土地整治项目验收规程

土地整治项目验收规程(总61

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TD

云南省国土资源行业标准

土地整治项目验收规程

云南省国土资源厅

前 言

为确保土地整治工程建设质量，统一和规范土地整治项目验收工作程序，明确各级部门及相关参建单位的验收职责，完善项目验收的组织管理，提高项目管理水平。云南省国土资源厅参照《土地开发整理项目验收规程》（TD/T1013-2000修订稿）和《云南省土地开发整理项目管理实施细则》，结合云南省土地整治项目验收工作实际情况，制定本规程。

本规程附录A～J为规范性表样。

本规程由云南省国土资源厅国土规划整理中心提出。 本规程由云南省国土资源厅批准。

本规程由云南省国土资源厅国土规划整理中归口并解释。 本规程起草单位： 本规程主要起草人：

1

目 次

前 言 ........................................................................................................................................................1 1 总 则 ................................................................................................................................................5

2 术 语 ................................................................................................................................................6

3 验收条件 ................................................................................................................................................7

3.1 单元（工序）工程验收应具备的条

件................................................................................................ 7 3.2 分部工程验收应具备的条件 ................................................................................................................7 3.3 单位工程验收应具备的条件

................................................................................................................7

3.4 单项工程验收应具备的条件

................................................................................................................7

3.5 项目建设自检自查工作应具备的条件

................................................................................................7

3.6 初步验收应具备的条件

........................................................................................................................7

3.7 竣工终验应具备的条件

........................................................................................................................8

4 工程中间验收 8

........................................................................................................................................

2

4.1 验收依据

................................................................................................................................................8 4.2 验收组织

................................................................................................................................................8

4.3 验收工作内容 9

........................................................................................................................................

4.4 验收工作程序 9

........................................................................................................................................

4.5 验收成果

................................................................................................................................................10

5 项目竣工验收 11

........................................................................................................................................

5.1 竣工验收依据 11

........................................................................................................................................

5.2 初步验收

................................................................................................................................................11 5.3 竣工终验

................................................................................................................................................12

6 工程质量等级评定和项目综合评价

..............................................................................................13

6.1 工程质量评分及等级评定

..............................................................................................................13

6.2 对参建单位进行评价

......................................................................................................................13

3

6.3验收组对建设项目进行综合评价

......................................................................................................13

附录A：土地整治工程质量验收评定项目划分表

..............................................................................14

附录B：分部工程验收签证格式

..............................................................................................................16

附录C：单位工程验收鉴定书格式

......................................................................................................18

附录D：单项工程验收鉴定书格式

......................................................................................................20

附录E：土地整治项目自检自查报告

......................................................................................................22

附录F：土地整治项目初步验收意见格式

..............................................................................................39

附录G：土地整治项目竣工验收报告格式

..............................................................................................42

附录H：土地整治项目竣工验收主要报告编制大纲

..............................................................................45

附录I： 项目竣工验收必报资料目录

..............................................................................................58

附录J： 项目竣工验收备查资料目录

..............................................................................................59

附录K：土地整治项目归档资料分类表

..............................................................................................60

附录L：竣工验收建设项目综合评定表

..............................................................................................61

条 文 说 明

..............................................................................................................................................63

4

1 总 则

..............................................................................................................................................63 2 术 语

..............................................................................................................................................63 3 验收条件

..............................................................................................................................................63

4 工程中间验收 4

......................................................................................................................................6

5 项目竣工验收 6

......................................................................................................................................6

6、工程质量等级评定和项目综合评价

..............................................................................................68

1 总 则

1.1 目的

1.1.1为加强土地整治项目验收管理、统一和规范验收程序和方法，明确项目验收内容和要求，依据国家相关法律法规和国土资源部、云南省国土资源厅现行土地整治项目管理的有关规定，特制定本规程。

1.1.2当承包单位完成的工程具备验收条件时，项目监理机构、项目承担单位及各级项目管理机构应按本规程规定及时组织验收。 1.2 适用范围

1.2.1本规程适用于云南省土地整治项目。 1.3土地整治项目工程质量评定项目按四级划分： 即单项工程、单位工程、分部工程、单元工程。 1.4工程质量评定等级、项目建设工作评价： 1.4.1土地整治项目质量评定等级为合格或不合格。

1.4.2对项目建设综合评价及项目参建单位工作评价为：优良、一般、差。 1.5 验收阶段

5

1.5.1土地整治项目验收划分为：中间验收和竣工验收两个阶段。

1.5.2中间验收是检查施工合同的执行情况，验收包括单元（工序）工程验收、分部工程验收、单位工程验收、单项工程验收。

1.5.3 单项工程验收完成后，项目所在地（项目领导小组）应对项目建设工程进行自检自查。

1.5.4竣工验收是对土地整治项目建设成果进行全面检查验收和综合评价，竣工验收阶段分为初步验收和终验二个验收阶段。 1.6 验收组织

1.6.1项目中间验收由项目所在地（项目领导小组）、项目承担单位、项目现场管理机构、项目监理机构、承包单位按本规程分级组织验收。

1.6.2省级以上投资项目，初验由州（市）级国土资源行政主管部门组织验收；竣工验收阶段的终验由省级国土资源行政主管部门组织验收。

1.6.3州（市）、县（市、区）投资项目，初验由县（市、区）级国土资源行政主管部门组织验收；终验由省国土资源厅主管部门委托州（市）级国土资源行政主管部门组织验收。

1.6.4 各级验收组应对验收内容提出明确的验收意见。

1.6.5 纪检、财务部门在验收过程中发现有违规违纪或违反财务管理规定的，终止验收。 1.7 争议处理

1.7.1验收过程中如发生争议，技术问题可组织专家协助决策。一般争议由验收组组长协调、裁决，并报验收组织单位或上级国土资源行政主管部门。

1.7.2. 验收组成员对验收结论有保留意见时，应在验收成果资料中明确记载，并由保留意见人签字。

2 术 语

2.1单项工程 由若干个单位工程组成，能够发挥某一类土地整治功能要求的工程项目。

2.2 单位工程 指具有相同设计特征值，可发挥作用的工程项目。

2.3分部工程 单位工程的重要组成部分，具有相同的工程结构特点和施工工序要求的工程项目。

2.4 单元工程 分部工程中由几个施工工序完成的结构综合体。

2.5隐蔽工程 在施工过程中将被后续工序所掩盖的或施工后不便检查的工程项目。 2.6外观质量 通过观察和必要的量、测反映的工程外表质量。 2.7项目承担单位 相应的土地整治管理机构。

6

2.8中间验收 工程施工期间单元（工序）工程、分部工程、单位工程和单项工程的验收。

2.9项目建设自检自查 项目所在地（项目领导小组）在单项工程验收结束后，项目竣工验收前对项目实施全过程进行的检查和中间评价工作。

2.10初步验收 在项目竣工终验之前，州（市）或县（市、区）级国土资源行政主管部门对项目实施情况全面检查和综合评价的活动。

2.11竣工终验 在项目初步验收合格后，国土资源行政主管部门按照规定的验收组织程序和方法，对土地整治项目进行全面检验和综合评价的活动。

3 验收条件

3.1 单元（工序）工程验收应具备的条件

承包单位完成单元工程所含每道工序，工序质量经“三检”合格后，按要求填报报验表及附件资料。

3.2 分部工程验收应具备的条件

分部工程所含单元工程已经完成且质量验收合格，单元工程质量评定资料完备。 3.3 单位工程验收应具备的条件

单位工程所含分部工程已经完成且质量验收合格，分部工程验收提出的遗留问题已处理或已明确处理意见，分部工程验收签证及相关资料齐全。 3.4 单项工程验收应具备的条件

1 单项工程所含单位工程已经完成且质量验收合格； 2 工程已具备投入使用、运行管理的条件；

3 需要提前移交使用的，与使用单位已达成管护意向或已签订管护协议； 4 单位工程验收存在的遗留问题已处理或已明确处理意见，单位工程验收鉴定书及相关资料完备。

3.5 项目建设自检自查工作应具备的条件

1 项目承包单位已提交竣工报告、工程竣工图、工程保修书； 2 有完整的技术档案和项目管理资料； 3 有齐备的工程中间验收成果；

4 土地权属调整工作已经完成、各单项工程具备投入使用条件等； 5 与使用单位已达成管护意向或已签订管护协议。 3.6 初步验收应具备的条件

7

1 工程建设内容已按批准的设计全部完成； 2 项目建设自检自查工作已完成； 3 工程量经复核已提交工程量复核报告； 4 竣工决算通过审计；

5 相关报告、必报资料和备查资料已准备就绪；

6 工程管护协议已签订，各单项工程投入使用运行状态良好。 3.7 竣工终验应具备的条件

1 初步验收合格；

2 历次验收遗留问题已处理完毕； 3 土地权属调整已落实无争议； 4 归档资料符合本规程要求及有关规定；

4 工程中间验收

4.1 验收依据

4.1.1 经批准的规划设计、项目预算、设计变更及批复。 4.1.2 经批准的项目实施方案。

4.1.3 经项目承担单位批准的工程质量验收评定项目划分方案。 4.1.4 施工合同，经监理机构签发的施工图纸等。

4.1.5 经监理单位批准的施工组织设计和施工技术方案，中间产品供货厂家提供的检测报告和技术文件。

4.1.6 经项目承担单位批准的监理规划和监理实施细则。

4.1.7 国土资源部、云南省国土资源厅关于土地整治项目的相关文件、规程、规范、标准、实施细则等。

4.1.8 国家相关的法律、法规，相关行业现行技术规范和技术标准。 4.1.9 分级验收成果及相关资料。 4.2 验收组织

4.2.1 单元（工序）工程验收由监理工程师主持，项目承担单位驻现场管理机构代表、承包单位技术负责人参加。

4.2.2 分部工程验收由项目总监理工程师主持，监理机构及项目承担单位组成验收组，承包单位项目经理及技术负责人参加。

4.2.3 单位工程验收由项目承担单位主持并组成验收组，项目监理机构、承包单位有关人员参加。

8

4.2.4 单项工程验收由县级国土资源行政主管部门主持并组成验收组，项目承担单位、设计单位、监理机构、承包单位、工程管护等单位有关人员参加。

4.2.5 各单项工程验收完成后，项目建设自检自查工作由项目所在地（项目领导小组）主持，相关职能部门及参建单位参加。 4.3 验收工作内容

4.3.1 单元（工序）工程验收工作内容

1 检查工序质量评定及工程量资料完备性； 2 原材料及中间产品质量保证资料完备性； 3 质量检查、检验、试验资料完备性； 4 外观质量检查；

5 认定单元（工序）工程质量等级及单元（工序）工程工程量； 4.3.2 分部工程验收工作内容

1 检查单元工程质量评定资料完备性； 2 认定分部工程质量等级；

3 对验收工作发现的工程遗留问题明确处理意见。 4.3.3 单位工程验收工作内容

1 检查施工合同建设任务完成情况； 2 检查各项技术指标是否达到设计要求； 3 认定单位工程质量等级；

4 检查分部工程验收遗留问题的处理情况，提出处理意见。 4.3.4 单项工程验收工作内容

1 检查工程是否按批准的设计完成建设任务； 2 检查工程质量，对质量缺陷提出处理要求； 3 认定单项工程质量等级；

4 核查工程遗留问题处理情况，提出验收意见。 4.3.5 项目建设自检自查工作内容

1 项目建设工程管理情况； 2 项目建设资金管理使用情况； 3 项目建设工程完成数量；

4 项目建设工程中间验收工程质量等级评定验收成果； 5 归档资料、影象资料；

6 工程质量等级评定，对项目建设及参建单位进行综合评价。 4.4 验收工作程序

4.4.1 单元（工序）工程验收工作程序

9

承包单位应按规范和检验标准对每道工序质量及单元工程质量进行“三检”，填写单元（工序）工程质量评定表及工程计量表报监理机构和项目承担单位，由监理机构组织复核验收。

4.4.2 分部工程验收工作程序

1 承包单位向监理机构提出分部工程验收申请；

2 由总监理工程师组织监理机构、项目承担单位、项目承包单位对分部工程进行验收；

3 承包单位汇报分部工程所含单元工程施工情况； 4 专业监理人员汇报分部工程所含单元工程质量评定情况； 5 检查单元工程质量评定资料； 6 现场查看工程实体质量和外观质量

7 验收组成员发表验收意见并通过验收结论。 4.4.3 单位工程验收工作程序

1 项目承包单位向项目承担单位提出验收申请；

2 由项目承担单位组织监理机构、项目承包单位对单位工程进行验收； 3 听取承包单位施工情况和监理机构监理工作情况汇报； 4 查看工程资料；查看工地现场；

5 验收组成员发表验收意见并通过验收结论。 4.4.4 单项工程验收工作程序

1 项目承担单位向县级国土资源行政主管部门提出验收申请；

2 由县级国土资源行政主管部门组织项目承担单位、设计单位、监理单位、项目承包单位对单项工程进行验收；

3 听取项目承担单位的汇报； 4 查看工程资料；查看工地现场； 5 听取设计单位代表意见；

6 验收组成员发表验收意见并通过验收结论。 4.4.5 项目建设自检自查程序

1 县级国土资源行政管理部门向县级项目领导小组提出申请；

2 由县级项目领导小组组织项目承担单位及相关部门、监理单位、项目承包单位、项目区代表等对项目工程进行自检自查； 3 验收组按外业、内业分组进行检查；

4 召开自检自查工作会议，形成并通过《项目自检自查报告》。 4.5 验收成果

4.5.1 分部工程验收的成果是分部工程验收签证（见附录B）。 4.5.2 单位工程验收的成果是单位工程验收鉴定书（见附录C）。

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4.5.3 单项工程验收的成果是单项工程验收鉴定书（见附录D）。 4.5.4 土地整治项目自检自查报告（见附录E）。

5 项目竣工验收

5.1 竣工验收依据

5.1.1项目入库、投资计划和项目预算的通知，实施方案审查意见及相关的批复、批示文件。

5.1.2国土资源部、云南省国土资源厅关于土地整治项目的相关文件、规程、规范、标准、办法、实施细则等。

5.1.3国家其他相关的法律、法规，相关行业技术规范和技术标准。 5.1.4项目规划设计、预算书、施工图设计、相关的设计变更及批准文件。 5.1.5经批准的项目实施方案。 5.1.6招投标文件、合同文件及附件。

5.1.7项目验收申请、项目竣工报告、工程量复核报告、财务决算报告、财务审计报告、监理工作总结、质量评估报告、项目竣工图、现状图等。 5.1.8 各级项目管理机构验收报告等。 5.2 初步验收 5.2.1

5.2.2 初步验收工作内容

1 审查县级项目领导小组《项目自检自查报告》、项目承担单位《土地整治项目竣工报告（初稿）》、《财务决算报告》、《财务审计报告》、《设计工作总结》、《监理工作总结》、《质量评估报告》、《工程量复核报告》、《施工管理工作总结》及工程档案和影像资料；

2 查验项目工程建设任务完成情况，工程质量是否达到设计和合同要求情况； 3 中间验收遗留问题处理情况，确定尾工内容清单、完成期限和责任单位等； 4 检查权属管理情况、管护责任主体拟定及移交情况；

5 检查资金使用管理情况；

6 检查项目工程投入使用运行情况、是否达到设计功能，存在的问题及处理意见；

7 明确初步验收结论。 5.2.3 初步验收一般程序

1 项目承担单位逐级向初步验收组织单位提出初步验收申请；

2由初步验收组织单位组织相关部门组成验收组，并成立工程、财务、综合等专业验收小组；

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3分专业组开展检查工作； 4召开验收会议：

1）项目承担单位向初步验收组汇报项目实施及历次检查情况，听取承包单位、监理机构的工作汇报；

2）初步验收组听取各专业组检查意见； 3）形成初步验收意见。 5.3 竣工终验

5.3.1 项目终验由省级、州（市）级国土资源管理部门主持，省级、州（市）级国土资源管理部门及相关部门、财务等有关专家组成竣工验收组。

5.3.2 项目终验组织单位在接到竣工验收申请后，提前5天下达竣工验收通知，明确验收时间、地点、参加单位和各项要求。并成立工程、财务、综合等各专业审查验收小组。

5.3.3 项目承担单位、设计、施工、监理、工程管护单位作为被验单位不参加验收组，列席竣工验收会议，负责解答验收组的质询。 5.3.4 项目终验工作内容

1 审查项目竣工验收必报资料和备查资料； 2 对项目组织管理和制度执行的验收；

3 核查规划设计建设任务完成情况，建设规模、新增耕地面积、新增耕地率，各单项工程完成的数量；

4 核查工程量复核报告；

5 核查工程质量管理资料及现场检查； 6 对资金使用管理的验收； 7 对土地权属管理和效益的验收； 8 对项目技术档案的验收；

9复核初步验收存在问题的处理情况，对仍未处理的问题提出处理意见，落实责任单位；

10 形成并通过项目竣工验收意见。 5.3.5 项目终验程序

1 初步验收组织单位完成初步验收工作后，向竣工终验组织单位提出终验申请； 2由竣工终验组织单位组织相关部门组成验收组，并成立工程、财务、综合等专业审查验收小组；

3 分专业组开展检查工作；项目承担单位、监理单位、工程量复核单位接受质询；

4 召开验收会议：

1）项目承担单位汇报项目实施情况； 2）初步验收组织单位汇报初步验收情况；

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3）监理单位汇报监理工作情况；

4）工程量复核单位汇报工程量复核情况； 5）各专业验收组汇报核查情况；

6）讨论、综合各专业组检查情况形成《竣工验收意见》。

6、工程质量等级评定和项目综合评价

6.1 工程质量评分及等级评定

6.1.1 单元（工序）工程质量评定按照《土地整治项目工程质量评定标准》执行；分部、单位、单项工程质量评定按照本规程执行。

6.1.2 自检自查工程质量评定由县项目领导小组采用《自检自查项目工程质量综合评定表》对工程质量评定；工程质量等级评定分为：合格、不合格。评分得分大于等于70分为合格，低于70分为不合格。

6.1.3 初步验收组根据项目初步验收情况、《自检自查项目工程质量综合评定表》质量等级，对项目工程质量评分及质量等级认定。

6.1.4 竣工终验验收组根据项目竣工验收情况、《自检自查项目工程质量综合评定表》、《初步验收意见》、对项目工程质量评分及质量等级核定。 6.2 对参建单位进行评价

6.2.1 县项目领导小组对参建单位进行评价，采用自检自查报告（表E-5~表E-8）进行综合评价。评价结论分为：优良、一般、差。评定得分大于等于90分且工程质量等级合格为优良，大于等于70分且工程质量等级合格为一般，小于70分为差。 6.2.2 初步验收组根据项目初步验收情况、自检自查报告（表E-5~表E-8）的评价意见，对项目参建单位评价意见认定。

6.2.3 竣工终验验收组根据项目竣工验收情况、自检自查报告（表E-5~表E-6）的评价意见、《初步验收意见》、对项目参建单位评价意见核定。 6.3验收组对建设项目进行综合评价

6.3.1 竣工验收组对建设项目综合评价采用《竣工验收建设项目综合评定表》（附录L）。评定得分大于等于90分且工程质量等级合格的为优良，大于等于70分且工程质量等级合格的为一般，小于70分为差。

6.3.2 《竣工验收建设项目综合评定表》（附录L）评分采取加权平均法计算，县项目领导小组自检自查工程质量评分，得分权值为0.2；竣工验收工程质量得分权值为0.4（初验、终验得分权值各为0.2）， 参建单位工作评价得分权值为0.4（项目承担单位、设计单位、监理单位、承包单位各占0.1）。

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附录A 土地整治工程质量验收评定项目划分表

单项 工程 单位工程 分部工程 表土剥离 土 地 平 整 工 程 地力保持 田块修筑 田面平整 土地推平 表土恢复 筑埂（坎） 客土回填 表土保护 土壤改良 塘坝 小型拦河坝 水源工程 泵站 农用井 小型集雨设施 U形渠道 输水 工程 灌 溉 与 排 水 工 程 明沟 排水工程 暗渠（管） 水闸 渡槽 倒虹吸 渠系建筑物工程 涵洞 一座为一个单元工程 一条为一个单元工程 一座为一个单元工程 一座为一个单元工程 一座为一个单元工程 滴灌 微灌、喷灌工程 移动式喷灌 固定式喷灌 梯形渠道 矩形渠道 低压管道 一座建筑物为一个单元工程 一座建筑物为一个单元工程 一座建筑物为一个单元工程 一座建筑物为一个单元工程 一座建筑物为一个单元工程 一条为一个单元工程 一条为一个单元工程 一条为一个单元工程 一条为一个单元工程 一个水源灌溉区为一个单元工程 一个水源灌溉区为一个单元工程 一个水源灌溉区为一个单元工程 一条为一个单元工程 测量放线、 土方（石）开挖、 浆砌石（砌砖）、 勾缝、 抹灰、 模板安、撤、 钢筋制作安装、 混凝土浇筑、 管道安装、 设备安装、 土方回填、 按规划设计每个编号田块为一个单元工程 按规划设计每个编号田块为一个单元工程 测量放线、 表土剥离、 土地推平、 表土恢复、 客土、 土壤改良、 修筑田埂。 单元工程 主要工序工程 农桥 一座为一个单元工程 14

跌水、陡坡 量水设施 隧道 低压输电线路 输配电 工程 变配电工程 新建支道 田 间 道 路 工 程 生产路 改建生产路 农田防护林 农 田 防 护 与 生 态 环 境 保 持 工 程 其它 工程 坡面防护工程 排洪沟 沟道治理工程 岸坡防护工程 护岸、护堤林 护堤 护岸 护坡 谷坊 沟头防护 栏沙坝 截流沟 农田防护林工程 梯田埂坎防护林 护路、护沟、护渠林 新建田间道 田间道 改建田间道 新建生产路 支 道 改建支道 一座为一个单元工程 一座为一个单元工程 一座为一个单元工程 一个电源控制区为一个单元工程 电杆埋设、 架线、 设备安装、 高压输电线路 一个电源控制区为一个单元工程 一组电力控制区为一个单元工程 一条为一个单元工程 一条为一个单元工程 一条为一个单元工程 一条为一个单元工程 一条为一个单元工程 一条为一个单元工程 一个林带为一个单元工程 一个林带为一个单元工程 一个林带为一个单元工程 一个林带为一个单元工程 长度在 50m 为一个单元工程 长度在 50m 为一个单元工程 长度在 50m 为一个单元工程 一座建筑物为一个单元工程 一座建筑物为一个单元工程 一座建筑物为一个单元工程 一条为一个单元工程 测量放线、 路基调型(开挖)、 素土路基、 垫层、 路面、 路肩、 土方开挖、 植树、 测量放线、 土方（石）开挖、 垫层、 砌石（串石）、 模板安、撤、 钢筋制作安装、 混凝土浇筑、 抹灰（勾缝）等。 一条为一个单元工程 根据实际工作内容按设计或参考以上情况进行单位工程、分部工程、单元工程划分。 15

附录B：分部工程验收签证格式

编号： 标段

╳╳土地整治项目

分部工程验收签证

（封面格式）

单项工程名称： 单位工程名称： 分部工程名称：

╳╳分部工程验收组

年 月 日

16

分部工程验收签证

分部工程位置 承包单位 施工内容 主要设计指标 开、完工日期 施工过程 （使用的设备，施工程序和方法） 完成的工程量 单元工程 质量评定资料 质量认定意见 存在问题及 处理意见 验收结论 保留意见 承包单位 参加验收 人员签字 监理单位 项目承担单位 17

附录C：单位工程验收鉴定书格式

编号： 标段

╳╳土地整治项目

单位工程验收鉴定书

（封面格式）

单项工程名称： 单位工程名称：

╳╳项目单位工程验收组

年 月 日

18

一、工程概况

设计建设任务（内容、规模、主要工程量），承包单位及合同金额。 二、单位工程验收工作概况

参加验收有关单位及人员，验收时间、依据、方法。 三、施工过程

开、完工日期，采用的主要措施及效果。 四、项目建设任务完成情况

列出单位工程实际完成工程量及其经济技术指标，与设计对比分析。 五、工程质量

确认历次分部工程验收质量认定意见，认定单位工程质量等级。 六、技术档案

分部工程质量评定资料及分部工程验收手续的完备性。 七、存在问题和处理意见

历次分部工程验收遗留问题处理情况，仍存在的问题及处理意见。 八、验收结论

对工程质量、工期、技术资料作出评价。 九、单位工程验收组成员签字表

组长 成员 … 保留意见： 姓名 单位 职务/职称 签字 保留意见人签字： 年 月 日 19

附录D：单项工程验收鉴定书格式

编号： 标段

╳╳土地整治项目

╳╳单项工程验收鉴定书

（封面格式）

╳╳项目单项工程验收组

年 月 日

20

一、工程概况

设计建设任务（内容、规模、主要工程量），承包单位及合同金额。 二、单项工程验收工作概况

参加验收有关单位及验收组成员，验收时间、依据、方法。 三、施工过程

开、完工日期，采用的主要措施及效果。 四、项目建设任务完成情况

列出单项工程实际完成工程量及经济技术指标，与设计对比分析。 五、工程质量

确认历次单位工程验收质量认定意见和单项工程外观质量评定结果，认定单项工程质量等级。 六、技术档案

单位工程质量评定资料及单位工程验收手续的完备性。 七、存在问题和处理意见

历次单位工程验收遗留问题处理情况，仍存在的问题及处理意见。 八、验收结论

对工程质量、工期、技术资料作出评价。 九、单项工程验收组成员签字表

组长 成员 … 保留意见： 姓名 单位 职务/职称 签字 保留意见人签字： 年 月 日 21

附录E：土地整治项目自检自查报告

╳╳土地整治项目

自检自查报告

（封面格式）

╳╳项目领导小组

年 月 日

22

一．简要介绍项目批复、项目实施准备。

项目设计单位、招投标单位、监理单位、承包单位。 项目开工完工时间。

二．项目实施情况，列表说明规划设计建设任务、实际完成情况、变更情况及相关批复。建设任务完成情况必须按附件《项目建设情况表》（表E-1）、《项目建设任务完成情况汇总表》（表E-2）进行统计汇总。

三．按《合同标段工程质量中间验收评分表》（表E-3）对承包单位合同标段工程质量评分；根据各合同标段工程质量评分，按《自检自查项目工程质量综合评定表》（表E-4）对项目工程质量评分并评定项目工程质量等级。

四．预算执行情况（资金到位、总收入、总支出、收支结余状况）。 五．项目预期效益（经济、社会、生态效益）。 六．项目管理（五项制度、土地权属、工程移交管护）。 七．档案资料。

八．经验、建议、存在问题的处理。

九．根据自检自查情况对项目承担单位、设计单位、监理单位和各承包单位的工作按（表E-5~表E-8）进行综合评价。

十．附件：

1. 《项目建设情况表》（表E-1）

2. 《项目建设任务完成情况汇总表》（表E-2） 3. 《合同标段工程质量中间验收评分表》。（表E-3） 4. 《自检自查项目工程质量综合评定表》。（表E-4） 5. 《参建单位综合评价表》（表E-5~表E-8）。

6. 参会单位和人员（含村、组及群众代表）签到表并加盖单位公章。

23

项目建设情况表 表E-1

预算总额 承担单位 设计单位 监理单位 承包单位 审计单位 招标代理机构 工程招标方式 公告方式 项目建设规模 (公顷) 建设内容 土地整理平整 土地开发平整 土地 平整 工程 土地复垦平整 合计 土 （石） 方 量 水源工程 … 斗渠 输水工程 灌 溉 与 排 水 工 程 渠系建筑物工程 排水工程 农渠 … 斗沟 农沟 … 水闸 渡槽 倒虹吸 涵洞 农桥 … … 田间道路工程 农田防护工程 … 农田防护 水土保持 … … … 田间道 生产路 种 树 种 草 … … … 开挖 客土 表土剥离 合计 塘坝 批准下达数 完成数 单位 公顷 公顷 公顷 公顷 万m3 万m3 万m3 万m3 座 座 km km km km km km 座 米 座 座 座 … … km km 株 m2 备案证号 资质等级 资质等级 机构性质 资质等级 开工时间 受益农户 新增耕地面积 (公顷) 计划数 签订合同时间 签订合同时间 签订合同时间 签订合同时间 签订合同时间 竣工时间 户， 人。 批准下达数 完成数 变更数 完成数 计划下达时间 建设期 24

项目建设任务完成情况汇总表 表E-2 单项 工程 名称 单位 工程 名称 分部工程名称 计 量 单 位 工 程 量 数 量 开挖 开挖 回填 清淤 客土 筑梗 抛石挡护墙 挖竹根 土方 石方 土方 （m3） （m3） （m3） （m3） （m3） （m3） 333（m） （m） （m） … … … … 田块 修筑 土 地 平 整 完成 田 面 计划 平 土地推平 完成 整 计划 表土恢复 完成 筑梗（坝） 客土 计划 完成 计划 完成 计划 完成 计划 完成 表土剥离 计划 地力 保持 表土保护 土壤改良 25

项目建设任务完成情况汇总表表 表E-2

单项 工程 名称 单位 工程 名称 计 量 单 位 工 程 量 数 量 土方 石方 清淤 垫层 浆砌石 C20砼 C15砼钢材 管道 电杆 架线 开挖 开挖 （m3） （m3） （m3） （m3） （m3） kg （m) （根） （m) 33（m） （m） 26

… … 分部工程名称 塘坝 水池 水窖 … 斗渠 输水 工程 农渠 低压管道 斗沟 农沟 计划 完成 计划 完成 计划 完成 计划 完成 计划 完成 计划 完成 计划 完成 计划 完成 计划 完成 水源 工程 灌 溉 与 排 水 工 程 排水 工程 … 水闸 渡槽 倒虹吸 渠系 建筑 物工 程 涵洞 农桥 跌水、陡坡 … 低压输电线路 输配 电工 程 高压输电线路 变配电工程 … 计划 完成 计划 完成 计划 完成 计划 完成 计划 完成 计划 完成 计划 完成 计划 完成 计划 完成 计划 完成 计划 完成 计划 完成 27

灌 溉 与 排 水 工 程 项目建设任务完成情况汇总表 表E-2

单项 工程 名称 单位 工程 名称 计 量 单 位 工 程 量 数 量 土方 石方 土方 浆砌清淤 砼 垫层面层 植树开挖 开挖 3回填石 （m） 3（m3） （m3） （m3） （株） 333（m） （m） （m） （m） 28

… … … … 分部工程名称 新建支道 支道 改建支道 新建田间道 田间道 改建田间道 … 新建生产路 生产路 改建生产路 计划 完成 计划 完成 计划 完成 计划 完成 计划 完成 计划 完成 计划 完成 田 间 道 路 工 程 计划 农田防护农田防护林 林工程 完成 护路、护渠、计划 护堤 完成 护堤 农 田 防 护 与 生 态 环 境 保 持 工 程 岸坡 防护 工程 护岸 护坡 沟道 治理 工程 坡面 防护 工程 谷坊 拦沙坝 截流沟 排洪沟 … … … 计划 完成 计划 完成 计划 完成 计划 完成 计划 完成 计划 完成 计划 完成 计划 完成 计划 完成 其 他 工 程 监理机构：（全称及盖章） 年 月 项目承担单位：（全称及盖章） 年 月 日 日 29

合同标段工程质量中间验收评分表

第 合同标段： 承包单位 ： 表E-3 应得分序号 项 目 评定内容 值 田(地)块规整度，便于耕作性 田(地)块连片性，便于机耕性 一 土地平整工程 土壤厚度、耕作层地力情况 田坎稳固性 供水管线、房屋及机电系统功能和外观，水源工程、输配水工程、排灌沟二 灌溉与排水 渠系统及配套建构筑物工程外观及实际使用效果情况 道路宽度、涵洞、支砌、通畅性、排水完善程度、支挡工程外观、道路坡三 田间道路工程 度 路基、路面稳定情况，外观使用效果 岸坡防护、坡面防护、沟谷防护及治农田防护和水四 土保持工程 实施情况功能、外观 内容齐全、书写打印清晰、装订整五 竣工图表 齐、符合相关要求 合 计 工程质量 项目承担单位（盖章） 评定等级 项目承担单位负责人； 年 月 日 100 15 理、防护林、水土保持林草等工程的15 15 25 30 实得分 30

注： 缺项时，合计实得分=Σ实得分/[ (100-Σ缺项应得分）/100]。例如：缺项目二时，

实得分应除以0.75；项目二、三均缺时，实得分应除以0.6依次类推。

31

自检自查项目工程质量综合评定表

项目名称： 表E-4 合 同 标 段 合同标段1 合同标段2 … 合同段n 合 计 项目工程质量评分 项目质量等级 项目领导小组成员： 年 月 日 注： 项目工程质量评分值=∑（合同段工程质量评分值×该合同段投资额）/∑施工合同段投资额

工程评分 投资额 (万元) 评分×投资额 备 注 32

项目承担单位建设管理综合评价表

工程名称： 项目承担单位： 表E-5 序号 一 项 目 评定方法 应得分 实得分 10 工程建设任务未按批准规模、标准组织建设，实际完成工完成情况 程量少于批准建设工程量，扣5~10分。 项目领导机构组建和应依法办理的项目建议书、可行性研究、施工图设计、开工报告等批复情况，每缺一项扣2分；项目基本情况项目组织管理 公告、招标公告、权属公告、补偿公告、项和制度执行 目区标志牌每缺一项扣2分；未落实质量与安全责任扣2分；未执行审计制度、会计制度、汇报制度、检查制度有关法规的，每一项扣2分。 项目财务机构设置和人员配备、资金专户、资金支出审批程序、费用开支范围、每存在二 10 三 资金使用管理 问题一项扣2分；项目竣工决算每超预算（或批准的调整预算）1%扣1分，每节省预算2%加1分（最多可加5分）。 权属调整有异议未落实、土地权属界线图、地籍图与实际不一致，每发现一处扣2分。其他方面，视情节轻重酌情扣分。效益分析不合理、偏差大扣3分。 10 四 权属和效益 10 五 工程进度 按合同工期每拖延一个月扣3分，随意提前工期扣5分。 每发生一起重大安全事故扣5分，每发生一起一般安全事故扣1分。 措施不健全扣2分，因不廉政被处分每人次扣5分，有被起诉的扣10分。 中间验收质量合格得30分。 合 计 10 10 10 30 100 六 七 八 安全生产 廉政建设 工程质量 33

领导小组成员签名： 年 月 日 评价 意见

设计工作综合评价表

工程名称： 设计单位： 表E-6 序号 项 目 评定方法 1、总体方案是否经济合理，存在不足扣2~10分； 一 设计方案 2、不符合有关标准、规范，每处问题扣2~5分。 1、未按编制规程和制图标准编制扣2~10分； 2、错、漏严重的扣10分，一般扣2~5分； 二 设计文件 3、设计造成质量事故，重大事故每起扣30分，一般事故每起扣2~10分； 4、设计变更造成工程费用的变化，每增加合同价的1%扣2分。 1、未按合同协议派驻设计代表，每缺1三 设计服务 人或1人不称职扣1~5分； 2、服务不及时扣2~5分。 四 工程质量 中间验收工程质量合格得30分。 合 计 领导小组成员签名： 34

30 100 20 30 20 应得分 实得分 年 月 日 评价 意见

35

工程监理工作综合评价表

工程名称：

监理合同编号： 监理单位： 表E-7

应得序号 项 目 评定方法 分 监理人员未按要求持证上岗扣1分； 监理人员未按合同进场扣1分； 监理人员被清退每人次扣2分； 内部管理制度不健全、工作责任不明确，或落实不到位扣2分； 检测仪器、交通工具、办公设备未按合同要求配备扣1分； 抽检频率不到5%扣2分；不到10%扣1二 质量控制 分；工地巡查、重要工序旁站不足扣2分；资料签认不规范扣1分。 三 四 五 六 进度控制 投资控制 监理资料 廉政建设 人次扣5分，有被起诉的，每人次扣5分 七 安全监理 每发生一起重大安全事故扣5分，每发生一起一般安全事故扣2分 监理的各施工合同标段中间验收工程质量合格得30分； 15 拖延工期每月扣1分 根据计量支付工作情况酌情扣分 不符合竣工验收要求的扣1~5分 措施不健全扣2分，因不廉政被清退或处分每5 10 10 5 15 实得分 一 人员机构 10 八 工程质量 合 计 30 100 评价 意见 领导小组成员签名： 年 月 日 36

37

承包单位施工管理综合评价表

工程名称：

合同标段编号： 承包单位： 表E-8

序号 项 目 评定方法 每拖延一个月扣2分 生产组织不均衡扣1分 项目经理、技术负责人每更换1人次或1人不称职扣2分，专业工程师每更换1人次扣1分，主要机械不足或性能不良扣1分，进场不及时或未经许可撤离扣0.5分，资料员达不到要求扣2分，有拖欠分包人工程款和农民工工资的扣2分。 竣工图与竣工工程不符每处扣1分，施工原始应得分 10 实得分 一 工期进度 二 履行合同 15 三 竣工文件 记录、自检资料不齐全扣2~4分，资料的真实可信度有问题扣2~4分 15 四 安全生产 每发生一起重大安全事故扣5分，每发生一起一般安全事故扣2分 规章制度不健全扣1~2分，文明工地建设差扣2~3分，破坏环境和乱占土地的扣3~5分 措施不健全扣2分，因不廉政被清退或处分每人次扣5分，有被起诉的每人次扣5分 15 五 文明施工 5 六 廉政建设 10 七 工程质量 合 计 中间验收工程质量合格得30分； 30 100 评价 意见 领导小组成员签名： 年 月 日 38

附录F：土地整治项目初步验收意见格式

╳╳土地整治项目

初步验收意见

（封面格式）

╳╳项目初步验收组

年 月 日

39

一、初步验收工作概况

参加验收有关单位及验收组成员，验收依据、时间、方法。 二、制度执行情况

对公告制、项目法人制、监理制、招投标制、合同制及其它项目管理制度制定和执行情况逐项进行评价。

三、项目建设任务完成情况

对照经批准的规划设计和变更材料，说明实际完成工程量及其经济技术指标。 四、对工程质量认定及参建单位综合评价

根据工程中间验收、自检自查报告及检查情况，认定项目工程质量等级和参建单位综合评价。

五、土地权属管理

土地权属调整方案编制、批准、落实情况。 六、工程管护

工程管护责任主体拟定情况。 七、项目预期效益

项目是否具备发挥设计功能的条件、农户对项目的评价。 八、技术档案

是否满足竣工验收要求，列明已具备的技术档案资料目录。 九、存在问题和处理意见

历次工程中间验收遗留问题处理情况，仍存在的具体问题，提出处理意见，并明确整改责任单位及完成时间。 十、初步验收结论

明确说明项目具备或不具备竣工验收条件，若具备竣工验收条件应提出竣工验收日期建议；若不具备竣工验收条件应明确再次初步验收时间，若发现重大违规、违纪问题，初步验收组织单位应报上级国土资源管理部门处理。

十一、初步验收组成员签字表

40

组长 成员 … 姓名 单位 职务/职称 签字 保留意见： 保留意见人签字： 年 月 日

41

附录G：土地整治项目竣工验收报告格式

╳╳土地整治项目

竣工验收报告

（封面格式）

╳╳项目竣工验收组

年 月 日

42

一、竣工验收工作概况

参加验收有关单位及验收组成员，验收依据、时间、方法。 二、项目基本情况 1、项目范围

项目区四至及涉及的村、镇。 2、项目建设规模和投资规模 3、项目计划工期 4、建设任务及主要指标

主要工程数量，土地整治建设规模、新增土地面积及新增耕地率。 三、项目组织管理

领导机构，各类必要专业人员配备，相关的项目管理制度。 四、制度执行情况

五、项目建设任务完成情况 六、工程质量

历次单项工程验收时间及对单项工程质量的认定情况，抽验的工程数量及占实际完成数量的百分比，抽验工程质量认定情况。 七、资金使用与管理

项目预算执行情况，资金到位及拨付审批、支出情况，竣工决算及审计等情况。 八、项目实施进度

项目开、完工日期及各单项工程开、完工日期。与计划进度对比及原因分析。 九、土地权属管理及土地利用变更调查、登记

土地权属调整方案编制、批准、落实情况，土地利用变更调查、登记情况。 十、工程管护

工程和设备移交情况，管护组织、制度和人员落实情况。提出工程使用管理的建议。

十一、项目预期效益

项目是否具备发挥设计功能的条件、农户对项目的评价。 十二、档案管理

归档资料是否齐全，是否专人、专库、分类管理，是否制定了管理制度。 十三、存在问题和处理意见

对项目存在的具体问题，提出处理意见，并明确责任单位、完成时限及监督处理单位。

十四、竣工验收结论

1、对项目建设任务、工期、质量、资金使用管理、制度执行、权属调整、预期效益分析、工程管护以及工程技术档案的结论。

2、对项目承担单位和设计、监理、施工等参建单位做出评价。

43

3、对项目是否通过竣工验收并交付使用提出意见。 十五、保留意见

载明验收组成员对验收结论的保留意见及本人签名。 十六、竣工验收组成员签字表 十七、被验单位代表签字表

竣工验收组成员签字表

组 长 成 员 … 保留意见： 保留意见人签字： 年 月 日 姓 名 单 位 职务/职称 签 字

44

附录H：土地整治项目竣工验收主要报告编制大纲

H.1土地整治项目竣工报告（项目承担单位）

一、项目概况

项目区位置、主要建设任务及经济技术指标，项目批复过程。 二、项目实施准备情况。

公告宣传、工程监理单位招标、工程施工招投标过程、合同签订等。 三、项目实施情况

项目开、完工日期，建设任务完成情况，主要设计变更原因、变更内容和批准情况，对项目实施有较大影响的问题及处理情况等。

四、项目管理及制度执行

机构设置及工作情况，项目建设管理采取的措施和制度建设、五项制度执行情况。

五、工程建设质量

说明如何进行质量管理，采取了那些措施，历次验收时间及工程质量认定情况。 六、资金使用与管理

预算执行，竣工决算，增减原因说明，设计与实际完成的工程量对比，资金管理，竣工决算审计结论等。

七、土地权属管理及土地利用变更

土地权属调整方案编制、批准、落实情况，地籍变更登记工作情况。 八、项目效益 1、经济效益： 2、社会效益： 3、生态效益：

九、工程管护及基本农田划定

管护单位及措施落实情况，基本农田划定和标志牌设立情况。 十、项目档案管理

十一、经验、建议及存在问题的改进措施 十二、附表

1、项目建设情况表（见表1）

2、预算执行和资金使用情况表（见表2） 3、项目投资预期效益表（见表3）

4、土地整治前后土地利用结构变化情况表（见表4） 5、项目验收信息报备表（见表5）

45

十三、附件、附图 1、 2、 3、 4、 5、 6、 7、 8、 9、

工程量复核报告 财务决算报告 审计报告 监理工作总结 质量评估报告 自检自查报告

项目入库、项目计划及预算资金下达文件 项目竣工图

竣工后的土地利用现状图

46

表1： 项目建设情况表

预算总额 承担单位 设计单位 监理单位 承包单位 审计单位 招标代理机构 工程招标方式 公告方式 单位 公顷 公顷 公顷 公顷 万m3 万m3 万m3 万m3 座 座 km km km km km km 座 米 座 座 座 47 备案证号 资质等级 资质等级 机构性质 资质等级 开工时间 签订合同时间 签订合同时间 签订合同时间 签订合同时间 签订合同时间 竣工时间 计划下达时间 建设期 批准下达数 项目建设规模 (公顷) 完成数 建设内容 土地整理平整 土地开发平整 土地复垦平整 合计 土地 平整 工程 开挖 土 （石） 方 量 客土 表土剥离 合计 水源工程 灌 溉 与 排 水 工 程 输水工程 排水工程 渠系建筑物工程 塘坝 … 斗渠 农渠 … 斗沟 农沟 … 水闸 渡槽 倒虹吸 涵洞 农桥 受益农 户， 人。 户 批准下达数 新增耕地面积 (公顷) 完成数 计划数 变更数 完成数 … 田间道路工程 农田防护工程 … 农田防护 水土保持 … … … … 田间道 生产路 种 树 种 草 … … … … … km km 株 m2 48

表2： 项目预算执行和资金使用情况

单位：万元 项目名称 预算下达时间 财政批准 预算总额 内容 合计 工程施工费 土地平整工程 灌溉与排水工程 田间道路工程 农田防护与生态环境保持工程 其他工程 设备费 前期工作费 土地清查费 项目可行性研究费 土地勘测费 项目规划设计与预算编制费 项目招标费 重大工程规划编制费 其 工程监理费 他 拆迁补偿费 费 竣工验收费 用 项目工程验收费 工程量复核费 项目决算编制与审计费 整治后土地重估与登记费 基本农田补划与标记设 定费 业主管理费 不可预见费 累计下达预算 累计拨入数 资金来源 建 设 期 已下达预算 累计支出未拨入数 数 批复预算 实际支出 结余 49

备注 1、根据资金来源情况，每种来源单独填写本表。 2、2012年以后的项目取消重大工程规划编制费。 50

表3： 项目投资效益分析表 开发整理前 项目 单 产总产总产(公斤/ 量 值(万公顷) (公斤) 元) 耕地 （公顷） 灌溉面积 （公顷） 机耕面积 （公顷） 基本农田面积（公顷） 土地垦殖率 （%） 农田林网面积 （公顷） 植被覆盖率 （%） 其他（根据实际情况补充内容） 备 注 开发整理后 增减量 单产 总产单产 总产量 总产量 总产值(公斤/ 值 (公斤/ (公斤) (公斤) (万元) 公顷) (万元) 公顷) 主 要 作 物 51

表4： 土地开发整理前后土地利用结构变化情况表 单位：公顷 地类 整 治 前 面 积 … 果园（021） … 有林地（031） … 天然牧草地（041… ） 铁路用地（010） … 耕地（01） 水田 （011） … 园地（02） 果园 （021） … 林地(03) 有林地 （031） … 土地整治后结构变化 交通运输用地 草地（04） （10） 天然牧草地（041） … 铁路用地 (010) … 水域及水利设施用地（11） 河流水面 （111） … 其他用地（12） 设施农用地（122） … 城镇村及工矿用地（20） 城市 （201） … 前后减少面积 耕地（01） 园地（02） 林地（03） 草地（04） 交通运输用地（10） 水田（011） 水域及水利设河流水面（111） 施用地（11） … 设施农用地其他用地（122（12） … ） 城镇村及工矿用地（20） 城市（201） … 整治后面积 前后增加面积 净增减面积 说明：1、保留小数点后2位；2、根据项目区的实际地类，进行取舍。

52

表5： 项目验收信息报备表 信息类别 序号 1 2 3 4 5 6 （一）项目基本 信息 7 8 9 10 11 12 13 14 15 （二）项目建设 16 位置坐标信息 17 18 19 20 （三）项目建设 规模信息 21 22 指标名称 项目编号 项目名称 项目所在省 项目所在市 项目所在县 项目建设地点 项目批复文号 项目批复机关 项目批复日期 项目开工日期 项目建设期 地貌类型 验收单位 验收日期 验收文号 比例尺 图幅号 X、Y坐标 合计（公顷） 复垦（公顷） 整理（公顷） 基本农田整理（公顷） 开发（公顷） 新增耕地面积（公顷） 备注 23 可用于占补平衡面积（公顷） 24 新增其他农用地面积（公顷） 25 整理前建设用地面积（公顷） 26 整理后建设用地面积（公顷） 27 减少建设用地而增加耕地面积（公顷） 项目总投资（万元） 53

（四）项目资28 金 信息 分成新增建设用地有偿使29 用费（万元） 地方留成新增建设用地有偿使30 用费（万元） 31 32 耕地开垦费（万元） 自行补充耕地资金（万元） 土地出让金纯收益用于农业土33 地开发部分（万元） 34 土地复垦费（万元） 35 土地复垦义务人投资（万元） 36 37 （五）项目工程量信息 38 39 40 41 42 43 44 （六）项目成效分析信息 45 46 47 48 49 50 51 （七）填报相关 信息 52 53 54 55 56 其他资金（万元） 土地平整面积（公顷） 土方工程量（立方米） 灌、排（管）道（千米） 田间道路工程量（千米） 新增农田灌溉面积（公顷） 新增农田防涝面积（公顷） 项目区建设前耕地平均质量 等级 项目区建设后耕地平均质量 等级 新增粮食产能（公斤） 迁村并点减少的村庄数量（个） 新建中心村数量（个） 项目建设受益人数（人） 农民人均新增年均纯收入（元） 信息填报单位 信息录入人员 信息审核人员 信息负责人 验收单位联系电话 省级审核人员 省级审核人员联系电话 54

H.2竣工决算报告

一、项目基本情况。

二、资金管理和制度建立情况。 三、项目预算情况。 四、资金使用情况。 五、预算执行情况。 六、财务收支结余情况。

七、经验、建议，存在问题的改进措施。 八、附件;

1、项目竣工财务结算总表；（决报01表） 2、项目竣工财务结算支出明细表；（决报02表） 3、项目竣工固定资产移交明细表；（决报03表） 4、其他财务报表。

H.3监理工作总结（监理机构）

一、工程概况

主要描述工程位置，监理的工程范围及涉及的主要工程数量、规模、技术指标。 二、监理组织

监理合同委托、监理机构设置、监理工作制度的建立和执行情况。 三、监理合同履行情况

根据监理合同委托的监理任务，叙述质量、进度、投资控制及安全监理工作内容、方法、措施，合同和信息管理、组织协调工作情况。

四、监理工作成效

综合评价质量、进度、投资控制及安全监理工作取得的成效。 五、问题与建议

施工过程中出现的问题及其处理情况和建议。 六、附件

1、主要监理人员情况表 序号 1 2 …. 姓名 职务 总 监 监理工程师 职称 备注 2、监理大事记。

H.4 工程质量评估报告（监理机构）

55

一、项目概述

1、项目区基本情况

项目区位置、地形地貌、水资源、气候、土壤等条件。 2、项目主要指标

建设规模、新增耕地面积、新增耕地率、预算投资总额。 3、工程建设内容

单项工程名称、单项工程建设任务。 4、工程开工日期、竣工日期 二、工程质量评估依据

项目采用的规程、规范、标准等。 三、施工质量控制

质量管理制度、措施方法等。 四、质量控制成效

原材料及中间产品的检验、复检批次数量、合格率。单项、单位分部、单元（工序）工程验收数量，质量评定情况。对各单项工程质量进行认定。

五、对各标段施工管理、工程质量的综合评述 六、经验、建议、存在问题及改进措施。

H.5施工管理工作总结（承包单位）

一、合同工程概况

简述合同工程位置、内容、数量，主要技术指标。 二、工程投标过程

投标过程，投标书编制原则等。 三、施工总布置、总进度和完成的工程量

施工总体布置、施工总进度以及分阶段施工进度安排（附施工场地总布置图和施工总进度表），分析工程进度提前或推迟的原因；完成的工程量（列表说明）等。

四、主要施工方法

施工中采用的主要施工方法及应用于本工程的新技术、新设备、新方法等。 五、施工质量管理

施工质量保证体系及实施情况，质量事故及处理，工程施工质量自检情况等。 六、文明施工与安全生产

安全保证体系、安全生产制度和措施落实情况，文明施工情况。 七、合同价款结算与财务管理

合同价与实际结算价的对比分析，财务管理制度的制定和执行情况，盈亏的主要原因等。

八、问题与建议 九、附件

1、施工管理机构设置及主要管理人员、投入设备情况

用文字或框架图说明施工管理机构设置情况，列表说明主要管理人员的姓名、职务、职称（见下表）。

56

主要管理人员情况表 序号 姓名 职务 职称 1 项目经理 2 技术负责人 3 质检负责人 4 安全负责人 5 财务负责人 …. 2、投标时计划投入的设备与施工实际投入资源情况表。 序 计划投 实际投 名称/型号 数量 号 入数量 入数量 1 2 ….. 3、施工管理大事记。

H.6设计工作总结（规划设计编制单位）

一、项目概况

二、设计任务委托过程

三、项目规划设计主要经济技术指标 四、主要设计变更

备注 备 注 变更原因、依据、内容，主要设计变更与原设计对比，变更后的建设规模、新增耕地、预算等技术、经济指标的变化情况。

五、设计为项目实施服务

六、设计交底、设计代表现场工作、参加验收情况等；项目实施与设计的符合性，项目的设计功能能否得到发挥，变更对原设计功能的影响，项目完工后能否产生原设计预期效益。

七、经验与建议 八、附件

1、主要设计人员情况

主要设计人员包括设计负责人、工程设计人员、预算编制人员等，列明其职务、职称。

2、项目设计大事记

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附录I：项目竣工验收必报资料目录

序 号 资料名称 初步验收 竣工终验 提供单位 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 竣工验收申请 项目竣工报告 工程量复核报告 项目竣工财务决算报告 审计报告 监理工作总结报告 质量评估报告 自检自查报告 初步验收意见 相关影像资料 全套电子文档 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 项目承担单位 项目承担单位 工程量复核单位 项目承担单位 审计单位 监理单位 监理单位 县级项目领导小组 初步验收组织单位 项目承担单位 项目承担单位

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附录J：项目竣工验收备查资料目录

序 号 一 1 2 3 4 二 1 2 3 4 5 6 7 三 1 2 3 4 5 6 7 8 四 1 2 3 五 资料名称 设计资料 规划设计报告 项目预算书及批文 施工图纸及设计变更 设计工作总结 项目实施管理资料 招投标资料 相关合同及协议书 项目实施方案 项目实施管理制度 会议纪要、影像资料 竣工决算资料 历次验收成果 施工资料 施工组织设计 施工日记、月报 质量事故记录 工程量计量原始记录 施工结算资料 单体工程竣工图纸 工程施工质量检验资料核查表 中间验收质量评定资料 监理资料 监理规划、细则、日记、月报 质量、进度、投资、安全控制资料 相关影像资料 项目竣工验收必报资料 提供单位 自检自查 竣工初验 竣工终验 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 59

√ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 项目承担单位 承包单位 监理单位 项目承担单位 附录K：土地整治项目归档资料分类表

序号 分类 项目立项 审批资料 内 容 项目建议书及申报文件，可研报告及入库批准文件、报部备案文件，规划设计及投资预算，项目计划和预算批准文件，资金拨付文件，项目核查有关文件。 招标公告，招标文件，投标文件，评标报告，招标标底编制文件，中标通知书。 项目实施方案，领导机构文件，管理制度，会议纪要，项目建设大事记，设计变更资料、竣工报告。 设计、监理、施工、勘测合同，补偿协议，管护协议，其他协议。有关单位资质材料等相关资料。 监理规划、细则、月报、日记，质量、进度、投资、安全控制资料，监理工作总结报告及质量评估报告等。 施工组织设计，施工月报、日记，质量事故记录，单元工1 2 招投标资料 3 实施管理资料 4 合同协议资料 5 监理资料 6 施工管理资料 程质量评定资料，施工质量检测资料，工程计量原始记录，竣工图纸、图册，施工管理工作总结等。 7 权属管理资料 权属调整公告、方案、协议，权属管理工作总结。 工程结算、竣工决算资料，审计报告，财务报表、凭证等。 历次验收成果资料。 照片，录像。 8 9 10 11

财务档案 验收资料 影像资料 其 他 60

附录L： 竣工验收建设项目综合评定表

竣工验收建设项目综合评定表

项目名称： 竣工验收时间： 年 月 日 名 称 自检自查质量评定分值 初步验收质量认定分值 竣工终验质量核定分值 项目承担单位工作综合评价 项目设计工作综合评价 项目监理工作综合评价 项目施工管理综合评价 合 计 竣工验收组成员签名： 年 月 日 61

项目综合 评价等级 实得分数 权值 0.2 0.2 0.2 0.1 0.1 0.1 0.1 1.0 加权得分 备 注

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条 文 说 明

1 总 则

1.1 目的

1.1.2 单元（工序）工程未按本规程规定通过质量验收评定或质量验收评定不合格的工程不得继续施工，中间验收、初步验收质量不合格的工程不得交付使用。 1.2 适用范围

1.2.1 各级财政投资的土地整治项目，含兴地睦边农田整治重大工程、高标准基本农田建设、城增村减的废弃农村居民点复垦、中低产田地改造等项目。 1.5 验收阶段

1.5.2 中间验收评定工程质量是否符合设计标准及技术标准，是否满足使用功能要求；是否可以进行下道工序施工或移交下一阶段施工。 1.7 争议处理

1.7.1 验收组成员不同意验收组组长协调、裁决意见或存在难以裁决的重大问题时，应由验收组报请验收组织单位或上级国土资源行政主管部门决定。

1.7.2验收结论需经验收组1/2以上成员签字同意，不同意验收的验收组成员可保留意见。

2 术 语

2.1单项工程 土地整治项目单项工程指具有设计文件，建成后可以发挥生产能力或工程效益的一组配套齐全的工程项目。一般划分为土地平整工程、灌溉与排水工程、田间道路工程、农田防护与生态环境保持工程、其它工程五个单项工程。 2.2单位工程 土地整治项目单位工程项目指具有的设计文件，可组织施工，是单项工程的组成部分。

2.3分部工程 分部工程指按单位工程施工作业区（片）、工程类别组成进一步分解的工程，是单位工程的组成部分。

2.4单元工程 单元工程指由几种施工工序完成的专项工程最小综合体，是构成分部工程质量考核和合同支付审核的基本单位，是分部工程的组成部分。

3 验收条件

3.1 单元（工序）工程验收应具备的条件

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“三检”制指承包单位施工班组对施工质量自检、互检、交接检质量检查制度。“三检”制中交接检验由施工的承接方与完成方经双方检查并对可否继续施工做出确认的活动。

单元（工序）质量验收附件：质量控制资料汇总表、隐蔽工程检查记录表、施工试验记录、单元工程（工序）工程质量检验记录等资料。 3.6初步验收应具备的条件

5 相关报告主要含项目验收报告（申请）、竣工报告、财务决算报告、审计报告、监理总结、质量评估报告、自检自查报告等。 3.7 竣工验收应具备的条件

2 特殊原因致使部分收尾工程不能完成，在不影响工程正常安全使用情况下，可以进行竣工验收，验收时应对收尾工程进行审核，责成有关单位限期完成。

4 工程中间验收

4.1 验收依据

4.1.3 工程开工前，项目承担单位应组织监理、设计和承包等单位，结合各标段施工合同要求、施工部署及工程结构特点进行工程项目划分，划分结果应有利于施工组织管理，有利于施工质量及时检验评定，有利于工程量核定。项目承担单位应将批准的项目划分表及说明分发监理机构、承包单位。 4.2 验收组织

4.2.1 承包单位完成单元工程所含每道工序质量经“三检”合格后，报请监理工程师及项目承担单位驻现场管理机构代表进行现场验收； 4.3 验收工作内容

4.3.2 分部工程所含单元工程的质量全部合格，分部工程评为合格。 4.3.3 单位工程所含分部工程质量全部合格的，单位工程评为合格。 4.3.4 单项工程所含单位工程质量全部合格的，单项工程评为合格。 4.3.5 项目建设自检自查工作内容

6 工程质量等级评定，对项目建设承担单位及参建单位进行综合评价 1）工程质量等级评定按6.1.1执行。

2）对项目承担单位的评价：项目领导小组在听取汇报、检查的基础上，对建设项目的建设管理、工程实体质量进行充分讨论后，按项目承担单位建设管理综合评价表中第一至七项评价内容采取无记名方式打分，取平均值作为最终得分，第按中间验收工程质量合格得30分计算，汇总计算出项目承担单位综合评价得分（表E-5）。

3）对设计单位的评价：依据中间验收结果，结合工程建成后实体工程的效果和设计文件的编制质量、设计深度、设计中存在的错误而造成的经济损失等。对设计单位评价结果第一至三项进行评价认定，第四项按中间验收工程质量合格得30分计算，汇总计算出设计单位的综合评价得分（表E-6）。

4）对监理单位的评价：依据中间验收结果，在听取汇报、检查的基础上对监理单位评价结果第一至七项进行评价确认。第按中间验收工程质量合格得30分计算，汇总计算出监理单位的综合评价得分（表E-7）。

5）对承包单位的评价：依据中间验收结果，在听取汇报、检查的基础上对承包单位评价结果第一至六项进行评价认定。第七项按中间验收工程质量合格得30分计算，汇总计算出承包单位的综合评价得分（表E-8）。 4.4 验收工作程序

4.4.1 单元（工序）工程验收工作程序

监理工程师、项目承担单位驻现场管理机构代表检查报验资料及进行实地检查，评定单元（工序）工程质量等级，核定单元（工序）工程量。对质量合格的和工程量准确的单元（工序）工程进行认证，不合格的进行限期整改，整改合格后承包单位按程序重新报验。

4.4.2 分部工程验收工作程序

1 监理机构应提前3天下达分部工程验收通知并明确参加验收人员名单。 7 验收组成员发表意见，起草、讨论验收结论，通过验收结论并签字。 4.4.3 单位工程验收工作程序

1 项目承担单位应提前3天下达单位工程验收通知并明确参加验收人员名单。 5 验收组成员发表意见，起草、讨论验收结论，通过验收结论并签字。 4.4.4 单项工程验收工作程序

1 县级国土资源行政主管部门应提前5天下达单项工程验收通知并明确参加验收的单位和人员。

6 验收组成员发表意见，起草、讨论验收结论，通过验收结论并签字。 4.4.5 项目建设自检自查程序

1 县级项目领导小组于5天前下达自检自查通知并明确参加自检自查工作的行政职能部门和人员。

4 自检自查工作会议程序：

1）主持人宣布验收组成员单位及验收组成员； 2）县国土资源行政管理部门做汇报；

3）承包单位、监理机构、设计单位、项目区代表分别发言； 4）验收组成员发表意见； 5）起草、讨论项目自检自查报告； 6）通过自检自查报告并签字；

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4.5 验收成果

历次单位工程和单项工程验收时有关单位汇报材料作为验收成果的附件。验收成果暂交项目承担单位保存，项目竣工验收后，分送施工、监理等有关单位。

5 项目竣工验收

5.2 初步验收 5.2.1

5.2.3 初步验收一般程序

1 初步验收组织单位提前5天下达初步验收通知。

3 各专业组分别检查工程实体、财务、工程文字资料和影像资料。

4 验收会议讨论、综合各专业组检查情况形成《初步验收意见》（格式见附录F）。《初步验收意见》原件的份数应满足项目承担单位、设计单位、承包单位、监理机构、州（市）级国土资源管理部门及报上级主管部门备案等需要，暂由项目承担单位保存，竣工验收后分送有关单位。 5.3 竣工终验 5.3.1

5.3.4 竣工终验工作内容

2 对项目组织管理和制度执行的验收 1）组织管理验收工作内容

查阅相关文件、影像资料、会议记录等并听取项目参建各单位主要工作人员关于项目组织管理方面的意见及建议。

a 检查财务管理、监督检查等组织管理工作情况； b 检查项目领导机构组建及发挥作用情况。 2）制度执行验收工作内容

主要检查项目法人制、招投标制、工程监理制、公告制和合同制等“五项制度”执行情况。

a 检查项目承担单位作为项目法人，是否对项目实施履行了全过程监督管理责任；

b 查看招标公告、招标文件、投标文件（包括中标和未中标）、评标报告、中标通知书等，检查招投标制度执行情况；

c 查看监理机构设置，监理规划、监理细则、监理月报、监理日记，工程质量、投资、进度控制、安全监理等监理资料，检查监理制度执行情况；

d 查验项目基本情况公告、招标公告、权属调整方案公告、农民工工资发放公告和项目区标识牌、标志牌等，走访当地群众，检查各项制度执行情况；

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e 查看各类合同的签订和履行情况，检查合同制度执行效果； f 查看竣工决算报告、审计报告等资料。 6 对资金使用管理的验收工作内容

1）检查项目资金达到专户额度、时间和执行管理情况，财务机构设置及人员配备情况，专款专用、单独核算情况，有无截留、挪用、挤占项目资金情况；

2）检查资金现金管理，费用开支，支出范围和标准是否符合资金管理办法； 3）检查资金使用是否按规定程序支付审批资金，施工费用支付是否有超出投资范围等情况；

4）检查竣工决算报告及审计报告编制情况，项目资金支出、核销情况。资金拨付文件、财务账目、财务报表、竣工决算表等财务资料齐全、完整性。 7 对土地权属管理和效益验收工作内容

1） 检查土地权属调整方案批准、落实情况，土地权属管理及土地利用变更调查登记、协议调整方案批准、公告及异议处理、土地权属界线图等资料；

2） 走访项目区农户，听取对土地权属管理和项目实施效果的意见，实地察看鉴定工程能否正常运行并发挥设计功能，能否实现预期投资效益。 8 对项目技术档案的验收

项目技术档案规档整理应符合GB/T50328-2001《建设工程文件归档整理》相关规定和要求。

1） 技术档案制备

a 有关的报告、资料纸张统一采用A4纸； b 正本不得采用复印件；

c 归档部分装订采用线装，不得采用塑料、硬质封面； d 竣工图纸折叠成A4幅面，按序装入档案盒内；

e 项目竣工图及单体工程竣工图均应按与规划设计图纸同比例尺绘制；

f 与规划设计图纸完全一致的单体工程项目，可直接在原规划设计图纸加盖竣工图章，不需另行绘制；

g 上述档案资料需制备5套电子数据光盘。 2） 技术档案管理的要求 a 归档资料须齐全、完整；

b 应对档案资料进行分类、整理（附录K）；

c 应安排专人、专用场所对技术档案进行存放、管理等。 5.3.5 竣工终验程序

3 分专业组开展检查工作，实地检查项目建设情况、走访重点项目区农户，听取项目区群众对项目建设的意见和建议。在验收工作中如发现项目建设管理混乱，存在违

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法违纪问题、弄虚作假、严重违规或不具备验收条件时，验收组可终止验收并向上级主管部门报告。

4 召开验收会议：

6）竣工验收意见要对项目建设中存在的问题提出处理意见。竣工验收遗留问题，竣工验收组织单位应责成有关单位整改。有关单位应负责检查和落实，按期将整改结果逐级报竣工验收组织单位。

验收会议讨论、综合各专业组检查情况形成《竣工验收报告》（格式见附录G）。《竣工验收报告》原件的份数应满足竣工验收组织单位、初步验收组织单位、县级项目领导小组和参加竣工验收职能部门、项目承担单位、设计单位、监理机构、承包单位、管护单位及报上级主管部门备案等需要。

6、工程质量等级评定和项目综合评价

6.1 验收组对工程质量评分及等级评定

6.1.1 县项目领导小组在自检自查工作中采取无记名方式按《合同标段工程质量中间验收评分表》（表E-3）对承包单位合同标段工程质量评分；根据各合同标段工程质量评分，按《自检自查项目工程质量综合评定表》（表E-4）对项目工程质量评分并评定项目工程质量等级。领导小组成员应结合各参建单位的汇报、各专业检查组检查意见、工程实体外观质量、内业资料情况及工程质量存在的问题等充分讨论后评分。领导小组成员评分的算术平均值作为项目工程质量得分和评定质量等级的依据。 6.1.2 6.1.3

6.3验收组对建设项目进行综合评价

6.3.2 初验、终验认定的得分或重新评定的得分，作为《竣工验收建设项目综合评定表》（附录L）实得分，评分采取加权平均法计算。

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