于期货交易保证金的说法中，正确的有（）。

A、期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金 B、双方成交时缴纳的保证金称为初始保证金

C、保证金账户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金

D、当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金直达维持保证金水平 11．证券市场按交易结构可分为（）。 A．货币市场 B．外汇市场 C．无形市场 D．有形市场

12．随着信用制度的发展，（）等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。 A．银行信用 B．国家信用 C．私人信用 D．商业信用

13．《证券业从业人员执业行为准则》要求从业人员（）。财经网络教育领导品牌

B．不得从事与其履行职责有利益冲突的业务

C．不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券 D．不得在经纪业务中接受客户的全权委托 14．证券交易市场包括（）。 A．证券交易所市场 B．票据交易所市场 C．场外交易市场 D．产权交易中心

15．关于股票的内在价值，下列说法正确的是（）。 A．股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值

B．股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动

C．由于未来收益及市场利率的不确定性，各种价值模型计算出来的“内在价值”只是股票真实的内在价值的估计值

D．经济形势的变化、宏观经济的调整、供求关系的变化等都会影响股票未来的收益，但内在价值不会变化

16．财政是的重要宏观经济，其对股票价格的影响表现在（）。 A．通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展 B．通过调节税率影响企业利润和股息 C．干预资本市场各类交易适用的税率

D．国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格 17．根据我国对WTO的承诺，在加入后3年内，允许合资券商（）。 A．开发咨询服务及其他辅助性金融服务，包括公开收购及公司重组等列 B．对所有新批准的证券业务给予国民待遇

C．设立合营公司，外资比例不超过1／4 D．在中国设立分支机构

18．基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（）的情形。 A．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

B．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10% 财经网络教育领导品牌

C．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的7%

D．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5% 19．担任合规总监的任职选择条款包括（）。 A．具有任职资格

B．具有8年以上证券工作经验

C．通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历 D．从事证券工作5年以上

20．根据我国《公司法》规定，公司可以收购本公司股份的情形有（）。 A．将股份奖励给本公司职工 B．为减少公司注册资本 C．维护二级市场股价

D．与持有本公司股份的其他公司合并 21．证券市场按交易结构可分为（）。 A．货币市场 B．外汇市场 C．无形市场 D．有形市场

22．随着信用制度的发展，（）等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。 A．银行信用 B．国家信用 C．私人信用 D．商业信用

23．《证券业从业人员执业行为准则》要求从业人员（）。 A．不得损害所在机构的合法权益

B．不得从事与其履行职责有利益冲突的业务考试大－中国教育考试门户网站(www．Examda。com) C．不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券 D．不得在经纪业务中接受客户的全权委托 24．证券交易市场包括（）。 A．证券交易所市场 B．票据交易所市场 C．场外交易市场 D．产权交易中心

25．关于股票的内在价值，下列说法正确的是（）。财经网络教育领导品牌

A．股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值

B．股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动

C．由于未来收益及市场利率的不确定性，各种价值模型计算出来的“内在价值”只是股票真实的内在价值的估计值

D．经济形势的变化、宏观经济的调整、供求关系的变化等都会影响股票未来的收益，但内在价值不会变化

26．财政是的重要宏观经济，其对股票价格的影响表现在（）。 A．通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展 B．通过调节税率影响企业利润和股息 C．干预资本市场各类交易适用的税率

D．国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格 27．根据我国对WTO的承诺，在加入后3年内，允许合资券商（）。 A．开发咨询服务及其他辅助性金融服务，包括公开收购及公司重组等列 B．对所有新批准的证券业务给予国民待遇 C．设立合营公司，外资比例不超过1／4 D．在中国设立分支机构

28．基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（）的情形。 A．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

B．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10% C．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的7%

D．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5% 29．担任合规总监的任职选择条款包括（）。 A．具有任职资格

B．具有8年以上证券工作经验

C．通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历 D．从事证券工作5年以上

30．根据我国《公司法》规定，公司可以收购本公司股份的情形有（）。 A．将股份奖励给本公司职工 B．为减少公司注册资本 C．维护二级市场股价

D．与持有本公司股份的其他公司合并

三、判断题(每题0、5分，共30分，不选、错选均不得分) 1、证券投资咨询机构的业务人员属于证券业从业人员。（）

2、我国《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。（） 3、有价证券本身是具有市场价值的。（）

4、无限售条件股份不包括境内上市外资股，即B股。（）5、股票股息是以股票的方式派发的股息，只能由公司用新增发的股票作为股息代替现金分派给股东。（）

6、收益与风险的本质关系可以用公式表述为：预期收益率=无风险利率+风险补偿。（）

7、证券公司的自营业务必须以自己的名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。（）

8、资产管理业务是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资

产收益最大化的行为。（）

9、限定性集合资产管理计划中，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的15%。（）

10、制衡性原则要求证券公司内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。（）

11、结算风险保证基金包括清算交割准备金和交收风险基金两部分。（）

12、根据资产证券化的地域分类，可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证化。（） 13、无担保ADR的存款协议只规定存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系。（） 14、全额包销过程中，承销机构与证券发行人之间的关系是委托一理关系。（） 15、股票面值会随时间的推移逐渐背离每股净资产，所以面额溲有任何意义。（） 16、证券发行时，询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于5个月。（） 17、承购包销是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式。（） 18、我国规定，首次公开发行股票以协商定价方式确定股票发行价格。（）

19、中小企业板指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受的股份后的股本数量为权重，以基期加权法计算；并以逐日连锁计算的方法得出实时指数的综合指数。（）

20、上市公司在3年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额10%的，应当由股东大会做出决议。（）

21、投资者可以通过买卖不同的股票来消除证券的非系统性风险。（）

22、一般来说，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。（）

23、利率风险对普通股的影响不像债券和优先股那样没有回旋余地。（） 24、普通股没有还本要求，股息也不固定，因而不存在信用风险。（） 25、不同债券的利率不同，这是对财务风险的补偿。（）

26、自2006年1月1日新修订的《证券法》实施，我国将证券公司分为经纪类和综合类证券公司，实行分类管理。（）

27、我国《证券法》规定，证券公司的组织形式为有限责任公司、股份有限公司以及合伙形式。（） 28、会计师事务所申请证券相关业务许可证时，应提交最近5年的年度会计报表。（）财经网络教育领导品牌

29、从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有10名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师(不含分支机构注册会计师)。（）

30、货银兑付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。（）基础

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