社会流行病学方法学研究进展

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医学科研 ●

社会流行病学方法学研究进展

严朝芳，李俊杰，邓 睿，张开宁

（昆明医学院健康研究所，云南 昆明 650031）

摘 要：社会流行病学是流行病学的一个新分支，目前有关其方法的研究还处于探索阶段。文章介绍了社会流行病学的方法学发展现状，并从病因推断、社会现象测量和多水平分析三个基本问题进行方法学的归类和探讨，并重点介绍了几种测量和分析方法的特点和应用，以期对社会流行病学的学科发展和方法学的进一步探索和创新提供理论参考。 关键词：社会流行病学；方法；学科发展

中图分类号：R181.2 文献标示码：B 文章编号：1003-2800（2009）04-0407-03

1 社会流行病学方法学现状 行病学的重要组成部分，在推动社会流行病学的发展

社会流行病学是流行病学的一个新分支，它关注社会因素和人类集体活动的交互作用对健康的影响，其产生到发展经历的时间不长，而方法学作为社会流

中起到了举足轻重的作用。

学科的发展取决于其理论基础，也取决于学科所涵盖的方法。社会流行病学研究复杂问题的本质要求

* 收稿日期：2008-12-06

基金项目：云南省社会科学基金课题（07B22012）

作者简介：严朝芳（1973-），女，云南祥云人，硕士，讲师，主要从事社会医学与流行病学教学与研究。 通讯作者：张开宁（1949-），男，云南昆明人，硕士，教授，主要从事流行病与卫生统计学教学与研究。

障和医疗保险制度 ,为老年人创造更加舒适美好的生活环境，以进一步提高老年人的生活质量[10]；家庭成员应加强与老年人的情感联系，营造和谐安乐的家庭氛围，以使老年人获得更多的家庭支持[11]；另外，老年人也应主动采取有效措施，正确对待生活中发生的各种消极事件，积极地参加各种有益的健身和娱乐活动，对自身的疾病积极治疗并采取乐观的态度，以不断的获得生活满意感，提高自身健康水平。 4 结论

生活满意度如何,不仅反映生活质量的好坏,而且更反映个人对于生活质量的认知和感受。高的生活满意度和良好的心理状态是实现健康老龄化目标的重要因素,应对之予以足够的重视。

芜湖市老年人的生活满意度水平较高。老年人生活满意度在性别、年龄、文化程度和家庭人口数目指标上差异均无统计学意义，在宗教信仰指标上差异有统计学意义，影响生活满意度的主要因素有：性别、宗教信仰、年龄和家庭人口数目。

本研究只是对芜湖市老年人生活满意度做了一些初步调查，由于样本量有限，有些研究结果与实际状况可能存在不符情况，因此对于老年人生活满意度的研究还有待于进一步深化。可以考虑从加强对影响老年人生活满意度的各种社会因素、家庭因素、个人因

素的研究入手，以期待更加深入的认识与分析这一问题。这对社会健康、稳定的发展具有重要的积极的意义，对于老龄化社会的建设具有深远的意义。

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其研究方法学的多元性和广泛性，其他学科相对比较除已有的流行病学，社会科学在社会流行病学的形成和发展中发挥了重要的作用。社会学、心理学、行为理论和方法被社会流行病学采纳吸收。目前，有关社会流行病学方法学的论著还比较少见，仅J·Michael 和财富等，地域层面的指标包括所处的地理位置、失2.2.2 健康公平性的测量

健康公平性主要体现在健康状况公平和医疗保健从四个大的方面进行，即：一定条件下健康状况的测量、社会关系的测量、健康潜在影响的测量和社会经成熟的方法为它提供了较广的参考和选择空间。例如，业率、平均收入和接受高等教育的比率等[6] 。

Enrique Regidor认为测量健康公平应学、人类学、政治学、经济学及人口学的概念、观点、服务公平方面，

Carr-Hill等则是通过社Oakes等2006年出版过《Methods in Social Epidemiology》济变量等级的测量[7]等。Roy

一书，该书论述了社会流行病学方法学涉及的三个基本问题：病因推断、社会现象测量和研究设计以及分析方法[1]。而目前运用和发展的很多方法学，也大致可以从这三个方面加以归类。 2 社会流行病学方法学分类 2.1 病因推断方法

病因推断就是确定所观察到的疾病与因素的关联是否为因果关联的过程。在所有研究（特别是观察性研究）中，病因推断是最重要然而又是最棘手的问题。

流行病学从宏观和群体水平研究病因，无论是传染病，还是慢性病，其病因是复杂的，一因多果，一果多因，多因素作用机体时的协同或拮抗作用等为病因推断增加了难度。病因推断的核心取决于有科学的方法成功预测将来和有方法指导人类活动以便产生人类所希望的健康结局。传统的流行病学方法中运用于病因推断的核心取决于有科学的方法成功预测将来和有方法指导人类活动以便产生人类所希望的健康结局。传统的流行病学方法中运用于病因推断的方法也可以为社会流行病学所采用。目前国际上用于社会流行病学研究的传统流行病学方法包括现场观察和现场调查、病例对照研究、队列研究、实验研究等。

下面这些方法也是病因推断过程中常用的一些方法：①档案研究；②实验研究；③相关性研究；④社会学调查研究；⑤多元统计分析技术的运用。 2.2 社会现象的测量方法

早在1938年，Poet Yeats就有了“测量是一切可能性的开始”的经典之说，尽管我们毫不怀疑生物现象的测量曾极大的推动了社会进步，心理学领域个体水平的测量，如IQ和抑郁的测量也取得了有益的进步[2]，

然而，社会现象的测量和群体性架构的测量却仍然处于初级水平[3]，例如很多研究揭示，健康研究领域十分缺乏针对社会经济状况中心架构的测量[4]；同样，针对将来社会生态环境（如邻里关系、学校和工作场所）的测量更是缺乏，主要的原因就是测量这些社会现象的方法学尚未成熟[5]。目前社会流行病学针对社会现象测量的方法已有一些探索，具体如下： 2.2.1 社会经济指标的测量

Bruna Galobardes等对社会经济地位的指标进行了研究，认为个人层面的指标包括教育、职业、收入

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会分类和健康/疾病分类测量健康不公平现象。前者建议测量的指标分类包括社会人口学特征、经济地位、社会地位、居住条件、社会资本等；后者主要从总体死亡率资料、各种分类条件下的死亡率资料（如卫生服务、初级卫生保健、急性病和社区卫生服务等）来进行测量。这些测量有助于找出影响人群健康的关键因素[8]。

2.2.3 贫困的测量

当今世界，无论是发达国家还是发展中国家都不同

程度地存在贫困问题。贫困影响健康，健康问题反过来导致或加重贫困，这已经是一个不争的事实。制定者在采取措施减轻贫困的时候，要根据所要取得的效果，正确地选择测量指标，科学地评估贫困的程度，只有这样才能充分把握实际情况，制定有效的，切实解决贫困问题及其所致的健康问题。贫困的测量包括三个基本步骤：明确贫困的概念，建立贫困线，确定测量指标。首先，要界定清楚什么是贫困，是绝对贫困还是相对贫困，是客观贫困还是主观贫困。其次，在建立贫困线时，要清楚贫困线是一个相对、动态、内含价值的概念。再者，贫困测量的对象通常是家庭而非个人，常用的测量指标包括：贫困人口指数、贫困距指数、洛伦兹曲线和基尼系数等[9]。 2.2.4 种族分析和种族歧视的测量

在西方国家，因种族导致的就业、收入和财富、住房、受教育、司法、健康和其他方面的差异仍然存在，尽管影响的因素很多，但是不同形式的种族存在仍然是重要的原因。研究认为，为了更好的理解和测量种族歧视，种族应该被视为一种随着时间演变的社会结构，不仅仅是种族测量的资料，种族和种族划分的资料对于监测和理解种族差异的演变也是必要的[10]。

没有一个简单的方法允许研究者应对或回答所有重要的种族歧视及测量问题。无论是国家或者私人机构，在种族歧视测量中不同学科参与和不同方法的使用被认为是非常有效的手段。

此外，居住社区环境测量和邻里关系对健康影响的测量也开始受到关注。 2.3 设计和分析方法

2.3.1 社区为基础的参与性研究（Community-Based Participatory Research，简称CBPR）

参与性研究有许多不同的提法，如“行动研究”、层面上设计有效的干预措施[16]。Galea等也用社会流行“参与性研究”、“参与性行动研究”和“参与性社区研究”。这些方法虽然有所区别, 但均强调积极参与到研究对象群体中对研究对象或社区成员进行引导。在公共卫生领域中,“以社区为基础的参与性研究”逐渐被提出并加以应用。其研究过程包括5个步骤[11]：①参与到社区中，了解社区的构成、代表性、活动及其影响因素。②对社区进行评估，包括社区历史、文化、内外联系等。③提出需要优先解决的问题。④研究人员与研究对象达成协议，针对问题提出适宜的干预措施，促进社区改变。⑤对参与过程进行再评估，以明确干预措施是病学的理论和方法分析药物滥用问题[17]。Rothenberg指出现有的理论和方法尚不完善，建议进行创新，研究多水平因素的网络联系[18]。系统的流行病学方法和理论仍被期待强有力的总结、研究和创新。

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2.3.2 社会流行病学的网络方法

网络方法基于这样的假设：有一个可决定的结构使得人们通过直接或间接的方式可以彼此认识。这种假设的一个通俗化概念是“六度分割”[12]，即地球上的每个人最多通过六个私人关系就可以被联系在一起，互相不认识的人们仅通过身边的同事就可以建立联系。基于这种假设，研究者们开始尝试用数学模型来解释复杂的社会关系。随着理论数学、改进观察等方法的深入运用，扩展了传统的社会测量方法。同时，对网络方法的研究和运用也推动了理论的发展，如在团体代数模型集合理论和结构理论融合的基础上建立了连接强度和连接距离等概念。

2.3.3 多水平分析法（Multilevel Methods）

多水平分析法是美国运筹学家Saaty教授于20世纪80年代提出的一种实用的多方案或多目标的决策方法。其主要特征是，合理地结合定性与定量决策，按照思维、心理的规律把决策过程层次化和数量化。多水平分析法的基本思路是：通过先分解后综合的系统思想，整理和综合人们的主观判断，使定性分析与定量分析有机结合，实现定量化决策[13]。自从1982年被介绍到我国以来，该方法以其定性与定量相结合处理各种决策因素的特点，以及系统灵活简洁的优点，迅速在我国社会经济各个领域内得到了广泛的重视和应用。在各种社会流行病学方法中，多水平分析法被广泛关注并在空间研究和社会关系研究中加以应用[14]。但有学者指出，方法应用需要好的理论指导，鉴于目前社会流行病学的理论还不完善，当务之急是理论创新。完善的理论是确定指标、选择方法、收集数据和解释结果等研究环节的基础[15]。 3 展望

正如绝大多数新兴学科或新分支一样，社会流行病学将在应用中不断丰富其理论和方法。社会流行病学的主要理论已被用于艾滋病防治研究。Poundstone等认为社会流行病学的艾滋病研究将有助于在多水平

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