受审部门 物资采购部 审核员 时 间 检查方法 审 核 记 录 GB/T19001GB/T24001GB/T28001条款 条款 条款 审 核 要 点 了解部门在环境和职业健康安全管理方面5.3组织的岗5.3组织的岗承担的职责和资源情况 与负责人4.4.1组织机查《管理手册》0.8.2.11物资采购部职能 位、职责和权位、职责和权座谈 构和职责 限 限 1、是否制定质量目标。质量目标是否：与查2017年各部门质量目标分解，质量目标与方方针一致？是否可测量？是否定期检查目查相应的记录 针一致，可测量。 标完成情况？ 6.2质量目标6.2目标及其4.3.3目标和及其实现的策实现的策划 方案 划 2、了解部门的环境及职业健康安全管理目查有环境因素识别与评价表及危险源及风险评与负责人标和指标的建立情况及实施情况 价表。 座谈 1、是否确定了需要采购、外协的总清单？包括由供方直接提供给顾客的情况？ 2、如何对新开发的供方进行评价？及年度评价？要求统计哪些供方绩效？是否包含了对质量、环保和安全方面可能有影响8.1运行策划4.4.6运行控的供方（如运输服务、安全防护用品的提与控制 制 供者）？ 3、是否对评价的结果有必要采取措施？如评价不合格。 4、以上评价所采取的措施是否形成文件或记录？ 8.4.1总则 与负责人交谈 查相关的记录 查《2017年合格供方名录》。供应商质量和交付考核表。 有《采购控制程序》、新供应商选择和评价工作流程，对供方进行评价。 但供应商引入流程中要求对新供应商要组织评估小组进行评估和形成审核报告，但实际未能执行。 第1页 共3页
受审部门 物资采购部 审核员 时 间 检查方法 审 核 记 录 GB/T19001GB/T24001GB/T28001条款 条款 条款 审 核 要 点 1、是否对外包过程进行了控制？ 2、是否分析了外部产品或服务不合格时，出现环境污染和安全事故时，对顾客、环境和社会的产生影响和法规的影响？ 8.4.2 控制类8.1运行策划4.4.6运行控3、是否要求供方提供其合格率、返工率等查相关的有，查作业指导书、抽样的标准。 型和程度 与控制 制 是否达成其目标？是否评价供方的环保、记录 安全控制手段？ 4、是否制定的进货检验标准和抽样比例？ 5、查相关证据 1、采购申请是否由各相关部门签字评审，保证无遗漏内容？ 2、与供方签订合同前，是否全面沟通了关于产品、服务的要求（包括环保和安全控制要求）？以何种方式沟通？ 3、是否对产品要求、服务要求、方法、流8.4.3外部供8.1运行策划4.4.6运行控程、设备、合格的标准进行了批准？是否查相应的记录 方的信息 与控制 制 有人员能力和资质的要求？ 4、如外包的运输资质、外协加工能力等由哪些部门负责与供方的沟通协商等工作？ 5、要对供方的哪些目标指标进行监测？ 6、是否发生去供方现场检验或接收的情况？ 7、是否制定了接收的方法和标准？ 1、查物资采购单（有部门签字），无遗漏。 2、图纸、合同等有要求。邮件、电话、传真、微信等方式沟通。 3、有。 4、物资采购部与供方进行沟通协商。 5、对供方的一次送检合格率（送货及时率、质量合格率）进行监测。 6、无 7、制定作业指导书和按图纸、标准等验收。 第2页 共3页
受审部门 物资采购部 审核员 时 间 检查方法 审 核 记 录 GB/T19001GB/T24001GB/T28001条款 条款 条款 审 核 要 点 观察物料存放过程中的泄漏、废弃物存放、8.1运行策划4.4.6运行控化学品标识、防火、用电安全等的控制情 与控制 制 况。 4.4.7 8.2应急准备应急准备与响是否有应急预案是否经过培训或演练 与响应 应 有制定管理制度进行控制（查管理制度汇编）。 与员工，部有培训，并参加过公司的消防、逃生的应急演练（每门负责人年1次）。 交谈 9.1.1监视、测4.5.1 是否对环境及安全管理的情况进行了监查监控记量、分析和评测量和监控 控。 录 价-总则 查监控记录，完成。 第3页 共3页
