全国证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》复习检测
1．按照《证券公司监督管理条例》第二十条的规定，证券公司经营（ ）、（ ）等两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。
A.证券经纪业务;融资融券业务 B.证券资产管理业务;期货经纪业务
C.证券承销与保荐业务;与证券交易有关财务顾问 D.证券投资咨询业务;证券自营业务
2．下列不属于证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形是（ ）。
A.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
B.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办，或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形
C.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
D.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事
3．下列关于证券业务专业人员范围的说法，错误的是（ ）。
A.证券公司中从事自营、经济、承销等业务的专业人员，不包括相关部门的管理人员 B.基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理等业务的专业人员 C.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员 D.中国规定需要取得从业资格和职业资格证书的其他人员
4．证券金融公司不得为他人的债务提供担保，应当每年按照税后利润的（ ）提取风险准备金。 A.10% C.50% B.15% D.100%
5．（ ）属于中国等监管机构制定信用业务相关监管、实施监督管理的重要法律依据。
A.《证券公司监督管理条例》 B.《证券公司融资融券业务管理办法》 C.《证券公司融资融券业务内部控制指引》 D.《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》
6．证券金融公司应当每年按照税后利润的（ ）提取风险准备金。 A.10% B.5% C.15% D.20%
7．关于证券(股票类)发行与承销信息披露的有关规定中，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（ ）并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程 A.1年 B.2年 C.3年
D.5年
8．账户存续期间证券公司营业部应每（ ）年对自然人客户信息进行一次全面核查。 A.1 B.3 C.5 D.2
9．公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于（ ）家。 A.10 B.15 C.20 D.30
10．证券投资顾问应当遵循（）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。 A.诚实守信 B.自愿性 C.合法性 D.公平性
11．（ ）可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。
A.中国人民银行 B.财政部 C.中国 D.
12．发行人最后一次付息兑付日前（ ）个工作日公布兑付公告。 A.3 B.5 C.7 D.10
13．下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（ ）。 ①投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户。
②证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券登记结算机构 ③证券账户应当以证券公司的名义开立
④证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户 A.①②③ B.②④ C.①③④ D.①③
14．证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后（）日内审核完毕。 A.10 B.15 C.20 D.30
15．涉及证券市场的法律、法规中，行规是由（）制定并颁布的。
A.全国人民代表大会 B. C.中国证券业协会 D.证券监管部门
16．专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有（ ）以上文化程度和完全民事行为能力。 A.初中 B.高中 C.专科 D.本科
17．以下哪项权利属于股东的共益权（） A.累计投票权 B.剩余财产分配权 C.新股认购优先权 D.股份质押权
18．在证券公司融资融券业务中，业务管理风险控制的措施有（ ）。 Ⅰ.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等 Ⅱ.对重要的业务环节实行专人审批，并根据需要留痕
Ⅲ.公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施，发现问题按相关规定及时处置
Ⅳ.公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核 A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡ C.ⅠⅢⅣ D.ⅢⅣ
1．下列属于证券市场法律制度的有（ ）。 A:证券发行制度 B:上市公司收购制度 C:证券交易制度 D:证券机构监管制度
2．证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时.有权采取的措施包括（ ）。
A:询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明 B:进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查
C:查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存
D:检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
参
1．A
解析：本题考查《证券公司监督管理条例》第二十条的规定。证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。 2．A
解析：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第17条的规定.证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司财务顾问的。应当保持性.不得与上市公司存在利害关系;存在下列情形之一的，不得担任财务顾问：①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事;②上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事;③最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务;④财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形;⑤在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务;⑥与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人性的其他情形。 3．A
解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》第4条的规定.从事证券业务的专业人员是指：①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员：③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的号业人员及其管理人员;⑤中国规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。
4．A
解析：证券金融公司不得为他人的债务提供担保。证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金。中国可以根据防范证券金融公司风险的需要，对提取比例进行调整。 5．A
解析：选项A正确：《证券法》、《证券公司监督管理条例》是中国等监管机构制定信用业务相关监管、实施监督管理的重要法律依据。 6．A
解析：证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金。中国可以根据防范证券金融公司风险的需要，对提取比例进行调整。 7．C
解析：承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。 8．B
解析：账户存续期间证券公司营业部应每3年对自然人客户信息进行一次全面核查，每年对法人客户信息进行全面核查。 9．C
解析：根据《证券发行与承销管理办法》第7条的规定.公开发行股票数量在4亿股(含)以下的.有效报价投资者的数量不少于10家;公开发行股票数量在4亿股以上的.有效报价投资者的数量不少于20家。剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的.应当q1止发行。 10．A，
解析：证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。 11．C
解析：本题考查监管部门对证券(股票类)发行与承销的监管措施。中国可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。 12．B
解析：本题考查金融债券发行与承销信息披露的有关规定。发行人最后一次付息暨兑付日前5个工作日公布兑付公告。 13．D
解析：考点：本题考查证券登记结算机构的业务规则。投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户;证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券登记结算机构;证券登记结算机构应当按照规定，以投资者本人的名义为投资者开立证券账户;证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户。因此①③说法错误，②④说法正确。 14．D，
解析：证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。
15．B，
解析：证券市场的法律、法规可以分为四个层次：(1)由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。(2)由制定并颁布的行规。(3)由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。(4)由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。 16．B，
解析：专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。 17．A，
解析：共益权是指股东依法参加公司事务的决策和经营管理的权利，它是股东基于公司利益同时兼为自己的利益而行使的权利，包括股东会或股东大会参加权、提案权、质询权，在股东会或股东大会上的表决权、累积投票权，股东会或股东大会召集请求权和自行召集权，了解公司事务、查阅公司账簿和其他文件的知情权，提起诉讼权等权利 18．C
解析：对于融资融券业务的重要环节.如征信调查、合同签署、开立账户、担保品审核、授信审批等实行双人双岗复核、审批.并强制留痕。故选项Ⅱ错误。
1．A,B,C,D
解析：证券市场的法律制度包括证券发行(包括证券发行的信息披露)、证券交易、上市公司的收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会、证券监督管理机构以及法律责任等。
2．A,B,C,D
解析：证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：(1)询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明。(2)进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查。(3)查阅、复制与检查事项有关的文件、资料.对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存。(4)检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。
