武器装备承制资格现场审查项目及评价标准

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现场审查项目及议论标准

审查 容

审查 项目

审 查 要 点

扣 分 标 准

说 明

A1 法人 资质 (15)★

a）法人资质应当吻合法律法规要求，真实、

有效；（ 5） 1）法人资质证书无效扣 5分； b ）经营围 / 业务围（含武器装备科研生产同意 2）经营围 / 业务围（含特许经营围）未覆盖申请承制

3分；未覆 及其他特许经营围） 应覆盖申请承制装备 （包 装备扣 5分；未覆盖大部分申请承制装备扣

2分； 括科研、生产、维修、试验和技术服务， 下同）； 盖少部分申请承制装备扣

（ 5） 3）注册资本（实收资本）不满足申请承制装备需要

c）注册资本（实收资本）应满足申请承制装 的扣 5分。

备的需要。（ 5）

1、法人资质证明文件包括法证人书 / 证明

文件、 法定代表人 （含实质控制人） 证书

/ 任职文件等； 2、建制单位；证明文件为编制

表；

3、保障性企业： 《企业证书》 和《企

业法人营业执照》是法定证明文件； 4、事业单位：证明文件为事业

单位编制表。

A 法人

资格 （ 70 ）

A2 组织 机构 (15)▲

a)建立与本单位性质、规模、产品相适应、健

全的组织机构；（ 5） b) 管理层及职能部门应明确工作职责、 权限并

有效执行； (5)

c）组织拟定本单位发展规划和发展战略，确 立目标和目标， 拟定推行计划并配置资源。 (5)

1）组织机构不健全扣 2-5 分；

2）未明确管理职责扣 5 分；部分管理职责不明确3

2 分； 分；管理职责存在交织、不协调扣

3）未拟定发展规划扣 5 分，有发展规划但容不吻合 本单位实质扣 2 分；无发展规划落实计划扣 1 分。

该项目审查包括：

GJB9001B标准 5.5 职责、权限与沟通条款； 或 GJB9001C 标准 5.3 组织的岗位、职责

和权限、 7.4 沟通等条款。

该项目审查包括：

GJB9001B标准 7.1 产品实现的策划、

A3

风险 管控 （ 10 ）

a）建立风险评估制度，完满风险管理体系；

（ 4） b ）解析、确定影响发展的外面要素和相关方 及其要求；（ 3） c）拟定对付风险和时机的措施，把控经营风

险。（ 3） 1）未建立风险评估制度扣 4 分；风险管理体系不完 采买过程 与产品相关的要求的评审、

善扣 2 分； 相关条款； 2）未解析、确定影响发展的外面要素和相关方及其 或 GJB9001C 标准 4.1 理解组织及其环境、 要求扣 3 分；解析、确定不完满扣 2 分； 4.2 确定相关方及其要求 6.1 对付风险和

分；3

时机的措施等条款。 3）未拟定对付风险和时机的措施或措施无效扣

2 分。 对付措施收效不明显扣

Word 资料

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审查

审查 项目 A4

容

审 查 要 点

扣 分 标 准

说 明

管理 制度

a)建立健全管理制度， 包括经营管理、 技术管 理、质量管理、人事管理、财务管理、保密管

理、安全管理、环保留理等；(15) b) 加强管理，保证各项管理制度落实。（

1）管理制度不健全，发现一例扣

2分；管理制度缺

(20)

5）

乏可操作性，发现一例扣 1分；

2）管理制度未落实，每发现一例扣 1分。

A

1、申请单位的土地使用权与房屋全部权属

于其上级机关 (或企业企业 )，其上级机关 (或 企业企业 )出具证明文件， 并供给权属证书复 印件； 2、正在办理征地手续的，应供给《建设用 地规划同意证》及其相关证明文件； 3、在建设过程未获取《房屋全部权证》， 应供给《建设工程规划同意证》、《建设工

法人

a）拥有土地使用权与房屋全部权证书的申请

A5 工作 场所

单位，其权属单位应与申请单位一致， 合法有 效；需租借土地、 房屋建筑的， 其租借合同应 吻合法律法规要求，租借期很多于五年； b) 土地面积与房屋建筑面积满足申请承制装 备的需要。 (5)

1）不能够供给土地使用权与房屋全部权证书及其他 有效证明文件的扣 5分；供给的租借合同不吻合法 律法规要求扣 3分；供给租借合同但不能够供给土地

资格

（ 70 ）

(5) 使用权与房屋全部权的权属单位证明的扣

赁期每少一年扣 1分；

2分；租 程动工同意证》和《竣工查收报告》等证明

文件；

(10)

2）土地面积和房屋建筑面积不满足申请承制装备 需要的扣 1-5 分。

4、因历史原因还没有办理《房屋全部权证》，

但申请单位实质享有全部权的，由房屋主管 机关或其上级机关出具证明文件；

5、肩负软件开发任务或小型装备 (配套设施 ) 研制任务的，可不供给《国有土地使用证》 或土地租借合同，但需供给房屋全部权证或 房屋租借合同。

Word 资料

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审查

审查 项目

容

审 查 要 点

扣 分 标 准

说 明

a）建立健全专业技术管理制度，包括技术管

B1

理、标准化管理、 技术文件管理， 以及科研成

果管理和技术档案管理等制度； (10)

b ）研发与试验经费投入，每年不低于主营业

务收入的 2.5%； (5)

c）睁开技术创新，拥有与申请承制装备相关 专利、科技成就或技术改革成就等。

1）专业技术管理制度完满， 乏可操作性，每发现一例扣 2）研发与试验经费未投入扣

每缺一项扣 2分；制度缺 1分；

5分；研发与试验经费投

1、研发与试验经费投入 = （今年研发与

/ 主营业务收入）× 试验经费支出合计

100%；

2、研发费的开支围见财政部《关于企业

科技 管理 (20)

(5)

入每低于 0.5％扣 1分；

3）无专利、科技和技术改革成就，或专利、科技成

1-5 分。 果与申请承制装备没关系扣

加强研发花销财务管理的若干建议》 （财

企 2007 年 194 号）；

3、高新企业和对研发费投入有特别要求

的单位，应达到相关规定要求。

a)拟定人力资源发展规划， 采用必要措施予以

落实； (5) b) 各样人员装备齐全， 岗位职责及能力要求明 确； (10) c)专业技术人员队伍的数量、构成 (包括专业

)、业务能力和综 结构、知识结构、年龄结构

B2 人力 资源 （ 50 ）

★

合素质应满足申请承制装备的需要； (10)

d) 专业技术人员和行业规定的特别工种人员 应拥有规定的资质； (10) e)拟定培训计划， 推行专业技术和相关知识培 训，加强国防意识和质量意识， 提高人员综合

素质和能力，并进行有效性议论； (10) f) 拟定各样人员考察方法，合时进行核查评 价。 (5)

1）未拟定人力资源发展规划扣

施每发现一例扣 1分；

5分；有规划无落实措

该项目审查包括：

GJB9001B标准 6.2 人力资源条款；

B

2）无人员岗位职责扣 5分；各样人员能力要求不明确 扣 3分；有职责但不够明确每发现一例扣 1分； 3）专业技术人员队伍数量不满足产品要求扣 5分；构 成不合理扣 3分；缺少技术带头人扣 3分；专业门类不 满足产品要求， 每缺少一种专业扣 1分；无中级（含）

以上职称人员扣 2分； 4）专业技术人员不具备规定资格条件，每发现一例 扣 2分；综合素质和业务能力不满足要求，每发现一 例扣 1分；行业规定的特别工种人员不拥有规定的资

质，每发现一例扣 1分；

5）未建立质量培训及持证上岗的管理体系扣 3分；无 年度培训计划扣 3分；有计划未落实， 每发现一例扣 1

1分； 分；未进行培训的有效性议论，每发现一例扣

3分； 未供给相关知识和人员能力提高的凭证扣 6）未拟定人员考察方法扣 2分；有方法但未组织推行

核查扣 2分；核查议论收效未达到要求扣 1分。

或 GJB9001C 标准 7.1.2 人员、 组织

的知识、 7.2 能力、 7.3 意识条款。

专业

技术

资格 (250)

Word 资料

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审查 容

审查 项目

审 查 要 点 扣 分 标 准 说 明

a)拟定设施设施管理制度，并有效推行； (10) b) 建立设施设施台账，并进行动向管理； (5)

c)设施设施的性能、精度、数量和配置应满足

研制、生产、维修合格产品的要求；(10) d) 拟定设施设施维涵保养计划， 组织推行， 确

保其处于优异状态； (10)

B3 设施 设施 (50) ▲

e)设施设施使用管理， 应满足安全生产、

保护等法律法规的要求； (5)

环境

B

专业 技术

资格 (250)

f) 对过程运行环境进行解析，确定装备任务需

要控制的环境要素； (5) g) 对需要控制的环境要素进行连续督查或定

时测量，并保持工作环境控制的督查与测量记

录。 (5)

1)未拟定设施设施管理制度扣 10 分；制度不 完满每缺一项扣 2分；制度不落实每发现一

1、设施：包括加工制造设施、工装模具、信息化

例扣 1分；

系统等；

2)未建立设施设施台账扣 2分；有台账但与

现场抽查大型企业 30 ～ 50 台；中型企业 20 ～ 30 台；

1分； 现状不符，每发现一例扣

小型企业 10 ～ 20 台设施；设施总数少于小型企业

3)设施设施的性能、精度、数量和配置不满

抽查数量的，全部检查；

2分； 足承制装备要求，每发现一例扣

2、设施：包括研究室、 实验室、 生产或维修车间、

4)未拟定设施设施维涵保养计划扣 5分；有

库房等工作场所，通信、运输及水、电、气、防

2分；维涵保养 计划未落实，每发现一例扣

静电、防雷电等保障设施；

2分； 收效未达到要求，每发现一例扣

现场抽查研究室、实验室、生产或维修车间、仓

5)设施设施使用管理不满足安全生产、环境

库等设施很多于 60 ％；设施较少的单位，全部检

2分； 保护等要求，每发现一例扣

查；

6）未对需控制的过程运行环境进行解析识

别扣 5分；过程运行环境控制不满足要求每

3、该项目审查包括：

发现一例扣 1分；

7)未保持过程运行环境控制的督查与测量

GJB9001B标准 6.3基础设施、 6.4工作环境等条款；

或 GJB9001C 标准 7.1.3 基础设施、 7.1.4 过程运行

环境条款。

的记录，每发现一例扣 1分。

Word 资料

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审查 容

审查 项目

审 查 要 点

扣 分 标 准 说 明

a)拟定测量设施（含计量标准）检定、校准 与使用管理制度，并有效推行；周期检定率 和检定合格率应满足规定要求； (10) b) 建立测量设施（含计量标准）台账，并进

行动向管理； (5)

c)测量设施（含计量）功能、正确度和量值 围等应满足申请承制装备需要； (10) d) 按规定装备拥有资质的专 (兼 )职计量检定

管理人员； (2)

e)建立测量设施（含计量标准）档案，并保 证资料齐全。 (3)

1) 未拟定测量设施管理制度扣 5分；制度不完

善，每缺一项扣 2分；周期检定率和检定合格率 1％扣 1分；未按规定进 低于规定要求，每低于

1分； 行检定或校准每发现一例扣

2)未建立测量设施台账，每发现一项扣 2分；有

1分； 台账但与现状不符，每发现一项扣

1、计量标准最少应抽查 50 ％；计量标准少于 20 项的，应全部检查；

2、计量检测设施一般应抽查 l0 ～ 20 台；计量检 测设施数量少的，应全部检查；

B 专业 技术 资格 (250)

B4 测量 设施 (30)▲

3)测量设施的功能、正确度和量值围不满足申 3、该项目审查包括：

2分； GJB9001B标准 7.6督查和测量设施的控制条款； 请承制装备要求，每发现一项扣

4)专 (兼 )职计量检定管理人员不具备规定资质， 或 GJB9001C标准 7.1.5 督查和测量资源条款。 每发现一例扣 1分； 5)未建立测量设施（计量标准）档案扣 2分，有 档案但不完满扣 1分。

Word 资料

武器装备承制资格现场审查项目及议论标准

审查

审查 项目

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容

审 查 要 点

a)拥有满足产品合同要求的装备 （产品） 技术 标准（规），并严格贯彻执行； (10)

b) 设计文件应全面、 正确地表述产品设计信息 以及在制造、 查收、使用、 保护和维修时所必 须的技术数据和说明； 并满足产品规定的技术 要求；（ 20 ）

c)工艺文件应满足产品设计要求和相关标准

10 ） 的规定，并有效贯彻；（

d) 推行技术文件管理，保证其完满、正确、协 调、一致、 清楚；并控制技术文件的更正； (5) e)各样技术文件应及时归档。 (5)

扣 分 标 准

说 明

B5

B 专业标准 技术 资格 (250)

产品

与 技术 文件 (50)★

1)供给不出申请承制装备（产品）的技术标准 1、本项目主要检查申请承制装备（产品）的技

（规），每发现一例扣 3 分；使用的产品技术 术标准、设计文件、工艺文件和技术文件的完

2 分； 标准（规）不正确，每发现一例扣 整性、正确性、一致性；包括策划、设计开发、

2)供给的申请承制产品设计文件每发现一个 试制、试验、生产等过程形成的主要文件； 问题扣 2 分；设计文件不满足产品规定的技术 2、产品技术标准（规），是指与申请承制装备 要求，每发现一例扣 1 分； 相关的标准、军用标准、行业标准、企业标准 3)供给的申请承制产品工艺文件每发现一个 和产品规，不包括管理标准； 问题扣 2 分；工艺文件不吻合产品设计要求和 3、设计文件，主要包括图样、规、技术条件、 相关标准的规定， 或未有效贯彻， 每发现一例 设计计算文件、产品试验文件、工程更正文件、 扣 1 分； 汇总目录 (清单 )、软件资料等； 4)技术文件管理制度不落实，每发现一例扣 (协调方 2 4、工艺文件，主要包括工艺整体方案

案 )、工艺规 (生产说明书 )、工艺规程 (卡片 )、关 分；

5)技术文件未按规定及时归档，每发现一例扣 键工序目录、标准样件 (样机、样品 )、工艺试验 1 分。 文件、产品检测 (检验 )文件 (图样 )等；

5、该项目审查包括：

GJB9001B标准 4.2.3 文件控制、记录控制和

7.1 产品实现的策划、 7.3设计和开发、 7.5 生产

和服务供给、 7.7 技术状态管理等条款要求形成

产品标准和技术文件；

或 GJB9001C标准 7.5 成文信息、 8.1 运行策划和 控制、 8.3 产品和服务的设计和开发、 8.5 生产 和服务供给等条款要求形成产品标准和技术文 件。

Word 资料

武器装备承制资格现场审查项目及议论标准

审查 容

审查 项目 B6 核心 技术 与 要点 技术 (30)▲ B7 主要

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审 查 要 点

扣 分 标 准

说 明

a)拥适用于所申请承制装备 （产品） 的核心技 术与要点技术， 并供给组织核心技术与要点技 术攻关、掌握情况的证明资料； (10)

b) 加强核心技术与要点技术研制开发成就的

管理，包括应用、保密、转让等； (10) c)合理采用新技术、新工艺、新资料，不断提 高装备科研、 生产、维修、 试验和技术服务能 力。 (10) a)依照申请承制装备要求， 对主要配套单位进 行鉴别、 议论，选择的主要配套单位应具备相

应的资质； (3)

b) 与主要配套单位保持长远牢固的协作关系， 按期付款； (3) c)拟定控制主要配套产品承制质量和进度的 措施，包括合同管理、 过程督查和产品检验验 收，并追踪推行； 对外包过程应进行有效控制。 (4)

1)无核心技术与要点技术扣 10 分；未鉴别出核 1、核心技术是指特有的技术要素和技术或其组

3分；不能够供给掌握核

心 心技术与要点技术扣 合来创立拥有自己特点的技术，拥有创新性和

技术与要点技术的凭证扣 5分； 不能复制性； 2) 未拟定核心技术与要点技术管理制度扣 3 2、要点技术是指对装备主要功能性能及其质量

1分； 分；有制度未落实每发现一例扣 形成过程起决定性作用的技术；要点技术平时

3)供给不出在申请承制的产品中采用新技术、 是当前行业的先进技术；要点技术表现在详尽 新工艺、新资料的，每发现一例扣 1分。 的装备或产品中。 1)未对主要配套单位进行鉴别、议论扣 2分；

2分； 选择的主要配套单位不具备规定资质扣

2）未采用与主要配套单位保持长远牢固的协 作关系措施扣 2分；措施不落实或未按期付款

每发现一例扣 1分； 3)未拟定控制主要配套产品研制、生产、维修

4分；措施不落实或落实 质量和进度的措施扣

不到位，每发现一例扣 1分。

该项目审查包括

B 专业

技术

配套 单位 协作 关系

GJB9001B标准 4.1总要求（外包）、 7.4采买等条 款；

或 GJB9001C标准 4.4 质量管理系统及其过程、 8.4 外面供给过程、产品和服务的控制等条款。

资格

(250)

(10) B8 专业 (行业 ) 准入行 政同意 (10)

a)按法律法规要求，获取行政同意或相关资 质； A 类装备承制单位中列入《武器装备科研 生产同意专业（产品）目录》 的，应获取武器

装备科研生产同意证； (5) b) 相关部门督查检查中未发现重要问题， 或发 现重要问题已完成整改，连续保持同意资质。 (5)

1)未获取与申请承制装备相关的行政同意或

相关资质扣 5分；

2)近三年相关部门督查检查中发现有问题尚

未完成整改的扣 2分；碰到警告或通知责怪处 罚的扣 3分；碰到暂停以上处罚的扣 5分。

行政同意项目，是指列入法律法规规定围的许

可项目，如全国工业产品生产同意、逼迫性产 品认证、特种设施生产同意等。

Word 资料

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审查 容

审查 项目

审 查 要 点

扣 分 标 准

说 明

C1 系统 策划 (50) ★

C 质量

a）解析、理解外面环境，对相关要素进行监 视和评审；（ 10 ）

b ）解析、理解相关方的需求和希望，并督查 和评审相关信息及要求。（ 10 ）

c）确定质量管理系统的围，包括覆盖的产品

和服务的种类；（ 10 ）

d ）建立、推行、保持和连续改进质量管理体

10 ） 系，包括所需过程及其相互作用；（

e）在相关职能、层次和质量管理系统所需的

过程建立质量目标；（ 5 ）

f）确定质量管理系统更正策划，对顾客提出

5） 的特别要求作出策划，并组织推行。（

管理

1）未对外面环境进行解析扣 6分；未对相关因

素进行督查和评审扣 4分； 2）解析、 理解相关方的需求和希望不全面扣 6

4分； 分；未督查和评审相关信息及要求扣

3）未确定质量管理系统的围，系统覆盖的产

3分； 品和服务的种类不全面，每缺一项扣

4）对过程鉴别不全面，每发现一个问题扣 2 分；过程相互作用不明确每发现一个问题扣 2 分； 5）未建立质量目标扣 3分；质量目标不落实或 未实现每发现一个问题扣 2分； 6）对质量管理系统更正策划不到位扣 3分，变 更策划未有效组织推行扣 2分，对顾客提出的 特别要求作出策划扣 5分。

1、 C1～ C8审查项目整体说明：

1）C1～ C8审查项目所列容为审查要点， 现场对质量管理系统的审查， 应按 GJB9001B/GJB9001C 标准要求进行；

2）现场审查发现质量管理系统的问题，应依照其严重程度开具质量管理系一致般不吻合项或严重不吻合项报告；

3）现场审查发现 2个（含）以上严重不吻合项的，此项为“不合格”； 2、该项目审查包括：

GJB9001B标准 4.1总要求、 5.4.1 质量目标、 5.4.2 策划等条款；

或 GJB9001C标准 4组织环境、 6 策划等条款。

(450)

C2 系统 文件 (30)

a)编制质量管理系统文件， 包括质量目标、 质 量目标、质量手册、程前言件和作业指导书等；

(10)

b) 质量管理系统文件应吻合 GJB9001《质量管

理系统要求》标准要求； (10) c)质量管理系统文件应与本单位实质情况相 适应，覆盖申请承制的全部装备， 并满足军方

要求和法律法规要求； (5) d) 质量管理系统文件的编制、 审查、赞成、更 改、换版、评审等应吻合要求， 供给的版本现 行有效。 (5)

1)规定编制的质量管理系统文件每缺少一种

扣 3分；

2)质量管理系统文件不满足标准要求，每发现

一个问题扣 1分；

3)质量管理系统文件与本单位情况不符，每发

现一个问题扣 1分； 4)供给的质量管理系统文件版本无效扣 5分； 文件审批手续不齐全， 每发现一个问题扣 1分。

该项目审查包括：

GJB9001B标准 1应用、2引用文件、 3术语和定义、 4.1 总要求、总则、质量手册等条款；

或 GJB9001C标准 1.围、 2规性引用文件、 3术语和定义、 7.5 成文信息条款。

Word 资料

武器装备承制资格现场审查项目及议论标准

审查

审查 项目

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容

审 查 要 点

a ）法定代表人及管理层应执行管理承诺，发 挥其对质量管理系统的领导作用； (15)

扣 分 标 准

说 明

C

C3 领导 作用 (50) ▲

质量

管理 (450)

C4

C 质量控制

过程

管理（ 200 ） (450)

★

15分；质量 ）法定代表人及管理层未执行管理承诺扣 管理系统的领导作用发挥不到位扣 5分；

2）法定代表人及管理层不重视顾客要求每发现一个 b ）法定代表人及管理层应以顾客为关注焦

问题扣 2分；顾客不满意每发现一例扣 2分； 点，不断加强顾客满意； (13)

3）未拟定质量目标扣 5分；质量目标未获取有效推行c）法定代表人及管理层应拟定、推行和保持

和保持每发现一个问题扣 3分； 质量目标； (12)

d ）法定代表人及管理层应确定并供给所需的 4）未确定并供给所需的资源扣 3分；因资源保障不落实

影响质量管理系统的建立、 推行、保持和连续改进，每资源， 以建立、 推行、 保持和连续改进质量

发现一个问题扣 2分。 管理系统。 (10)

1）未对装备或产品科研、生产、维修、试验过程进 a）对装备或产品科研、生产、维修、试验过

行策划扣 5分；推行和控制不到位每发现一例扣 3分；2）程进行策划、推行和控制； (20)

装备或产品设计和开发的策划、输入、控制（评 b ）装备或产品设计和开发的策划、输入、控

制（评审、 考据、 确认等） 、输出、更正控制、 审、考据、确认等）、输出、更正控制、新产品试制

和试验控制不到位每发现一个问题扣 3分； 新产品试制和试验等应吻合相关规定要求；

3）装备或产品的标准化、通用质量特点、软件工程化、(50)

技术状态、风险管理、关重特点（件）和要点过 c）应组织推行并控制标准化、 通用质量特点、

程控制不到位每发现一个问题扣 3分； 软件工程化、 技术状态、 风险管理、 关重特点

4）装备或产品的生产维修过程控制，表记和可追想 （件）和要点过程，保证质量连续牢固； (30)

性、顾客或外面供方的财产、 防范、 交付后的活动和

d ）装备或产品的生产维修过程应受控，其标 更正控制不到位每发现一个问题扣 3分； 识和可追想性、 顾客或外面供方的财产、 防范、 5）装备或产品的不合格品未获取有效控制，每发现

交付后的活动和更正控制应吻合相关规定要一个问题扣 3分；未建立不合格品审理系统扣 5分；审 求；（ 50 ） 理系统不完满每发现一个问题扣 3分； e）装备或产品的不合格输出应获取控制，并 6）采买和外包过程、合格供方名录、控制的种类、

建立不合格品审理系统；（ 10 ） 程度和供给给外面供方的信息， 以及采买新设计开发 f）对付采买和外包过程推行控制，包括编制 产品控制不到位每发现一个问题扣 3 分。

合格供方名录； 明确控制的种类、 程度和供给给外面供方的信息，以及采买新设计开发产

品，保证外面供给的过程、 产品和服务吻合要求。（ 40 ）

该项目审查包括

GJB9001B标准 5.1 管理承诺、 5.2以顾客为关注焦点、 5.3质量目标等条款； 或 GJB9001C 标准 5.1 领导作用和承诺、 5.2 目标和 7.1.1 总则（资源）等条款。

1、该项目主若是指装备科研、生产、试

验、维修和技术服务等过程控制， 包括策划、设计开发、 试制、 试验、采买和外包、生产、不合格品控制等过程。 2、该项目审查包括：

GJB9001B标准 4.1 总要求（外包） 、7.1 产品实现的策划、 7.3 设计和开发、 7.4 采买、 7.5 生产和服务供给、 7.7 技术状态管理、

8.3 不合格品的控制等相关条款要施控制的容； 或 GJB9001C 标准 8.1 运行策划和控制、

8.3 产品和服务的设计和开发、 8.4外面供给的过程、产品和服务的控制、 8.5 生产和服务供给、 8.7 不合格输出的控制等条款要施控制的容。

Word 资料

武器装备承制资格现场审查项目及议论标准

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a）拟定质量检验管理制度，装备拥有行

使权益的质量检验机构或专 （兼）职检验人员； （ 10 ）

b ）编制装备或产品接收准则， 明确检验要求； （ 10 ）

c）推行检验活动，保持完满、正确、真实的

15 ） 检验原始记录或检验报告；（

1）未拟定质量检验管理制度扣 5分；未装备拥有

该项目审查包括：

GJB9001B标准采买产品的考据、

8.2.4 产品的督查和测量等条款；

或 GJB9001C 标准 8.6 产品和服务的放行 条款。

C5 质量

检验 （ 50 ）

★

d ）装备或产品出厂检验试验， 出具合格证明、

检验和试验结果文件及技术状态更正文件，并 按相关规定进行包装和表记。（15 ）

执行权益的质量检验机构或专（兼）职检验人员扣 3

3分； 分；检验人员不具备资质扣

2）未编制装备或产品接收准则扣 5分；接受准则不适 用每发现一处扣 2分； 3）未供给检验原始记录或检验报告扣 5分；检验记录

每发现一个问题扣 2分。

Word 资料

武器装备承制资格现场审查项目及议论标准

.

审查 容

审查 项目

审 查 要 点

扣 分 标 准

说 明

4）供给不出产品合格证明每一例扣 2 分；检验和试验结果

2分；技术状态更正文 记录不满足产品要求每发现一处扣

2分；未按相关规定进行包装 件不吻合规定每发现一处扣

和表记每发现一处扣 2分。

C6 质量 信息

（ 10 ）

C 质量 管理

a）建立质量信息管理制度，明确质量信息控 1）未建立质量信息管理制度扣 2分，未明确质量信息控制 制要求；（ 3） 要求扣 1分； b ）建立质量信息系统，包括计算机硬件和软 2）未建立质量信息系统扣 2 分； 件；实现质量管理规化、 制度化和程序化； （ 2） 3）未进行质量信息的收集、传达、办理、储藏和应用， c）对质量信息进行收集、传达、办理、储藏 每发现一处扣 1分； 和应用；（ 3） 4）未确定与质量管理系统相关的部和外面沟通要求扣 1

d ）确定与质量管理系统相关的部和外面沟 分；沟通不顺畅扣 1分。 通。（ 2）

该项目审查包括：

GJB9001B标准 6.5 质量信息等条款；

或 GJB9001C标准 7.4 沟通、7.6 质量信息条款。

(450)

C7 绩效 议论

（ 30 ） ▲

a）确定督查、测量、解析和议论的对象、方

5） 法和机会，保证其有效性；（

b ）解析和议论督查和测量获取的数据和信 息；（ 5）

c）策划并推行部审查，获取质量管理系统绩 效和有效性的信息；（ 10 ）

d ）策划并推行管理评审，评审的输入、输出 满足要求。（ 10 ）

1）未确定督查、测量、解析和议论的对象、方法和机会 每发现一个问题扣 1分； 2）未对督查和测量获取数据和信息进行解析和议论扣 4 分；未应用于系统、过程、产品和服务的改进每发现一例

扣 1分； 3）未按策划的时间间隔进行部审查扣 8分；审不规每发现 一个问题扣 1分；审发现问题纠正不到位每发现一例扣 1 分； 4）未按规准时间间隔进行管理评审扣 8分；管理评审改进

2分；对改进措施落实情况未进 措施不落实每发现一例扣

2分。 行追踪、考据每发现一例扣

该项目审查包括：

GJB9001B标准 5.6 管理评审、 8.1 总则、部审查、 8.2.3 过程的督查和测量、 8.4 数据解析、 8.5 改进等条款；

或 GJB9001C 标准 9.1 督查、测量、解析和议论、 9.2 部审查、 9.3 管理评审等条款。

Word 资料

武器装备承制资格现场审查项目及议论标准

审查

审查 项目

.

容

审 查 要 点

扣 分 标 准

说 明

该项目审查包括：

GJB9001B标准 8.3 不合格品控制、 8.5 改进等条款；

或 GJB9001C 标准 10.1 总则、 10.2 不合格和纠正措施、 10.3 连续改进等条款。

C8

C 质量改进

质量

管理（ 30 ） (450)

▲

a）鉴别和选择改进的机会，并策划和推行改进行动；（ 5）

b ）采用措施除掉产生不合格的原因，防范近似问题再次发生；（ 5）

c）推行技术归零和 / 或管理归零；（ 5） d ）建立并运行产品和服务故障报告解析和纠正措施系统；（ 5） e）拟定并推行质量管理系统年度改进计划，

对完成情况进行议论；（ 5）

f）推行连续改进，保证质量管理系统连续的合适性、充分性和有效性。（ 5）

a）未鉴别和选择改进的机会每发现一个问题扣 1 分；

b）未针对产生不合格的原因采用措施每发现一例 扣 1分；近似问题再次发生每发现一例扣 2分；

c）发生质量问题，未推行技术归零和 / 或管理归零每发现一例扣 2分；

d）未建立并运行产品和服务故障报告解析和纠正措施系统扣 5分；系统不完满或运行不正常每发现一个问题扣 1分；

e）未拟定质量管理系统年度改进计划扣 5分，改进计划不落实每发现一个问题扣 1分；对完成情况未进行议论扣 2分；

f）连续改进措施不落实每发现一例扣 2分。

D

D1 财务 管理 制度

a）依照、相关财务会计管理的法律法规

和本单位情况， 建立健全财务管理制度， 一般包括财务会计部控制、 财务估量管理、 财务核算、成本管理、 债权债务管理、 财务电算化管理、资本管理、 财务报告、 会计督查和会计档案等财务管理制度； (5) b) 采用措施，保证财务会计管理制度的落实。 (5)

财务

资本 情况

1）财务管理制度未建立扣 5 分；制度不完满，每缺少一种制度扣 2 分；

2）财务会计管理制度未能有效落实，每发现一例扣 1 分。

（ 80) (10)

Word 资料

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.

审查 容

审查 项目 D2

审 查 要 点

扣 分 标 准 说 明

财务

机构 与 会计

人员 (05)

a)依照会计业务和申请承制装备需要， 设置合 理的财务机构， 并规定财务机构及会计人员的

1）财务机构不健全扣 1分；财务机构及其职责

职责； (3)

不明确，每发现一例扣 1分；

b) 财务机构负责人 (会计主管人员 )应具备会计

2）财务机构负责人不具备规定资格扣 2 分。

师以上专业技术职务资格也许从事会计工作 三年以上经历。 (2)

军单位财务部门装备按要求执行。

D 财务 资本 情况

（ 80)

D3 资本

运营

情况 (50) ★

1、企业企业和有手下子企业的单位，除供给

a)建立完满的经营管理体系， 1）经营管理体系不健全扣 2分；年度经营损失 保持经济收入稳

合并报表外，还应供给本单位的单户报表；

定增添；（ 5） 扣 1-3 分；

2 、申请单位注册不足三年的，按注册年限提

b ）加强成本控制和经费管理，资本保障能力 2）成本控制和经费管理不规每发现一个问题

供财务会计报告和审计报告；

5） 扣 1分，资本保障能力不满足要求扣 1-3 分； 满足申请承制装备的需要；（

3 、财务指标议论采用三年合计平均数计算方

c）编制并供给经过审计的近三年完满的财务 3）未供给经过审计的财务会计报告扣 10 分；财

法；

5分；审计报告有保留 会计报告， 包括会计报表、 会计报表附注和财 务会计报告未经过审计扣

4 、国同行业财务指标，拜会国资委当年宣布

务情况说明；财务数据应当真实、正确； (20) 建议扣 2分，“否定建议”或“拒绝公布建议”扣5

的《企业绩效议论标准值》；

e）财务指标应达到以下要求或国同类单位的 分；财务会计报告和附注、财务说明书，每缺

5 、技术创新企业，或只有产品研发投入而尚

少一种扣 2分；财务会计报告数据不正确每发现 平均及以上水平：

无产品销售的企业，以及其他特别情况的企

1）净财产收益率 6.0％；（ 3） 一例扣 2分；

业，经军兵种装备部、 机关部门分管相关

2）总财产周转率 0.5 次；（ 3） 4）财务指标不达标， 净财产收益率、 速动比率、

装备的设机构认可，可合适降低相关指标值；

3）财产负债率 65 ％；（ 4） 1％ 销售（营业）增添率、资本保值增值率每低于

6 、军单位供给审计（或财务部门）机关

扣 0.5分；财产负债率每高4）速动比率 80 ％；（ 3） 5）销售（营业）增添率 11.0％；（ 3） 6）资本保值增值率 105.0 ％。 (4)

于 1％扣 0.5分；总资

产周转每低于 0.1次扣 0.5分。、

出具的审计报告。

D4 财产

a)凡占有国有财产的申请单位 (包括企事业单

位，下同 )应完满国有财产管理制度；按规定 申办国有财产产权登记， 并供给产权登记机关 颁发的《国有财产产权登记证》；特别情况， 应供给吻合规定的有效证明文件；(5) b) 无国有财产的单位应建立财产管理制度并 落实，财产规模应满足申请承制装备的需要。 (5)

管理

情况 (10)

1）未建立国有财产管理制度扣 3分；未办理国

有财产产权登记证书或不能够供给有效证明文件 的扣 3分；国有财产登记数量与现状不吻合扣 1 － 3分； 2）无国有财产单位未建立财产管理制度扣 3 分；

2-5 分。 财产不满足申请承制装备的需要扣

武器装备承制资格现场审查项目及议论标准

Word 资料

武器装备承制资格现场审查项目及议论标准

审查

审查 项目

.

容

审 查 要

点 扣 分 标 准 说 明

D

财务

D5

相关 经费 管理

资本

情况

a)依照相关规定， 严格装备经费 （包括预付款）

管理，专款专用，不得克扣、挪用、截留； (5) b) 采用有效措施保证资本投入或拨付后安全

使用。 (5)

1）装备经费（包括预付款）管理不严格，每发现 一例扣 2分；

2）资本投入或拨付后发生了安全等问题，每发现

一例扣 2 分。

（ 80)

(05)

E

E1 遵纪 守纪

(15) ★

履约

a）组织睁开法制教育，加强员工法律意识； (5)

b ）严格执行法律法规和相关装备管理的 规定要求，各样经营活动和装备研制、生产、 维修和技术服务规运作，合法经营； (5) c）近三年无因违纪经营碰到刑事处罚也许责 令停产休业、 取消同意证也许执照、 较大数额

3年在经营活动中 罚款等行政处罚，并供给近

没有重要违纪记录的书面声明。 (5)

信用

(80)

3分；未推行法制教育

1）未拟定法制教育计划扣 扣 3分；法制教育未达到预期收效扣 3分；

2）发生了严重违纪违纪行为，碰到相应处罚的扣 分；

3）不能够供给近 3年在经营活动中没有重要违纪记录

的书面声明扣 5分。

5

近 3 年在经营活动中没有重要违纪记录的

书面声明，由单位法定代表人签署，加盖 单位印章。

Word 资料

武器装备承制资格现场审查项目及议论标准

审查

审查 项目

.

容

审 查 要 点

扣 分 标 准

说 明

E2

合同 执行 (25) ▲

E

a) 确定装备或产品要求，组织评审，并针对风险制 定控制措施； (5) b）拟定合同执行进度计划，合理安排资源，保证产 品生产进度； (5) c）组织装备研制生产转阶段重要节点审查，发现影 响合同进度的问题，应及时采用措施解决； (5) d）保持与顾客经常性的沟通， 对关系装备或产品重 大的事项采用相关应急措施； (5) e）对合同执行期间出现的影响装备或产品功能性能 的更正，应按规定早先征得顾客赞成。 (5)

履约

1）未组织合同评审每发现一例扣 1分；未制 定合同完成计划扣 3分；

2）未按合同进度交付产品每发现一例，延

期 1个月之扣 1分；延期 3个月（含）之扣 2 分；延期 3个月（不含）以上扣 3分； 3）每发现一例影响合同进度的问题且未采 取相应措施的扣 2分； 4）与顾客沟通不顺畅每发现一例扣 2分，发 现关系装备或产品重要事项采用应急措施 不及时或无效扣 2分； (5)

5）对合同执行期间出现的影响装备或产品

2分，未按规 功能性能的更正每发现一例扣

2分。 定早先征得顾客赞成每发现一例扣

该项目审查包括：

GJB9001B标准 7.2 与顾客相关的过程、

7.5.7 交付、 8.2.1 顾客满意等条款； 或 GJB9001C 标准 8.2 产品和服务的要求、 8.6 产品和服务的放行、顾客满意等条款。

信用 (80)

E3 技术

1、技术服务保障工作，包括现场技术培

1）未拟定装备技术保障计划扣 2分；技术保 障体系不健全扣 1-2 分；未按规定睁开装备 技术保障工作扣 2分；

2）技术服务保障不及时，质量差，每发现 一例扣 1 分；顾客投诉未采用解决措施的，

每发现一例扣 1 分。

服务 保障 (10)

a）建立技术保障体系；拟定并推行装备技术保障计

划，保证技术保障工作及时、有效； (5) b)对装备或产品使用过程中发现的问题，应及时采 取检查、办理和报告等措施，并考据其有效性。

(5)

训、维涵保养、 质量问题办理、 质量信息收集与办理，以及产品延寿、退伍等；2、该项目审查包括：

GJB9001B标准交付后的活动条款；

或 GJB9001C 标准 8.5.5 交付后的活动条款。

审查 容

审查 项目

审 查 要 点 扣 分 标 准 说 明

Word 资料

武器装备承制资格现场审查项目及议论标准

.

E4 产品

a)贯彻、相关军品价格的法规， 如实申报军 品价格； (3)

报价 (05)

b)近三年的产品报价与合同价格的差额不高出 20％。 (2)

1）有申报军品价格项目，但未供给相关资

料，每发现一例扣 1分；

％～ 25 ％扣 1分；2）申报军品价格差额 20 超 过 25％扣 2分。

列入军品价格管理目录围的装备、 需要提出

报价方案的装备和需要提出报价方案

项目均应供给报价资料。

E

履约 信用

a）建立并执行安全生产的规章制度；落实安全生产 意识教育与责任制，保证安全生产不发生重要伤亡 事故； (5) b）建立并执行环境保护的规章制度； 重要环境因 素受控，保证不发生重要环境污染事件； (5)

c)应拥有依法纳税的优异记录， 并供给上年度的完税

凭证； (2) d)应拥有依法缴纳社会保险费的优异记录，并供给 上年度缴纳社会保险费的凭证； (3) e）参加社会公益事业和公共福利事业；发生重要自 然灾害和突发事件时，供给财力、物力和人力等方 面的支持和救援； (5) f）遵守社会公德、诚信经营，遵守商业信用。 (5)

(80)

E5 社会 责任

(25)

1）未建立安全生产管理制度扣 2分；发生重 大伤亡事故还没有完成整改的扣 5分；

2）未建立环境保护管理制度扣 2分；发生重 大环境污染事件还没有完成整改的

5分； 扣

3）未按规定缴纳税收的每发现一例扣 1分； 4）未按规定缴纳社会保险费每发现一例扣 1

分； 5）未能供给参加社会公益事业的凭证扣 1 分； 6）商业诚信差，相关资质受各处罚的扣 2 分。

F

F1 保密 组织

(10)

保密 管理 (50)

a）建立保密组织（保密委员会或保密工作领导小

组），加强保密工作管理，研究解决保密工作中的

重要问题； (4)

b）推行保密责任制，涉密人员签署保密协议，发生

失泄密问题追究保密责任；(3)

c）装备必要的保密设施设施。 (3)

1）未建立保密组织（保密委员会或保密工 作领导小组）扣 4分；保密组织未有效执行

职责每发现一例扣 1分； 2）未建立保密责任制扣 2分；涉密人员未签

1分；发生失泄密 订保密协议每发现一例扣

问题未追究责任的扣 2分；

3）未装备保密设施每发现一例扣 1分。

Word 资料

武器装备承制资格现场审查项目及议论标准

审查

审查

.

容

项目

审 查 要 点

扣 分 标 准 说 明

F2

保密

制度

(10) F3

a）建立健全保密管理制度，包括保密教育、

1）未建立保密管理制度扣 5分；制度不完满，每缺

奥秘载体管理、计算机与办公自动化设施管

一项扣 1分；

理、保密检查、泄密事件报告和查处等； (5)

2）保密制度未落实每发现一个问题扣 1分。

b）落实各项保密制度。 (5) a）肩负涉密装备任务的单位，应获取与肩负 任务相适应的武器装备科研生产单位保密资 格认证证书；非涉密的，应供给保密承诺书；

(5)

b）武器装备科研生产单位保密资格认证证书

应在有效期。 (5)

保密

资质

F

(10)★

1）涉密单位未获取与肩负任务相适应的武器装备

5分；非涉密的， 科研生产单位保密资格认证证书扣

未供给保密承诺书扣 5分；

2）武器装备科研生产单位保密资格认证证书无效

的扣 5分。

1、依照产品涉密程度，确定武器装备科研

生产保密资格认定等级；

2、军单位应当获取上级单位保密委员会关 于产品涉密等级和可否发生过失泄密问题 的的证明。

保密

F4

管理

计算

(50)

机与

a）建立计算机和信息系统、办公自动化设施 台账，指定专人管理；

(5)

(5)

b）落实计算机和信息系统安全保密措施。

1）未建立计算机和信息系统、办公自动化设施台

账扣 3分；未指定专人管理扣

2分；

自动 化办

2）计算机和信息系统安全保密措施不落实，每发

现一例扣 1分。

公系

统 (10) F5

保密

检查

(10)▲

a）按期组织保密检查，发现问题及时进行整

改； (5) b）发现失泄密事件应当按相关规定及时报告

和采用拯救措施。 (5)

1）未按期进行保密检查扣 2分；检查发现问题未及 时进行整改每发现一例扣 1-3 分；

2）发现失泄密事件未按相关规定及时报告扣 3分； 未采用拯救措施或措施未达到预期收效扣 1-3 分。

Word 资料

武器装备承制资格现场审查项目及议论标准

.

a）应落实装备发展部相关装备建设的要

求； (5) b）应落实装备合同的相关要求； (5) c）应落实装备承制单位资格管理的要求； d）应落实军方的其他特别要求。

1）未落实军方相关装备建设的要求，每发现一例

扣 1分；

12）未落实军方相关合同的要求， 每发现一例扣 分； 3）未落实军方相关装备承制资格管理的要求，每

G 军方要求的其 他容 (20) ▲

(5)

(5)

发现一例扣 1分；

4）未落实军方其他特别要求，每发现一例扣

1分。

Word 资料

武器装备承制资格现场审查项目及议论标准

.

现场审查打分表

受审查单位：

审 查 容

得分率

得分

（％）

审查项目

A1 法人资质 (15) ★

判断

扣分原因

A

法

A2 组织机构 (15) ▲ A3 风险管控（ 10 ）

人

A4 管理制度 (20)

（ 70 ）

A5 工作场所 (10)

B1 科技管理 (20) B2 人力资源（ 50 ）★ B3 设施设施 (50) ▲

业 技

资 格

B 专

B4 测量设施 (30)▲

B5 产品标准与技术文件

(50) ★

术

资 格 (250)

B6 核心技术与要点技术 (30) ▲

B7 主要配套单位协作关系 (10)

B8 专业 (行业 )准入行政同意 (10) C1 系统策划 (50)★ C2 系统文件 (30)

C

质 量 管

C3 领导作用 (50) ▲

C4 过程控制（ 200 ）★

C5 质量检验（

50 ）★

(450)

理

C6 质量信息（ 10 ）

C7 绩效议论（ 30 ）▲C8 质量改进（ 30 ）▲

Word 资料

武器装备承制资格现场审查项目及议论标准

.

财

务

D

D1 财务管理制度 (10)

D2 财务机构与会计人员 (05)

D3 资本运营情况

(50) ★

资

金 状况

D4 财产管理情况 (10)D5 相关经费管理 (05) E1 遵纪守纪 (15)★

(80)

E 履

E2 合同执行 (25)▲

E3 技术服务保障

约

信 用

(10)

E4 产品报价 (05)E5 社会责任 (25) F1 保密组织 (10)

(80)

F 保 密 管 理

F2 保密制度 (10) F3 保密资质 (10) ★

F4 计算机与自动化办公系统

(10)

(50)

F5 保密检查 (10) ▲

20 ）▲

G 军方要求的其他容（

审查组长： 日期：

Word 资料