第26卷第6期 2013年6月 广东电力 GUANGD0NG ELECI1RIC POWER V01.26 NO.6 Jun.2013 doi:10.3969/j.issn.1007—290X.2013.06.011 广东电网公司2007—20 1 1年科技论文和专利产出分析 徐立新 ,高屹 ,曾青华。 (1.广东电网公司电力科学研究院,广东广州510080;2.广东省科技图书馆,广东广州510070;3.广州奥凯信息咨询有 限公司,广东广州510075) 摘要:对广东电网公司20o7—2O11年发表的科技论文和专弄I5申请进行了全面的统计、分析和研究,从论文、专 利的角度揭示了广东电网公司过去5年在科学研究方面取得的成绩及存在的不足。认为广东电网公司论文、专 利数量虽然呈现逐年提高趋势,但核心期-I:0发表论文和核心专利有待进一步加强。 关键词:广东电网公司;科技论文;专利;统计分析 中图分类号:0350 文献标志码:A 文章编号:1007—290X(2013)06-0045.07 Analysis on Articles of Science and Technology and Patent Outputs in 2007--20 1 1 of Guangdong Power Grid Corporation XU Lixin ,GAO Yi ,ZENG Qinghua3 (1.Electric Power Research Institute of Guangdong Power Grid Corporation・Ouangzhou,Guangdong 510080,China;2. Science and Technology Library of Guangdong Province,Guangzhou,Guangdong 510070,China;3.Guangzhou Aokai In— formation Consultant Co.,Ltd.,Guangzhou,Guangdong 510075,China) Abstract:This paper makes statistics,analysis and studies on articles of science and technology and patent applications of Guangdong power grid corporation in 2007—201 1.It announces achievements in scientific research and existing problems dur— ing the past 5 years in aspects of papers and patents and considers that though it appears gradual improving trend in quantities of papers and patents of Guangdong power grid corporation,it is still to be strengthened in aspects of core journal papers and core patents. Key words:Guangdong power grid corporation;scientific and technological achievements;patent;statistic analysis 创新能力的主要表现为理论和实践成果。发达 国家的经验表明,一个国家、一个地区或一个企业 产出的科技论文、专利、获奖科技成果和参与编写 的国家和行业技术标准进行了全面的统计,并在统 计数据的基础上对各项科技产出进行了较为深入的 分析和研究,就时间分布、单位分布、学科分布等 方面做了详细的解析,揭示了广东电网公司各项科 技产出的状况,找到优势,并指出不足和发展方向。 的科学水平主要体现在高水平的学术论文、专利和 先进科研成果上,对科研成果产出的定量科学评 价,可以了解科研队伍的现状和科研的影响力。广 东电网公司的科学技术实力,科技创新能力及其在 国内和国际上的展示及交流能力,需要有一个定 量、客观的科学评估,作为规划及发展本系统科学 技术的参考依据。 1科技论文产出分析 科技论文是科学研究活动的重要产出形 式_11],通过对科技论文的产出量及被引用情况进 本文整合广东电网公司在2007--2011年期间 行统计和分析,可从一个侧面反映科学研究工作的 创新性和发展性,揭示科研活动的活跃程度、科研 收稿日期:2013-03-27 发展的现状及规律、科研实绩和科技管理水平l_3]。 广东电网公司及其下属单位近5年发表了大量 基金项目:广东电网公司科研项目(K.0D2012—401) 广东电力 第26卷 的期刊和会议论文,相当数量的论文发表在国内外 重要期刊和会议上。为了搜集并研究这些论文,研 究人员充分调研了各种数据库,不断调整检索方 式,全面覆盖了广东电网公司本部、中心机构及下 1.1.2发文机构分布 a)广东电网公司作为第一著者机构论文产出 情况,见表2。 表2广东电网公司论文产出总体情况 属21个供电局。经去重等处理的结果表明,2007 年至2011年共发表国内期刊论文8 107篇,其中有5 671篇论文总共被引用8 188次。中文核心期刊论文 有865篇,T程索引(Engineering Index,E1)收录论文 650篇,科学引文索引(Science Citation Index,SCI) 收录论文27篇,国际会议论文55篇。 1.1 中文期刊论文研究 据表2的数据统计,近5年广东电网公司(含 中文期刊是广东电网公司论文发表的主要阵地。 1.1.1发文年份分布 广东电网公司在近5年期间论文产出数量呈现 各直属供电局和各直属中心机构)作为第一著者单 位共发表论文7 454篇,占全部中文期刊论文产出 总数的91%,其中广东电网公司21个直属供电局 的论文产出量占第一著者机构发文量的66.62%。 从数量可以看出:2007年至2011年期间,广东电 稳中有升的趋势,2008年增长篇数最多,其次是 2009年,论文增长率在2009年之后明显放缓了, 5年内论文的总体增长率达到59.3%(见表1)。 表1 各年论文增长率及所占百分比 网公司各地供电企业积极参与技术研究,总结展示 生产科研创新能力。 广东电网公司直属中心机构和其它单位中,广 东省电力设计研究院发文量最多,高达1 304篇, 占论文总数17.50%,其次是广东电网公司电力科 学研究院(广东电力试验研究所)644篇,占论文总 数8.63%。 广东电网公司直属供电局中,佛山供电局发文 量名列榜首,共发表论文594篇,占论文总数 8.43%,其次是深圳供电局,占总数的8%,而广 淫 \ 础 广东电网公司属下各机构论文发表数量/篇 1一广东省电力设计研究院;2广东电网公司电力科学研究院;3一广东电网公司本部;4一广东省输变电工程公司;5广东电网电力调度 控制中心;6广东省电力技术改进公司;7广东省电力学校;8一广东电网公司佛山供电局;9广东电网公司深圳供电局;10一广东电 网公司广州供电局;11一广东电网公司惠州供电局;12一广东电网公司江门供电局;13广东电网公司东莞供电局;14一广东电网公司珠 海供电局;15广东电网公司中山供电局;16一广东电网公司茂名供电局;17一广东电网公司肇庆供电局;18广东电网公司揭阳供电局; 19广东电网公司韶关供电局;20一广东电网公司汕头供电局;21广东电网公司梅州供电局;22~广东电网公司阳江供电局;23广东 电网公司清远供电局;24一广东电网公司河源供电局;25广东电网公司湛江供电局;26一广东电网公司潮卅l供电局;27广东电网公司 云浮供电局;28广东电网公司汕尾供电局。 图1广东电网公司旗下各机构论文产出情况 第6期 徐立新,等:广东电网公 2OO7 201 1年科技论史和々利产…分析 州供电局位居第i位,如网1所示。 1.1.4引义分析 b)合著论文产 情况。从表1数据可知 在 广东电网公司产 的中冈知网(China National Knowlcdge Infrastructure,CNKI)论文中,有 影响因子是评价期刊学术水平的重要指标,论 文的引文频次指标是评价论文质量的一种更直接的 定量指标 。我们通过CNKI中同引义数据库对 广东电网公司的CNKI论文进行统计分析,发现 有5 671篇论文被引用至少1次,约占总量的 6() 篇论文第一著者机构并非J 东电网公司,而以 华南理T大学、武汉大学、华北电力大学、清华大 学、J一东r业大学等为代表的围内知名学府,广东 电网公司作为合著机构(非第一著者机构)参与了相 7o%。其中直属供电局共有3 840篇论文被引用 … … 兰三 Ⅲ 4 923次,直属巾心机构及其它单位共1 831篇论 关的研究。广东电网公司内部的合著现象也十分突 H;,南此可以看出广东电网公司在科技创新过程中 重视横向与纵向的联合,注重产学研相结合。 1.1.3来源期刊分布 据统汁分析,, 东电网公司近5年产 的 8 107篇中文期刊论文分别发表在654种来源刊物 上,其中受基金资助论文有302篇,分别发表在 78种刊物 。 见表3,发文量排前2()位的来源期刊总共收 录论文4 021篇,约占总量的5O%。其中刊载论文 数最多的是 广东科技》,5年的发文量接近8()() 篇,其次是《广东电力》和《广东输电与变电技术≥。 表3广东电网公司发文量排名前20位的来源期TIJ 序 刊名 发文量 篇 影响 予 1 广为.ft技 ()227 2 广东电力 (】357 3 广东输电’j变电技术 (1 1 52 4 lU I‘技术 ll 1 2 s 科技资 【】177 “ 科技价息 l1 1 5¨ 7 沿海企业 科技 【】242 H 巾 I乜力教育 ()383 0 村l1U信 官、 /() 南方电网技术 1 21 11 巾 尚新技术企业 ()1 53 12 电力系统保护 j控制 I】623 I3 企 技术Jf:发 【】1 58 /4 农村电气化 【】【】44 /5 大众川【也 【】124 /“ 黑坨汀科技信息 【】【】97 I 7 II闰电力企、 管胛 ¨2‘ 1 8 科技创新导报 ()254 】9 电『刎技术 2 527 2(J 电力系统自动化 2 124 文被引,LN 3 265次,见表4的引文统计。 表4引文统计 1.2 El论文计量分析 EI数据库是世界t最全面的、提供r程学科 领域文献信息的检索丁具之一,选刊标准严格,收 录文献学术质量高,所以某一机构或个人刊发的科 技论文被El收录数量多少已成为该机构或个人科 研成果评价的指标之一,其收录信息从一个侧面反 映该机构的研究领域、研究热点和科研实.力_ 。 1.2.1数量及年份分布情况 广东电网公司在201)7年至201 1年期间共发表 EI论文650篇,从表5可看}f1年发文量有显著的 增长,其巾2()11年论文量更是突破200篇,较 2()07年提高了3.4倍,而年平均发文数为130篇, 年均发文增长率为37.2%。 表5广东电网E1年发文情况统计 I.2.2 El论文语种分析 El引作为全球知名的丁程科学文摘数据库收 录了两百余种巾同期刊 , 此也收录了不少中文 论文。从统计数据看( 表6),存被E1收录的广 广东电力 第26卷 东电网公司所发表的论文中,中文论文约占60%, 英文论文约占40%。由此看出,广东省电网公司 的EI论文多数仍是发表在国内期刊上,而发表在 国外相关期刊上的论文数较少一点。 表6广东电网EI发文语种情况统计 1.2.3 El论文类型分析 从论文的出版类型来看(见表7),广东省电网 的EI论文类型多数为期刊论文,占全部论文的 63.23%,会议论文也占相当一部分数量,占总体 文章数量的36.77%,可以看出广东省电网公司积 极参加国际学术会议,与各国的行业专家进行学术 交流。 表7广东电网El发文类型情况统计 1.2.4 El主题词分析 EI主题词是EI的专业工作人员在对所收录的 论文进行主题分类后给出的检索标识,是经规范化 处理的主题词,对论文的研究方向和内容会有明确 的揭示作用。在EI会议论文中出现频次最多的前 20个主题词,显示了广东电网在近5年内较为关 注或者较为深入的研究方向,其中主题词出现频次 8次以上的有:Electric Network Analysis(电网分 析)、Transformer Protection(变压器保护)、Ca. bles(电缆)、HVDC Power Transmission(高压直 流输电)、Electric Substations(变电站)、Parame. ter Estimation(参数估计)、Active Filters(有源滤 波器)、DC Transformers(直流变压器)、Dielec. tric Materials(电介质材料)、Lightning(闪电)共 10个主题方向。 1.2.5 El主要发文刊物分析 广东电网公司EI论文的主要发文刊物共计18 种,发文量466篇,占总发文量的71%。从统计 结果来看,广东电网公司的论文成果多发表在EI 收录的国内期刊和国际会议论文集里。18种刊物 中包含9种国际会议论文集,7种国内期刊,2种 国外期刊,其中收录论文数最多的3种刊物分别是 《电力系统保护与控制》、《电力系统自动化》、《高 电压技术》,均为国内期刊。 1.2.6 El发文机构分析 在论文合作者中,第一作者或者通信作者多是 研究主导方,也是研究中的主要技术力量,可以从 侧面反映出发文机构的研究实力和水平。从广东电 网公司EI论文第一作者前20名机构排名来看,均 为广东电网公司及其下属机构,可见广东电网公司 及其下属机构的研究实力雄厚,多是作为研究的主 导方出现。 广东电网公司中心机构发文总量为183篇,占 62.89%。作为第一作者发表文章数量排名前三分 别为广东电网公司电力科学研究院、广东省电力设 计研究院和广东电网电力调度控制中心,三者共占 排名前20的291篇文章的54.36%。 广东省直属供电机构发文总量为108篇,占 37.1 1%,作为第一作者发表文章数量排名前三位 的分别为佛山供电局、深圳供电局和东莞供电局, 三者共占排名前20的291篇文章的13.75%。 2专利产出研究 通过对广东电网公司及其下属各单位(以下简 称广东电网)的自有专利 ]进行统计,并从总体 概况、法律状态、时间趋势、区域分布和技术分布 等几个维度进行全面解析,以期为广东电网公司促 进自主创新、提高研发起点、预防和避免专利风险 等专利工作方面的规划,以及积极推进企业专利战 略、增强企业技术创新能力和市场竞争力提供参考。 本项目选择专业中外专业数据库,具体数据库 来源包括中国专利(包括中国发明、中国实用新型、 中国外观设计、中国发明授权以及中国、中国 专利)及国外专利(包括美国、日本、英国、德 国、法国、加拿大、瑞士、欧洲专利局(European Patent Office,EPO)、世界知识产权组织(World Intellectual Property Organization,WIPO)等91 个国家和组织。 自2007年1月1日到2012年7月31日止, 根据检索,广东电网公司及其下属各单位在国内外 第6期 徐立新,等:广东电网公司2()()7 2011年科技论文和 利产H。分析 已累计申请许公开的专利数量达858件,其rf1中圈 2.1.2法律状态分析 专利为840件,且获得授权的专利数量为423件; 境外发明专利为1 8件,其巾1件已在美国授权。 发明申请为511件(占公开总量的5u%),实 新 型为34I件(占公开总量的4O%),外观设计6件 对公开的840件专利进行法律状态统计分析发 现(见表8):已公开的493件发明专利中,66件已 授权且有效,完成初步审查公开的为1 38件.进入 实审阶段为289件(其巾8件视为撤回,1件被驳 (占公开总量的1%),专利申请的总体质量较高。 2.1 国内专利分析 2.1.1 时间趋势 通过研究 利申请量或授权量随时间逐年变化 情况。可以了解企业历年々利申请的变化情况和发 展趋势,为投资决策提供重要参考依据。 2为同内840件已公开的号利公开量随年份 的变化趋势。 年份 图2国内公开量年度曲线 从冈2可看 ,专利申请公开总量保持较高的 增长速度,特别是2()()9年以来,专利申请公开量 呈现 高速增长的趋势。2()1()年专利公开量为146 件,至2()11年上升到28o件,2Ol 2年仅前7个月 公开的号利量达34o件。从趋势上看申请公开量仍 处于增长阶段,但冈2o12年只统计了前7个月的 专利,『f打线略有下滑。 如图3所 示,按照类型对 84()件专利随时 问变化做进一步 统计分析,发现 发明专利和实用 新型在2o{t7年 年份 到2009年为起 图3不同类型专利公开量 步阶段,譬利量 年度曲线图 相对较少,2Ol()年开始大幅度增长,到201 1年均 突破l(1(1件。但从2()1 1年开始 发明专利的公开 量开始快速增长,在总公开量中所占比例逐渐加 大,2Ol1年公开量为149件,占总量的53%,而 2Ol 2年,仅前7个月的公开量就达242件,占总 量的71% 回)。实用新型授权的341件专利中,有9件为避 免重复授权而放弃专利权,另外5件专利权已终 止。6件外观设计中,目前1件已失效。 表8已公开专利的法律状态 2.I.2.1专利总量的申请量与授权量 如 4所示,对广东电网专利申请总量和授权 总量随时间变化趋势进行分析可以看出,2()1 1年 前专利申请量和授权量均呈逐年快速增长的趋势。 从2【){)7年1月1目到2()1 2年7月31日,官方公 布的专利申请量为820件,其中2011年申请数量 达到381件;在申请量增长的同时,专利授权量也 呈现增长趋势,目前广东电网已获得各类型专利授 权数量达413件,占总申请公开量的49.1%。,其 中201 1获得授权1 47件,201 2年前7个月获得授 权达140件。由于专利申请到公开一般需要18个 月的时间,2012年申请的暂未公开,故申请量在 201 1年有下降趋势。 图4专利申请量及授权量年度曲线图 2.1.2.2发明专利的申请量与授权量 在各类专利申请中,发明专利为486件,其 中,已获得授权的发明专利为66件(占发明申请量 的13.5%)。如图5所示,近几年发明专利申请量 第6期 徐 新,等:广东电网公司2007 2011年科技论义和专利产…分析 他各单位的前列,其次是深圳供电局申请了4件、 另外广东电网公司电力科学研究院、广东电网电力 调度控制中心也各申请了2件。 表9广东电网公司境外专利申请人统计 2.2.3法律状态 在1 1件PCT国际申请中(见表9),有1件处 于PCT国际阶段,另外有3件已经进入国家阶段, 分别是美同2件,欧洲1件,其他PCT申请尚未 进入国家阶段,且大部分PCT申请已经超过进入 同家阶段最后期限导致过期。4件美同专利中,1 件已经获得授权,其专利号为US82296()1B2,是 有关于核电1一程变压器DCS控制模块方面的专利; 其他3件已公开。广东电网电力调度控制中心在香 港提交的2件申请目前都在公开状态。 3结论 经过一系列分析和研究的结果表明,广东电网 公司过去5年在电力科学技术研究方面作大量1二 作,并且科研水平和实力逐年得以提升,发展速度 较快。发表了大量科技论文,申请了一定数量的专 利,这些成果不少在行业中水平较高。其巾不少论 文发表在核心期刊上,被EI收录的论文数量增长 较快,也有一定数量的核心专利,在国际专利申请 上电做m了努力。 广东电网公司的科技发展还有很大空间,如在 冈外期刊上发表论文较少,应积极鼓励科研人员在 同外有影响力的期刊杂志上发表论文。国际专利申 请数量总数不多,应多做些尝试。在同内核心期刊 上发表的论文数量占总数的比重不大,论文平均被 引次数不高,说明广东电网公司发表的高水平的有 价值的文章不多,应结合科研投入多做前瞻性的和 实用性的研究。 参考文献: [1]苏 荔文献引义分析、网络链接分析和网络引文分析的比较 lJ 情报探索,20/()(1):11—13 SU Fangli.Comporison of Literature Citation Analysis-Web Link Analysis and Web Citation Aralysis[J].Information Re— scarch.2I】1t)(1):1]一1 3 [2]高俊宽 义献计 疗法存科学 价巾的应用探 1f[J] 情报莹【1识,2OO5(4):14—17 GAO Junkuan Application of Bibliometrics Methods in Scien— tific Evaluation[¨Knowledge of Library and I nformation Science,2(J()5(4)1 14—1 7 3]郭红.潘云涛 苏成 等 广东省科技论文统汁分析[J]利. 技管理研究,2011(4):63—67. 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