文件编号：YYYC-TYCX-07-2010
版本/修订状态：B/0
危险源辨识与风险评价
管理控制程序
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2010-06-01发布 2010-6-10实施
岳阳市烟草专卖局(公司)
发布/变更记录表
版次/修订状态 A/0 发布/变更描述 首次批准版 换版原因：机构调整和内容发布/变更日期 2006/3/1 编制 安保科 审核 张新华 批准 刘建贵 B/0 变更。重新批准发布。 2010/6/1 安保科 谭建平 陈览 45
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1.目的
为了辨识岳阳市烟草专卖局（公司）范围内的危险源，评价其危险程度，判定出重大风险，从而采取控制措施，保证岳阳市烟草专卖局（公司）员工的健康安全和财产安全、环境安全。
2.范围
本程序适用于岳阳市烟草专卖局（公司）范围内的危险源辨识、风险评价及策划活动。
3.职责
3.1 岳阳市烟草专卖局（公司）安委会办公室负责审批、确定具有重大风险的危险源。
3.2 管理者代表负责组织领导危险源辨识与风险评价工作。
3.3 安全保卫科负责组织、指导、审核和检查各单位（部门）危险源辨识与风险评价工作。
3.4 各单位（部门）安全保卫部门、部门负责人负责本单位（部门）的危险源辨识与风险评价工作。
4.工作程序
4.1 危险源辨识与风险评价的策划
4.1.1 各单位（部门）每年第四季度进行一次危险源辨识和风险评价活动，安全保卫科编制危险源辨识与风险评价策划，报管理者代表批准后实施。
4.1.2 安全保卫科建立并完善局（公司）危险源辨识与风险评价的记录，并保持记录的更新；各单位（部门）应建立并完善本单位（部门）危险源辨识与风险评价的记录，并保持记录的更新。
4.1.3 有下列情况之一，对于可能影响到健康安全的，应及时进行危险源辨识与风险评价活动：
1）有关健康安全的法律法规或其它要求颁布或变更； 2）发生重大事故、事件后；
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3）对其它危险源有新的认识；
4） 采用新技术、新工艺、新材料、新设施设备； 5）重大执法活动； 6）其他重要情况。 4.2 成立风险评价小组
4.2.1 危险源辨识与风险评价的方案确定后，成立风险评价小组 ，负责实施危险源辨识与风险评价工作。各单位（部门）要积极参与危险源辨识和风险评价工作。
4.2.2 风险评价小组成员须经过专门培训并有能力、资格开展职业健康安全的危险源辩识与风险评价工作。 4.3 确定评估范围和对象
4.3.1 风险评价小组对生产经营管理活动、设备设施进行危险源辨识； 4.3.2 风险评价小组应掌握的相关信息：
① 工作人员的业务能力和已接受的相关培训； ② 作业程序和各种相关规定；
③ 收集与局（公司）、县局（分公司）活动有关的事故、事件； ④ 关于职业健康安全的法律、法规及标准等。
4.4 危险源辨识方法和风险评价方法
危险源辩识方法:可采用调查分析法、过程分析法、安全检查、专家经验分析法等对作业环境、设备设施进行危险源辨识；风险评价可采用作业条件风险评价法（即LEC法）也可采用直接判断（经验）法。 4.5 辨识危险源 4.5.1 危险源的类型
1） 物（设施）的不安全状态，包括可能导致事故发生和危险源扩大的设计缺陷、设备缺陷、保护措施的缺陷；
2）人的不安全行为，包括未采取安全措施、失误动作、未按规定的方法操
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作的某些不安全行为（制造危险状态）。
3）管理缺陷，包括安全监督、检查、事故防范、应急管理、作业人员安排、防护用品、作业过程、操作方法管理方面的缺陷。
4）有害的作业环境，包括物理因素（噪音、辐射），化学因素（有毒、危险气体等）及生物因素； 4.5.2 危险源的后果
在进行危险源辨识时，应考虑危险源可能造成的后果： 1）违反法律、法规和其它要求； 2）人员伤亡；
3）财产损失、设施、设备毁坏； 4）工作环境破坏等 5）公司形象受损。
4.5.3 危险源辨识除应考虑现在的活动之外,还应考虑过去和将来的活动，同时也应考虑除正常的活动之外，还应考虑异常和紧急状态的情况可能造成职业健康安全风险。 4.6 评价风险
4.6.1 作业条件风险评价法（即LECD法） 4.6.1.1 L：事故发生可能性按下表判定
序 号 1 2 3 4 5 6 7 发生事故的可能性 完全可以预料 相当可能 不经常，但可能 完全意外，可能性小 可以设想，很不可能 极不可能 实际不可能 分值 10 6 2 1 0.5 0.2 0.1 48
4.6.1.2 E：暴露在危险环境的频繁程度按下表判定
4.6.1.3 C：发生事故造成的后果
4 5 6 人员轻伤、经济损失3万（含）以上 轻微伤害、3万元以下 无伤害、无损失 7 3 1 2 3 序 号 1 发生事故造成后果 死亡两人以上，直接经济损失10万元（含）以上 死亡一人、直接经济损失8万元（含）以上 人员重伤、经济损失5万元（含）以上 100 30 15 分值 序号 1 2 3 4 5 6 暴露危险环境频繁程度 连续处于危险环境中 每天工作时间暴露 每周暴露 每月暴露 每年暴露 几年一次出现在危险环境中 分值 10 6 3 2 1 0.5 49
4.6.1.4 D：危险性分值的确定
根据可能性、频繁程度、后果严重程度的乘积，得出分值即L×E×C＝D，按下表进行危险等级的划分：
危险等级划分表及评估
序号 1 2 3 4 5 Ｄ值 ＞500 320～500 170～320 50～170 ＜50 危险程度 极其危险 高度危险 显著危险 一般危险 稍有危险 危险等级 5 4 3 2 1 4.6.2 直接判断（经验）法
当不能采取上述定量的方法进行风险程度的判断时，风险评价人员可根据丰富的安全管理经验和岗位的安全操作经验，直接进行判断是否重大。 4.7 记录
将以上辩识与评价的结果填入《危险源辨识与风险评价清单》。 4.8 确定重大风险
安全保卫科收集整理各单位（部门）《危险源辨识与风险评价清单》，将具有显著危险等级以上的危险源进行审核汇总，编制出局（公司）《重大危险源登记表》，上报管理者代表，管理者代表组织局（公司）安全委员会办公室讨论确定。 4.9 风险控制
4.9.1 风险程度的大小是制定控制、改进措施的依据。各单位（部门）应根据风险评估的结果制定相应的控制和改进措施，以及实施整改的期限。对单项可能性较大和严重的危险源也要采取风险控制措施。重大危险源是局（公司）制定目标、管理方案运行控制的基础及依据。
4.9.2 对风险控制制定运行控制措施的内容：
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1）风险控制的技术措施：消除、降低、减弱风险的措施。 2）风险控制的管理措施：
a 制定、完善管理程序和操作规程； b 制定、落实风险监控管理措施； c 制定、落实应急预案； d 加强全体员工的教育培训； e 建立检查监督和奖惩机制。 3）强化个体防护措施。 4.9.3 风险控制措施的验证：
确定风险控制措施后，须对控制措施预先进行危险源分析，以判断实施此控制措施是否产生新的风险，以决定制订相关预防措施。
5 相关文件
《安全保卫作业指导书》
6 相关记录
《危险源辩识与风险评价表》YYYC-JL-TYCX07-1-2010（附表1） 《重大危险源登记表》YYYC-JL-TYCX07-2-2010（附表2）
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附表1： YYYC-JL-TYCX07-1-2010
岳阳市烟草专卖局（公司）危险源辨识与风险评价记录表
横表 单位（部门）： 批准人： 审核人： 填表人： 年 月 日 LEC风险评价 可能涉及直严危险源/ 导致现有人员接可能暴露重风险级别 控制序号 活动类别或场所 工作流程 （潜在危害的事备注 D值或相判性 频率 程因素） 故或措施 （LEC=D） 关方 断 L值 E值 度 伤害 C值 一、办公/办公室 二、专卖管理 三、营销管理 四、卷烟物流配送（入库、分拣、仓储、配货、送货等过程） 五、基建工程三同时管理 六、动力设备设施使用和管理 七、车辆驾驶和交通管理 八、财务管理 九、信息系统管理 十、物资采购管理 十一、后勤服务（食堂、环卫、宾馆等管理） 十二、安全保卫管理 注：出现下列情况之一者，可直接判定为重大危害因素。 ① 可能性较大的违反职业健康安全法规、标准和规范的；
② 相关方强烈抱怨和要求，问题突出的； ③ 曾经发生事故、至今未采取有效措施的；
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④ 直接观察到可能导致危险且无适当措施
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横表 附表2： YYYC-JL-TYCX07-2-2010
重大危险源登记表
序号 工作活动名称/设备 危险源（潜在危险） 伤害类型 控制措施 54
编制： 审核： 批准： 日期： 页码：
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