工艺安全管理规范

1、范围与应用领域 1.1、目的

为规范工艺平安管理活动,辨识、评估和控制与工艺相关的危害,避开工艺事故的发生,特制定本规范。 1.2、适用范围

本规范适用于中国石油所属企业,包括中国石油控股的合资企业,以及为中国石油服务的承包商。 1.3、应用领域

本规范应用于研发、设计、创造、施工、操作、修理和选购等业务活动中涉及高危害工艺(HHP)和低危害操作(LHO)的工艺平安管理。 2、参考文件

工艺平安信息管理规范 工艺危害分析管理规范 操作规程管理规范 作业许可管理规范 工艺和设备变更管理规范 工艺平安审核管理规范 HSE培训管理规范 承包商平安管理规范 人员变更管理规范 事故管理规范

应急预备和响应管理规范 新设备质量保证管理规范 设施完整性管理规范 启动前平安检查规范 设计阶段HSE管理规范 3、术语和定义

3.1、工艺平安管理(Process safety management,简称PSM) 有组织地应用系统的办法(如方案、程序、审核、评估)辨识、评估和控制工艺危害,以避开工艺事故的发生。

3.2、工艺平安管理委员会(Process safety management committee,简称PSMC)

负责制定工艺平安管理、方针,审议工艺平安管理方案,协调、指导、解决工艺平安管理有关问题的专业(分)委员会。 3.3、工艺危害分析(Process hazards analysis,简称PHA)

有组织地应用系统的办法来辨识、评估和控制与工艺装置有关的危害,主要包括下列活动:危害辨识、后果分析、危害分析、风险评估和提出改进建议。 3.4、危害(Hazard)

物料、系统或工艺所固有的性质或特性,可能造成人员损害、财产损失或环境破坏。

3.5、危害事情(Hazardous event)

造成物质、能量的意外或危急性释放(如毒性/腐蚀性泄漏、火灾和

爆炸),并可能造成人员损害、财产损失或环境破坏的一次或一系列非方案事情。

3.6、危害辨识 (Hazard identification)

辨识可能造成危害事情(如爆炸、火灾和毒性物料释放)的工艺、设备、人为因素的系统性过程。 3.7、风险(Risk)

某一特定的危害事情发生的可能性(频次)与后果的组合。 3.8、风险评估(Risk evaluation)

评估风险程度以及确定风险是否可容许的全过程。 3.9、高危害工艺(Higher-hazard process,简称HHP)

生产、使用、储藏或处理某些危害性物质的任何活动和过程。这些危害性物质在释放、点燃或不经意混合时,因为存在急性中毒、可燃性、爆炸性、腐蚀性、热不稳定性、潜热或压缩等,可能造成人员死亡、不行康复的健康影响、重大的财产损失、环境破坏或厂外影响。危害性物质包括任何产生上述影响的以下物质,如压缩可燃气体、易燃物、高于闪点的可燃物、反应性化学品、爆炸物、可燃粉尘、高度或中度急性中毒性物料、强酸、强碱以及蒸汽发生系统。 3.10、低危害操作(Lower-hazard operation ,简称LHO)

生产、使用、储藏或处理某些物质的任何活动和过程。这些物质很少因为毒性、物理或机械性危害、窒息而造成人员死亡或不行康复的健康影响、重大财产损失、环境破坏或对厂外影响。低危害性物质包括低于闪点的物质、惰性低温气体、蒸汽分配和冷凝水回用系统(全

部压力等级)、低压燃料气、低毒性物质、慢性毒性物质、少量的危害性物质。低危害性机械操作包括溶化铸造、挤压、造粒或制丸、高速旋转设备操作、纺纱、压延、机械干燥、固体加工。 3.11、 不行康复的健康影响(Irreversible health effects)

由工艺事故引起的死亡或造成严峻残疾的非死亡损害。严峻残疾包括减弱器官(如肺、肾)关键功能的永远性伤害、永远性全身功能的严峻烧伤(如手的使用功能丧失)、视觉或其它感觉的丧失或严峻削弱、一个重要肢体的截肢或使用功能丧失。该定义并不适用于可康复的健康影响,如可恢复的骨折、不影响大的连续功能的较小损害(如丧失一个手指)、急性裸露后的慢性健康影响(如致癌性或化学敏感性)。 3.12、 工艺事故(Process incident)

与工艺设备和物料(包括厂内储藏和处理的工艺物料)直接有关或可能有关的事故。

注:个人平安事故 (如滑倒、绊跌、坠落、被非工艺设备所击中、撞击、挤压等)不认为是工艺事故。 3.13、 现场察看(Field tour)

PHA 小组对分析对象所在区域举行的实地检查,目的是使分析人员认识工艺和平面安排,并开头辨识危害。 3.14、 后果分析(Consequence analysis)

分析因工程或管理控制失效引发危害事情对企业、社区和环境所造成的影响。

3.15、 装置定点评审(Facility siting evaluation)

对有关建造、设施的选址、区域安排、平面安排的合理性举行评估分析的过程。

3.16、 人员因素分析(Human factors analysis)

对人员及其工作环境如何互相作用的全部方面举行的分析,主要考虑人机工程学,人机界面,注重力簇拥,培训、技能和表现,操作、修理程序。

3.17、 本质平安(Inherently safer)

设备、设施或生产技术工艺含有的、内在的能够从根本上防止事故发生的功能。

3.18、 管理控制(Administrative Controls)

运用管理手段,对人的行为举行规范和统一,以有效地消减和控制风险。如建立规则制度、对员工举行培训等。 3.19、 工程控制(Engineering control)

运用工程技术手段,对工艺设备举行控制,以有效地消减和控制风险。如自动操作系统、联锁和报警等。 3.20、 完整性(Integrity)

设备或系统能保持完好和/或实现其预期功能的实力。

3.21、 工艺设备变更管理(Management of change P 关键报警、人员监控、手动系统;自动平安联锁系统;压力释放装置;围堰、防爆墙;应急响应。

3.29、 修理程序(Maintenance procedure)

用于维护或维修工艺设备,使其平安地恢复运行功能的一套综合性

指导书。

3.30、 操作规程(Operating procedures)

一套综合性的工艺操作指导书。具体描述全部工艺状态(如开车、正常操作、停车)的操作参数、操作步骤和平安操作极限及极限外操作的后果,改正和/或避开工艺偏离所实行的措施。 3.31、 操作纪律评估(Operating discipline assessment)

评估组织在操作纪律方面已经达到的程度,是PSM要素评估的补充和扩展。

3.32、 结果指标(Lagging indicators)

用来衡量PSM以往表现的一组或一系列负面事情(如事故、损害、财产损坏、罚款或处罚等)的数据。 3.33、 过程指标(Leading indicators)

描述现今的PSM情况、预测未来PSM表现的一组或一系列数据或指标。

3.34、 同类型工厂技术(Sister plant technologies)

同一业务领域内多个工厂的产品生产技术,这些工厂具有类似或彻低相同的工艺设计基础、危害物料、设备设计基础及经营过程中所特有的工艺危害。

3.35、 排气系统(Vent system)

将介质排至大气的设备和管道,包括阻爆器、呼吸阀、阻火器、爆破片、环保装置和释压装置。 3.36、 人机工程学(Ergonomics)

讨论人、机及其工作环境之间互相作用的学科,它运用生理学、心理学、生物力学和其它有关学科学问,使机器和人互相适应,制造舒服和平安的环境条件,从而提高工效。 4、职责

4.1 集团公司平安环保部组织制定、管理和维护本规范。 4.2 专业分公司(事业部)组织推行、实施本规范,并提供资源保障。 4.3 企业按照本规范制定、管理和维护本单位的工艺平安管理程序,相关职能部门详细负责本程序的执行,并提供培训、监督、考核、审核。

4.4 企业基层单位按要求执行本单位工艺平安管理程序,并提出改进建议。

4.5 员工接受有关工艺平安管理培训,参与工艺平安管理各项活动,执行工艺平安管理程序,并提出改进建议。 5、管理要求 5.1、实施概要

5.1.1、本规范从技术、人员和设备设施3个方面,描述PSM 13个要素的实施原则和基本要求,详细见附录1。PSM 13个要素如下: -- 工艺平安信息(PSI); -- 工艺危害分析(PHA);

-- 操作规程和作业许可(OP/SWP); -- 工艺技术变更管理(MOC-T); -- 人员培训和表现;

-- 承包商平安和表现(CSM); -- 人员变更管理(MOC-P); -- 事故调查和交流(II); -- 应急方案和响应(EP -- 审核; -- 质量保证(QA); -- 机械完整性(MI); -- 启动前平安检查(PSSR)。

5.1.2、应用本规范控制工艺活动时,其活动性质可分为高危害工艺(HHP)和低危害操作(LHO)两类。对高危害工艺和低危害操作的实施原则和基本要求见附录1。

对于不符合HHP和LHO定义的范围,介于高危害工艺(HHP)和低危害操作(LHO)之间的操作过程,属于“灰色区域”。

对于灰色区域,要在负责该操作过程的管理部门指导和领导下举行后果分析(CA),按照后果分析的结果来界定该工艺过程。 5.1.3、以下状况不执行本规范要求。

-- 属于非HHP或LHO的工厂、装置、场所等(如办公室、只处理少量危害物质的试验室、小规模的研发中试工厂、垃圾填埋场); -- 与工艺无关的单纯机械操作或任务(如安装脚手架、安装栏杆、物料装运等);

-- 仅与物料仓储有关的机械活动(如装盘、运输、堆垛); -- 小包装危害物料密封后的短程运输。

5.2、操作纪律

实施和持续保持有效的PSM需要通过良好的操作纪律来实现。确保良好操作纪律的11个方面如下: -- 领导允诺; -- 资源保障; -- 员工参加; -- 有效交流; -- 程序全都; -- 不走捷径; -- 环境优良; -- 团队合作; -- 阅历分享; -- 文件有效; -- 员工骄傲。 5.3、 PSM指标

5.3.1、 企业PSM方案评估指标

企业应通过设立过程性指标和结果性指标定期评审和分析PSM方案的实施情况。这些指标由直线管理组织定期评审,并将评审结果与相关员工举行交流。有关PSM方案完成日期要修改或延期时,需经直线管理层的评审和批准,并保留PSM延期数量的清单。PSM方案评估指标参见表1。

表1、 PSM方案评估指标

PSM指标、HHP、LHO、

方案布置的、待完成的和逾期未完成的PHA数量、要求、建议、 事故调查所提建议的待完成/逾期未完成的数量、要求、要求、 PHA所提建议的待完成/逾期未完成的数量、要求、建议、 第一方PSM审核所提建议的待完成/逾期未完成的数量、要求、要求、

第二方PSM审核所提建议的待完成/逾期未完成的数量、要求、要求、

应急演练评估所提建议的待完成/逾期未完成的数量、要求、要求、 逾期未完成的MI测试和检查的关键设备的数量、要求、要求、 关键设备的测试和检查暂时延期或逾期完成的数量、要求、建议、 关键设备MI测试或检查所要求的校正行动待完成的数量、要求、要求、

操作和修理人员再培训和考核方案完成状况、要求、要求、 工艺技术变更所提建议待完成/逾期未完成的数量、要求、要求、 超过期限仍未结束的暂时变更或测试的数量、要求、要求、 逾期未评审/修改的操作规程和作业许可的数量、要求、要求、 启动前平安检查建议待完成/逾期未完成的数量、要求、要求、 人员变更90天后表现出的实力情况、建议、建议、 5.3.2、专业分公司PSM表现指标

专业分公司应通过设立指标定期评审和分析全部适用企业的PSM方案执行状况和表现。指标可以包括以下的内容:

-- 方案布置的、待完成的和逾期未完成的PHA数量; -- PHA所提建议的待完成和逾期未完成的数量; -- PSM事故的数量;

-- 事故调查所提建议的待完成/逾期未完成的数量; -- 第一方审核的建议待完成/逾期未完成的数量; -- 关键设备的MI测试和检查逾期未完成的数量; -- 经批准延期的PSM建议和行动项的数量; -- 逾期未作评审或修改的操作规程的数量;

-- 第二方PSM审核建议待完成/逾期未完成的数量。 5.3.3、总部PSM实力指标

PSM实力要制定和维护详细的有关PSM的指标,可按表2举行评审。

表2、 总部PSM实力指标 工艺事故、每月、

工艺事故的趋势分析、每季度、

第二方PSM审核建议的完成状况、每半年、 第二方PSM审核评分的趋势分析、每年、 第二方PSM审核方案的完成状况、每年、 5.4、PSM信息沟通共享

存在同类型工厂技术时,通过沟通来共享有关PSM的学问、阅历教训、以及防护系统来保持风险管理的全都性。为保证PSM信息沟通,专业分公司应制定相关措施,以确保在同类型工厂间有效地沟通共享

有关PSM的资讯。 5.5、业务职责

5.5.1、集团公司平安环保部门

5.5.1.1 按照本规范的要求,制定和维护有效的第二方PSM审核方案和PSM表现指标,主要包括:

-- 制定年度PSM审核方案并组织实施PSM审核;

-- 认定和维护足够的PSM审核资源(审核组领导和成员等); -- 跟踪和评审PSM审核的重要指标和结果及审核建议的完成状况。 5.5.1.2 在以下方面组织PSM培训和提供技术支持:

-- 组织有关工艺危害分析(PHA)、装置定点、事故调查、机械完整性(MI)、工艺平安信息(PSI)等PSM学问的培训;

-- 对企业在PSM方面提出额外要求的,组织提供特地的技术培训; -- 组织PSM审核员的培训和再培训;

-- 为企业有效划分HHP和LHO提供技术资源;

-- 对兼并和收购前的企业做PSM评审,为收购和新建企业的初始HSE整合提供支持。

5.5.1.3 组织建立和维护PSM信息交流和共享系统。系统提供的信息包括但不限于:

-- 集团公司有关PSM标准和指南;

-- 涉及工艺平安事故的阅历共享(包括外部事故); -- 工艺事故的趋势和分析; -- 有关PSM的技术培训信息;

-- 企业有关PSM的信息需求和问题沟通等。 5.5.2、PSM 实力

PSM 实力是为集团公司PSM的方案实施、改进和审核提供技术支持、培训和询问的技术支持机构,包括PHA技术组、PSI技术组、MIQA技术组、事故调查技术组、PSM审核技术组。主要职责如下: -- 参加集团公司PSM规范和指南的维护;

-- 按照事故、看法、目标和外部资讯,对PSM规范举行年度分析; -- 提供PSM询问、服务和培训; -- 参加集团公司内重大工艺事故调查; -- 建立和维护PSM信息交流和共享系统;

-- 参加专业分公司和企业PSM方案和表现指标的评估;

-- 提供PSM审核员培训,参与第二方PSM审核方案的第三方评审; -- 收集、分析集团公司和外界PSM指标趋势、事故案例和阅历教训。

5.5.3、专业分公司

5.5.3.1 技术部门应保障足够的PSM资源用于新技术或新产品的开发,在新技术或新产品的开发过程中负责工艺危害分析和设计评审。 5.5.3.2 生产管理部门应确保有足够的资源定期评审PSM表现,制定和维护有效的PSM方案,方案包括以下内容: -- 参与所属企业的工艺平安和风险管理活动; -- 设立专业分公司的工艺平安目标和指标; -- 对企业的PSM指标和年度方案举行评审;

-- 为企业提供足够的PSM资源支持;

-- 推进和协调同类型工厂技术的企业共享管理学问; -- 为重大项目建设或变更提供询问和资源;

-- 对涉及PSM的关键领导岗位人员变更提供建议。

5.5.3.2 专业分公司HSE部门应参与所属企业PSM活动(如第二方PSM审核、PSSR,以及对于可能的收购项目的评审)。详细职责包括: -- 帮助企业制定、实施和维护企业年度PSM方案的执行和评审; -- 监督和评审企业PSM方案的实施状况,对企业PSM表现举行统计和分析;

-- 帮助所属企业更新和维护PSM程序; -- 对工艺事故调查报告举行评审,并提供看法;

-- 参加专业分公司新建或改建项目方案制定,确保PSM得到有效实施;

-- 参与新兼并和收购企业的PSM方案的制定和整合。

-- HSE部门设有PSM协调员,PSM协调员是PSM实力成员,负责制定和维护专业分公司PSM审核方案、指导和协调PSM方案和目标的制定、帮助企业选择PSM技术组成员。 5.5.4 企业

5.5.4.1 企业管理层负责建立和维护企业平安文化,实施综合性的PSM方案,通过操作纪律实现优秀操作。

-- 制定和维护企业PSM的目标和指标,明确各级人员职责; -- 按PSM规范要求制定企业的PSM方案和程序;

-- 为PSM有效运行和持续改进提供足够的资源保证; -- 评估已制定的PSM方案和程序相符合的程度;

-- 为直线组织保持足够的PSM学问、技能和实力提供保障; -- 鼓舞员工广泛参加编制、实施PSM方案的活动,征求员工对改进PSM方案和系统的看法,鼓舞员工参与PSM分委员会、工艺危害分析(PHA)组和其他PSM活动。

5.5.4.2 企业应明确PSM领导,组建PSM专业(分)委员会。PSM专业(分)委员会应协调相关部门并参加以下活动: -- 制定、交流、跟踪年度PSM目标和指标; -- 组织制定、发布和更新本企业PSM程序; -- 确定企业生产区域的HHP或LHO; -- 在不同的业务部门之间提供PSM协调;

-- 组织企业内部PSM审核,分析PSM审核结果,向管理层汇报PSM实施状况;

-- 向员工提供PSM方面的培训和再培训;

-- 与其它外部组织建立联系,有效地共享和借鉴PSM学问。 5.5.4.3 企业HSE部门应参与企业的PSM活动。详细职责包括: -- 对企业PSM表现举行统计和分析; -- 帮助企业更新和维护PSM程序;

-- 参加工艺事故调查和报告评审,并提供看法; -- 参与新兼并和收购企业的PSM方案的制定和整合。 5.5.5 相关部门

集团公司、专业分公司和企业的工程管理部门、选购部门在PSM方面职责如下:

5.5.5.1 工程管理部门负责新建或改建装置设计、建设过程中的工艺平安管理的落实,并对PSM方案提供支持和询问。详细职责如下: -- 收集、收拾工艺平安信息(PSI)资料包; -- 在项目执行过程中,帮助开展PHA; -- 对新装置或改建装置实施质量保证管理;

-- 为制定、维护和更新关键PSM的技术标准提供支持;

-- 对现役装置,提供事故调查和机械完整性方面的技术询问或培训; -- 对承包商举行管理。 5.5.5.2 选购部门

-- 对提供影响工艺平安的设备、零件以及安装调试服务的供给商(承包商)举行评价、挑选和管理; -- 对设备极小变更的选购举行管理;

-- 对提供关键设备、技术和服务的新供给商举行审核,撰写质量审核报告。 6、管理系统 6.1、资源支持

集团公司、企业现有资源都是帮助实施本规范的可利用的资源。 6.2、管理记录

集团公司平安环保部保留本规范各版本的留存记录和修改明细。 6.3、审核要求

集团公司和企业都应把工艺平安管理规范作为审核的一项重要内容,须要时按附录A和B以及第二方审核管理规范的要求,针对工艺平安管理组织专项审核。 6.4、复核与更新

本规范应定期评审和修订,最低频次自上一次发布起不行超过3年。 6.5、偏离管理

企业在依据本规范制定本单位工艺危害分析程序时发生的偏离,应报专业分公司(事业部)批准。企业在执行工艺危害分析程序时发生的偏离,应报企业主要领导批准。偏离应书面记载,其内容应包括支持偏离理由的相关事实。每一次授权偏离的时光不能超过一年。 6.6、培训和交流

本规范由集团公司平安环保部负责组织培训和交流,相关技术人员、操作人员都应接受培训。 本规范在囫囵组织内交流。 6.7、解释

本规范由集团公司平安环保部负责解释。