２０１０年第２期 财经大学学报 Ｎｏ．２．２０１０ （总第４１期） Ｊｏｕｒｎａｌ ｏｆ Ｘｉｎｊｉａｎｇ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ ｏｆ Ｆｉｎａｎｃｅ ａｎｄ Ｅｃｏｎｏｍｉｃｓ Ｇｅｎｅｒａｌ Ｎｏ．４ｌ 基于中国省际层面的“资源诅咒＂效应研究 陈维青，曾令会 （财经大学，乌鲁木齐８３００１２） 摘 要：自然资源是一个国家财富的重要组成部分，是经济赖以发展的重要物质基础。通常具 有较高自然资源禀赋的国家有着更大的发展潜力。本文基于我国省际层面的数据，选取各省 名义ＧＤＰ年均增长率和自然资源丰裕度为指标，运用散点图、快速聚类法对各省经济增长速 度和资源丰裕度进行对比分析得出，我国在省际层面上存在着“资源诅咒”现象，并提出加快 制度建设、整合特色产业、建立生态补偿机制等建议。 关键词：资源诅咒；经济增长；快速聚类法 中图分类号：Ｆ０６２．１ 文献标识码：Ａ 文章编号：１６７１—９８４０（２０１０）０２一Ｏ０１４—０４ 一、引言 却相对缓慢。由此看来，似乎不管在国内还是国 自然资源是一个国家财富的重要组成部分， 外，很多国家或地区都出现了“富裕中贫困，贫困 对经济发展具有重要意义，同时也是经济赖以发 中却富裕”的现象。资源丰裕国的经济表现却不 展的重要物质基础。通常具有较高自然资源禀赋 及资源缺乏国，自然资源在经济增长中的角色仿 的国家蕴含着更大的发展潜力。大量的肥沃土 佛由“天使”变成了“魔鬼”，“资源的诅咒”也由 地、丰富的矿产资源、充足的石油储备等都是驱动 此而来。 经济增长的主要动力。可以说，丰裕的自然资源 二、文献综述 带动经济的高速增长。但是，随着社会的发展以 及科技的进步，学者们逐渐对自然资源的经济驱 最早关于自然资源禀赋与经济增长悖论的研 动作用产生了疑问，到底自然资源的丰裕是一个 究可以追溯到２Ｏ世纪５０年代。Ｐｒｅｂｉｓｃｈ（１９５０）、 国家或地区的福音还是诅咒？ Ｓｉｎｇｅｒ（１９５０）等人从国际贸易的角度解释资源出 从长期的角度看，世界上的一些国家和地区， 口国贫困化的原因。他们认为，初级产品贸易条 如瑞士、卢森堡、新加坡、日本、和等并没 件的持续恶化，使依靠初级产品的国际贸易不可 有丰裕的自然资源，其经济增长、富裕程度却有目 能成为发展中国家经济增长的动力，初级产品生 共睹。而塞拉利昂、中非、赞比亚、委内瑞拉等国 产或出口过多，只会加速国际市场上供过于求而 家虽然自然资源占国民财富的比重超过２５％，远 导致价格的进一步下降。其后，ｔｔｉｒｓｃｈｍａｎ 高于世界平均水平，但经济却呈现负增长。似乎 （１９５８）、Ｓｅｅｒｓ（１９６４）和Ｂａｌｄｗｉｎ（１９６６）从产业关 丰富的自然资源并没有为这些国家的富裕提供有 联的角度论述欠发达国家经济增长的原因，涉及 利的保障。我国东部沿海大部分地区，自然资源 到自然资源、资本形成与经济增长之间的联系。 极其匮乏，却实现了经济的跨越式增长；而西部地 ２０世纪９０年代前后，一些学者对资源诅咒进行 区以及东北部地区自然资源十分丰富，经济增长 了开创性的实证研究。Ｇｅｌｂ（１９８８）、Ａｕｔｙ（１９９０） 收稿日期：２０１０一Ｏ３一ｌｌ 作者简介：陈维青（１９７５一），女，博士，财经大学会计学院副教授，研究方向为自然资源财务与会计；曾令会（１９８７一）．男， 财经大学会计学院硕士研究生，研究方向为管理控制与内部控制。 １４ 较早关注了这一问题，并为后来的研究提供了假 说检验的基础。Ａｕｔｙ在研究产矿国经济发展时 指标的具体计算公式如下： ＧＤＰＧＲＯＷＴＨ＝（ＬｎＧＤＰ。 一ｌｎＧＤＰＩＤ）／Ｔ ＲＡＩ＝（ＣＯＡＬ。／ＣＯＡＬ）｝７５＋（ＯＩＬｉ／ＯＩＬ） ｌ７＋（ＧＡＳｉ／ＧＡＳ）｝２ 第一次提出了“资源诅咒”这个概念，即丰裕的资 源对一些国家的经济增长并不是绝对的有利条 件，有时反而是一种。Ｍａｔｓｕｙａｍａ（１９９２）通过 建立标准的经济模型考察了资源部门和制造业部 门在经济增长中的作用，基本结论是经济结构中 促使制造业向采掘业转变的力量降低了经济增长 率，其原因就在于这种力量削弱了具有学习效应 的制造业的成长。 Ｓａｃｈｓ和Ｗａｒｎｅｒ在Ｍａｔｓｕｙａｍａ（１９９２）的模型 基础上衍生出动态的“荷兰病”内生增长模型，他 们选取９５个发展中国家作为样本，以自然资源丰 裕度、市场开放度、投资、经济制度等为主要变量， 检验一国的经济增长与其所拥有的自然资源之问 的相关性，分析发现，自然资源禀赋与经济增长之 间有着显著的负相关性，资源型产品（农产品、矿 产品和燃料）出口占ＧＮＰ的比重每提高１６％，经 济增长速度将下降１％。虽然关于“资源诅咒”的 研究结论并不完全一致，但大部分学者都认为一 个国家或地区的自然资源禀赋有可能会阻碍经济 的发展。 三、对自然资源丰裕度与经济增长速度的基 本统计检验 从主观经验上可以看出，我国自然资源丰裕 的中西部省区的经济增长要落后于资源相对贫乏 的东部沿海省区。随着自然资源的开采和利用， 许多资源丰裕地区不是越来越富，而是越来越穷， 所在地的资源优势没有转化成经济优势，出现了 “富饶的贫困”。为了更客观地验证我国自然资 源富裕地区的经济发展是否陷入了“资源诅咒” 陷阱，需要对地区层面的数据进行统计研究。本 文根据《新中国５Ｏ年统计资料汇编》和《中国统 计年鉴（２００９）》，选取地区层面的截面数据进行 分析。 本文借鉴徐康宁、韩剑（２００５）所构造的资源 丰裕度（ＲＡＩ）指标，主要以各省煤炭、石油、天然 气这三种矿产资源的基础储量占全国的相对比重 来衡量各地区自然资源的差异。我国一次能 源生产和消费总量中三种资源的比重大约为：煤 炭７５％，石油１７％，天然气２％，以此为依据，分 别给出三种资源的相对权重。 其中，ＧＤＰＧＲＯＷＴＨ为各省年均ＧＤＰ增长 率，其基期为１９７８年，计算期为２００８年，Ｔ＝３１； ＣＯＡＬ ／ＣＯＡＬ、ＯＩＬ ／ＯＩＬ、ＧＡＳ ／ＧＡＳ分别指某省 煤炭基础储量占全国的百分比、原油基础储量占 全国的百分比以及天然气基础储量占全国的百分 比。另外，由于重庆在１９７８年还未成为计划单列 市，在计算重庆的年均增长率时，选取１９９８年为 基期，并且由于部分数据的不可得或不匹配，研究 样本中不包括、澳门、等三个地区。 （一）ＲＡＩ与各省年均ＧＤＰ增长率的散点图 根据两组截面数据，以ＧＤＰ年均增长率为纵 轴、资源丰裕度为横轴做两个变量的散点图，大致 判断两者之间的关系。从下图可知，拟合线是偏 右下方的，也就是说，各地区资源丰裕度与ＧＤＰ 年均增速是大致呈反比例关系，资源富裕而经济 增长缓慢，资源稀缺却经济增长迅速。由此可见， 我国在省际层面存在“资源诅咒”。 Ｏ．１６ ０．ｉｄ Ｏ．１２ Ｏ．１ｎ Ｏ．Ｏ８ 图ＲＡＩ与ＧＤＰ年均增速的散点图 （二）基于快速聚类法的两个指标的省际比 较分析 通过ｓａｓ统计软件，得到了ＲＡＩ和ＧＤＰ增速 快速聚类后的结果，分类整理后结果如下表所示。 表 聚类后各类的平均数 １．快速聚类后的结果。其一，将各省按ＧＤＰ 年均增长率聚类后，可分为３类：聚类１为经济增 长较慢地区，聚类２为经济增长平缓地区，聚类３ 为经济增长较快地区。其中归为聚类１即经济增 长较慢的有辽宁、吉林、黑龙江、重庆等４个地区； 归为聚类２即经济增长平缓的有天津、河北、山 西、上海、安徽、江西、湖北、湖南、广西、海南、四 】５ 川、贵州、云南、、陕西、甘肃、青海、宁夏等１８ 个地区；归为聚类３即经济增长较快的有北京、内 蒙古、江苏、浙江、福建、山东、溺南、广东、等 ９个地区。 其二，将各省按资源丰裕度聚类后，也可分为 ３类：聚类１为资源弱省，聚类２为资源较强省区， 聚类３为资源强省。其中归为聚类１即资源弱省 的有北京、天津、河北、辽宁、吉林、上海、江苏、浙 江、安徽、福建、江西、河南、湖北、湖南、广东、广西、 海南、重庆、四川、贵州、云南、、甘肃、青海、宁 夏等２５个地区；归为聚类２即资源较强省区的有 黑龙江、山东、陕西、等４个地区；归为聚类３ 即资源强省的有山西和内蒙古等２个地区。 ２．具体分析。由上表可知，按ＧＤＰ年均增 长率聚类后，聚类１、聚类２、聚类３的ＧＤＰ年均 增长率平均数分别为７．２４％、１３．９１％和 １５．９５％。另外，将聚类后的１、３类分别归为经济 增长较慢地区和经济增长较快地区。同样，按资 源丰裕度聚类后，聚类１、聚类２、聚类３资源丰裕 度平均值分别为０．９１３、５．５６２和１９．６０９，聚类后 的１、３类地区分别归为资源弱省与资源强省。 根据ＧＤＰ年均增长率和资源丰裕度快速聚 类后的结果，可进行如下分析： 首先，按资源丰裕度聚类后的聚类１即资源 弱省，如北京、天津、浙江、福建等省区资源不是很 富有，但平均ＧＤＰ年均增速却达到了ｌ３．９ｌ％，超 过了按ＧＤＰ年均增长率聚类后的聚类２的平均 数，而且较接近聚类３即经济增长较快地区的平 均ＧＤＰ年均增长率。也就是说，这些省区虽然在 聚类后归为资源弱省，其经济增长速度却较快。 其次，再看山西、黑龙江、陕西等省区，虽说按 资源丰裕度聚类后，它们归于聚类２、聚类３，然而 按ＧＤＰ年均增速聚类后却只能归入聚类１或聚 类２，即经济增长相对缓慢的地区，也就是说资源 强省却是经济增长较慢或平缓地区。 最后，从总体来看，经济增长较快地区，即按 ＧＤＰ年均增速聚类后归为聚类１的这些地区，其 ＧＤＰ年均增速达到了１５．９％，资源丰裕度的均值 却只有３．３８２，根据资源丰裕度聚类后各聚类的平均 数，只能归为１类或２类，即资源相对稀缺地区。也 就是说，经济增长较快的地区资源却相对匮乏。 从以上对比分析可知，我国大部分省区都存 在“资源诅咒”现象，只有山东、、内蒙古等地 １ ６ 例外，根据聚类后结果，这三个省区不仅资源丰 富，ＧＤＰ年均增长率也较高。原因可能有两个： 一是山东依托其丰富的资源以及对外开放度或地 理优势带动了制造业、服务业等相关产业的发展。 长期以来虽说经济发展较快，自然资源也丰 富，却在很大程度上依托转移支付发展经济。 随着新特的地理优势以及资源优势的逐步显 现，尤其是国家西部大开发战略的进一步实施，出 现这种资源丰富而经济增长也快的现象较为合 理。而内蒙古在自身资源丰富的基础上结合国家 的优惠，将资本投入到一些特色产业如乳制 品产业，积极整合地方优势产业，为本地经济发展 注人了新的活力。二是本文所采用的衡量资源丰 裕度的指标ＲＡＩ存在一定的片面性。 从国内与国外对“资源诅咒”的研究结论并 结合我国的实际情况，笔者认为，造成“资源诅 咒”的原因有如下四点： 第一，荷兰病效应。自然资源出口收入的迅 速增加导致本国货币升值，由此引起的贸易条件 恶化将使非资源型部门变得不具竞争力，并且更 加依赖于进口保护和补贴，而出口减少和贸 易保护间接阻碍了经济增长。另外，由于资源部 门具有更高的边际生产率，物质资本和人力资本 将会转移至初级产品部门，制造业部门便因此而 萎缩。 第二，寻租行为与制度弱化。资源部门较高 的边际生产率以及产权制度不清晰、法律不健全 等因素都会成为寻租产生的原因。当然也会造成 对资源无规则、不科学的过度开采。 第三，人力资本被挤出。资源丰富的地区依 托丰富的资源，形成的产业较单一。过度依靠资 源优势又导致这些地区对教育投入及人力资本投 人的重视降低，同时还会造成人力资本的畸形发 展。这一点对当地的经济发展造成了很大影响， 使当地产业缺乏创新与发展后劲。 第四，生态补偿不足。我国的资源丰富地区 通常也伴随着生态恶化，大量的资源开采造成许 多地区环境呈现急剧恶化的趋势，影响人们的生 活与工作，进而制约了经济发展。 四、建议 其实，资源诅咒现象的产生并不是自然资源 本身所导致的，它可能是由于开发利用资源的主 体以及宏观的经济环境所致。因此针对以上分 为；二是深化产权制度改革，因产权分明权责自然 析，本文提出了如下的建议： 也就清晰，监管的集中度和效率自然也会得到提升。 首先，应整合地区特色产业，促进各产业均衡 再次，应加大科技投入，建立人力资本引入机 发展。一方面，国家与地方应给予地方具有 制。自然资源丰裕地区应加快人力资本结构转 针对性的优惠，鼓励各地区尤其是资源丰富 型，提升对地区科技和教育的投入力度和效率；并 地区大力发展本地特色产业；另一方面，企业应加 且应大力引进外省或国外先进技术与创新型人 大对地方优势特色产业的投人力度，形成具有较 才，与企业可合作建立引进技术与人才的鼓 强竞争力的特色产业集群，进而减少对资源部门 励机制和长期培养机制。 的依赖。 最后，建立生态补偿机制，促进资源利用与生 其次，应加快制度建设。寻租行为的产生制 态和谐一致。自然资源的开采与利用应避免不可 约了当地经济健康快速的发展，为了有效提高资 持续性和社会成本居高不下。为了促进地区的发 源配置的效率，应努力使地方与企业、国家与 展，应建立生态补偿机制，建立生态补偿指标体 地方利益协调一致。具体而言，一是应引人配套 系，使资源利用所导致的生态成本得到更科学合 的绩效评估机制，并贯彻实施，规范行 理的补偿。 参考文献： ［１］徐康宁，王剑．自然资源丰裕程度与经济发展水平关系的研究［Ｊ］．经济研究，２００６，（１）． ［２］徐康宁，邵军．自然禀赋与经济增长“资源诅咒”命题的再检验［Ｊ］．世界经济，２００６，（１１）． ［３］李天籽．自然资源丰裕度对中国地区经济增长的影响及其传导机制研究［Ｊ］．经济科学，２００７，（６）． ［４］Ｍａｙ，Ｒ．Ｍ．．Ｉｎｄｕｓｔｒｉａｌ Ｐｏｌｉｃｙ Ｒｅｆｏｒｍ ｉｎ Ｓｉｘ Ｌａｒｇｅ Ｎｅｗｌｙ Ｉｎｄｕｓｔｒｉａｌｉｚｉｎｇ Ｃｏｕｎｔｒｉｅｓ：Ｔｈｅ Ｒｅｓｏｕｒｃｅ Ｃｕｒｓｅ Ｔｈｅｓｉｓ［Ｊ］． Ｗｏｒｌｄ Ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ，１９９４，（２２）． ［５］Ｓａｃｈｓ，Ｊ．ａｎｄ Ａ．Ｗａｒｎｅｒ．Ｆｕｎｄａｍｅｎｔａｌ Ｓｏｕｒｃｅｓ ｏｆ Ｌｏｎｇ—ｒｕｎ Ｇｒｏｗｔｈ［Ｊ］．Ａｍｅｒｉｃａｎ Ｅｃｏｎｏｍｉｃ Ｒｅｖｉｅｗ，１９９７，（８７）． ［６］Ｍａｔｓｕｙａｍａ，Ｋ．．Ａｇｒｉｃｕｌｔｕｒａｌ Ｐｒｏｄｕｃｔｉｖｉｔｙ，Ｃｏｍｐａｒａｔｉｖｅ Ａｄｖａｎｔａｇｅ，ａｎｄ Ｅｃｏｎｏｍｉｃ Ｇｒｏｗｔｈ［Ｊ］．Ｊｏｕｒｎａｌ ｏｆ Ｅｃｏｎｏｍｉｃ Ｔｈｅｏｒｙ，１９９２，（５８）． 【责任编辑：杨红丽】 Ｏｎ“Ｒｅｓｏｕｒｃｅｓ Ｃｕｒｓｅ＂Ｂａｓｅｄ ｏｎ Ｐｒｏｖｉｎｃｉａｌ Ｌｅｖｅｌ ｉｎ Ｃｈｉｎａ ＣＨＥＮ Ｗｅｉ—ｑｉｎｇ，ＺＥＮＧ Ｌｉｎｇ—ｈｕｉ （Ｘｉｎｊｉａｎｇ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ ｏｆ Ｆｉｎａｎｃｅ ａｎｄ Ｅｃｏｎｏｍｉｃｓ，Ｕｒｕｍｑｉ ８３００ １ ２，Ｃｈｉｎａ） Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｂａｓｅｄ ｏｎ ｄａｔａ ｏｆ ｐｒｏｖｉｎｃｉａｌ ｌｅｖｅｌ ｉｎ Ｃｈｉｎａ，ｂｙ ｃｈｏｏｓｉｎｇ ＧＤＰ ｇｒｏｗｉｎｇ ｒａｔｅ ａｎｄ ＲＡＩ ａｓ ｔｈｅ ｉｎｄｉｃａｔｏｒｓ．ｔｈｅ ｐａｐｅｒ ａｎａｌｙｓｅｓ ｔｈｅ ｅｃｏｎｏｍｉｃ ｇｒｏｗｔｈ ａｎｄ ｒｅｓｏｕｒｃｅｓ’ａｂｕｎｄａｎｃｅ ａｍｏｎｇ ｅａｃｈ ｐｒｏｖｉｎｃｅ．ｂｙ ｕｓｉｎｇ ｔｈｅｓｅ ｆｕｎｄａｍｅｎｔａｌ ｍｅｔｈｏｄｓ ｓｕｃｈ ａｓ ｓｃａｔ． ｔｅｒ ｐｌｏｔ ａｎｄ ｆａｓｔ ｃｌｕｓｔｅｒｉｎｇ Ａｎｄ ｉｔ ｄｒａｗｓ ｔｈｅ ｃｏｎｃｌｕｓｉｏｎ ｔｈａｔ ｔｈｅｒｅ ｉｓ‘‘ｒｅｓｏｕｒｃｅｓ ｃｕｒｓｅ’’ｐｈｅｎｍｎｅｎｏｎ ｉｎ ｌｈｅ Ｄｒｏｖｉｎｃｉａ１ ｌｅｖｅｌ ｏｆ Ｃｈｉｎａ・ Ｆｕｒｌｌｊｅｒｎ１ｏｒｃ，ｔｈｅ ｐａｐｅｒ ｅｘｐｌａｉｎｓ ｓｅｖｅｒａｌ ｆａｃｔｏｒｓ ｗｌＩｉｃｌＩ ｌｅａｄ ｔｏ ｓｕ（：ｈ ｐｈｅｎｏＩｎｅｔ＇ｌＯｌｌ ａｎｄ ｉｎ ｔｉｔｅ ｅｎｄ ｐｒｏｖｉｄｅｓ ｒｅｌａｔｉｖｅ ｓｕｇｇｅｓ— ｔｉｏｎｓ ｔｏ ｒｅｓｏｌｖｅ ｉｔ． Ｋｅｙ ｗｏｒｄｓ：ｒｅｓｏｕｒｃｅｓ ｃｕｒｓｅ；ｅｃｏｎｏｍｉｅ ｇｒｏｗｔｈ；ｆａｓｔ ｃｌｕｓｔｅｒｉｎｇ ｌ７
